[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券市场运行练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（A）网下公开发行方式（B）网上配售方式（C）上网公开发行方式（D）网下配售方式2 由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是( )。（A）定向发行（B）承购包销（C）荷兰式招标发行（D）美式招标发行3 债券发

2、行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是( )。（A）定向发行（B）承购包销（C）荷兰式招标发行（D）美式招标发行4 我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是( ) 。（A）保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则（B）保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务（C）保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责（D）保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责5 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投

3、资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。（A）全额包销（B）余额包销（C）助销（D）代销6 承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是( )。（A）全额包销（B）余额包销（C）推销（D）代销7 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( ) 。（A）全额包销（B）余额包销（C）推销（D）代销8 我国证券法规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司( )。（

4、A）承销（B）代销（C）包销（D）自销9 我国证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元,应当由承销团承销。（A）5000（B） 10000（C） 30000（D）5000010 我国证券法规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元,应当由承销团承销。证券承销采取( )方式。（A）代销（B）包销（C）代销或包销（D）自销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 我国公司法和证券法规定,股票发行可以( )。（A）溢价发行（B）平价发行（C）

5、折价发行（D）三者均可12 股票发行的定价方式有( )。（A）协商定价（B）一般询价（C）累计投标询价（D）上网竞价13 根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )等。（A）证券投资基金管理公司（B）证券公司（C）信托投资公司（D）财务公司14 债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按照招标标的分类有( )。（A）价格招标（B）收益率招标（C）美式招标（D）荷兰式招标15 债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按价格决定方式分类有( )。（A）价格招标（B）收益率招标（C）美式招标（D）荷兰式招标16 证券交易市场通常分为( )。（A）一级市场（B）二级市场（C）证

6、券交易所市场（D）场外交易市场17 下列关于证券交易所的说法中,正确的有( )。（A）高度组织化（B）是集中进行证券交易的场所（C）本身不买卖证券（D）决定证券价格18 下列有关证券交易所的特征中,正确的有( )。（A）有固定的交易场所（B）有固定的交易时间（C）交易对象为上市证券（D）实行公开、公平、公正的原则19 我国证券交易所管理办法规定,证券交易所的职能包括( )。（A）提供交易场所和设施（B）接受上市公司申请、安排证券上市（C）对上市公司进行监管（D）制定证券交易所的业务规则20 证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即( )。（A）合伙制（B）联合制（C）公司制（D）会员制三、判断

7、题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 我国股份有限公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者网下发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )（A）正确（B）错误22 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（A）正确（B）错误23 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以全部或部分向原股东优先

8、配售。( )（A）正确（B）错误24 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,销售不出的证券再全部退还给发行人的承销方式。( )（A）正确（B）错误25 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向原股东配售股份应当采用全额包销方式发行。( )（A）正确（B）错误26 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对被保荐人财务报表的真实性、准确性、完整性负责。( )（A）正确（B）错误27 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 12 个月。( )（A

9、）正确（B）错误28 我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。( )（A）正确（B）错误29 我国现行的发行询价制度分为初步询价和上网竞价两个阶段。( )（A）正确（B）错误30 根据证券发行与承销管理办法的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。( )（A）正确（B）错误证券市场运行练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行2 【正确答案】 A【知识模块】

10、 证券市场运行3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行4 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行7 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行9 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券市场运行12 【正确答

11、案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场运行16 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场运行17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行20 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场运行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行22 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行30 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行