[职业资格类试卷]证券市场的组织与证券交易练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券市场的组织与证券交易练习试卷 2 及答案与解析1 中国证券监督管理委员会作为国务院直属机构,为全国证券期货市场的主管部门,依照相关法律，法规对全国证券期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。以下不属于中国证监会的主要职责的是( )（A）起草有关证券，期货的法律，法规（B）统一管理证券，期货市场,按规定对证券，期货监管机构实施垂直领导（C）对交易所会员的管理（D）依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况2 证券业协会是证券业的自律性组织。它采用会员制的组织形式,凡依法设立的证券经营机构和中介机构均可申请入会。它的设立是为了加强证券业之间的联系，协调，合作和自我控制,以利于证

2、券市场的健康发展。以下不属于证券业协会履行的职责的是( )（A）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律，行政法规（B）依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况（C）制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流（D）对会员之间，会员与客户之间的纠纷进行调解3 证券交易所的监管范围相对较窄,只对其内部的证券活动享有管辖权。根据 1997年 12 月 10 日国务院证券委发布的证券交易所管理办法,不属于证券交易所的监管职能的是( )（A）规定交易证券的种类和期限,证券交易的方式和操作程序 ,证券交易中的禁止行为及相应的处罚方式（B）对取得交易所会员资格的条件和程

3、序,席位管理办法,会员内部监管，风险控制要求,会员业务报告制度的管理（C）监督，检查会员行为,对违反法律，行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分（D）规定证券上市的条件,申请和批准程序,上市公司的信息披露责任 ,对违反上市规则行为的处理方式4 证券市场监管的目标在于:运用和发挥证券市场机制的积极作用 ,限制其消极作用;保护投资者权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营,防止人为操纵，欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要 ,运用灵活多样的方式,调控证券发行和证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。国家证监会制定了证券监管的三个目标是(

4、).保护投资者透明和信息公开降低系统风险维护市场秩序（A），（B） ，（C） ，（D），5 根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行和证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。目前我国对证券市场的监管主要采用的三种手段是( ).法律手段市场手段经济手段行政手段（A），（B） ，（C） ，（D），6 监管是为了维护证券市场的运行规则,保护投资者利益。证券市场上每日发生的交易和事项不啻万千,这使得监管的内容愈发纷繁复杂。归纳起来,监管的内容主要是( ).信息披露操纵市场欺诈行为内幕交易（A），（B） ，（C） ，（D），7 一家证券公司可能为 A 先生卖出 500 股

5、X 股票,晚些时候又为 B 女士买了 500股 X 股票,那么证券公司同 A 先生，B 女士之间结清证券，资金的过程称为( )（A）一级清算（B）初级清算（C）二级清算（D）高级清算8 某经纪公司把 A 先生的股票转给 B 女士,同时,B 女士的卖家把 500 股直接转给A 的买家。如果这四个交易者都是以在同一个券商名下以实名持有 ,券商将买卖证券的数量和应收应付价款分别予以抵消,然后通过专门的清算体系交收净额,这一过程叫做( )（A）一级清算（B）初级清算（C）二级清算（D）高级清算9 信息披露是指市场主体应及时公布有可能影响投资者决策的相关信息,消除市场上的信息不对称状况,使交易各方都能在

6、充分占有信息的基础上平等地进行投资决策。信息披露三个方面的基本要求是( ).全面性真实性准确性时效性（A），（B） ，（C） ，（D），10 发行人应当充分披露可能影响投资者投资判断的相关资料,不得有任何隐瞒和重大遗漏。这是属于信息披露的( )性质（A）全面性（B）真实性（C）准确性（D）时效性11 发行人公开的信息资料应当准确真实,不得有虚假记载，误导或欺骗。这是属于信息披露的( ) 性质（A）全面性（B）真实性（C）准确性（D）时效性12 欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行，交易及相关活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ).证券经营机构将

7、自营业务与代理业务混合操作证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券（A），（B） ，（C） ，（D），13 内幕交易是指公司董事，监事，经理，职员，主要股东，证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位，职务等便利,获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。按照证券法的规定,以下不属于内幕消息的是( )（A）公司股权结构的重大变

8、化（B）公司债务担保的重大变更（C）公司的董事，监事，经理，副经理或其他高级管理人的任用（D）上市公司收购的有关方案14 公开资料反映的应是公司的现实状况,公开资料交付的时间不得超过法定期限。这是属于信息披露的( )性质（A）全面性（B）真实性（C）及时性（D）时效性15 一级市场又叫发行市场,目前我国股票市场实行的发行制度是( )（A）注册制（B）核准制（C）注册制配以发行审核制和保荐人制度（D）核准制配以发行审核制和保荐人制度16 证券交易所是严密组织起来的证券交易场所,交易所为投资者提供标准化，规范化的交易。目前我国的上海证券交易所和深圳证券交易所是按照( )方式来组成的（A）会员制（B

9、）公司制（C）代理制（D）自助制17 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )（A）1 股（B） 1 手（C） 10 股（D）10 手18 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )（A）二级市场（B）三板市场（C）店头市场（D）第四市场19 中国证券业协会正式成立于( )年,协会采取的是( )组织形式（A）1991;公司制（B） 1992;公司制（C） 1991;会员制（D）1992;会员制20 根据我国相关法律规定,我国股份制公司首次公开

10、发行和上市后增发可采用的方式有( ).上网定价发行向二级市场投资者配售向投资者定向发售对一般投资人上网发行和对法人配售相结合的发行方式（A），（B） ，（C） ，（D），21 在我国上海，深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( ).随机竞价连续竞价集合竞价协议竞价（A），（B） ，（C） ，（D），证券市场的组织与证券交易练习试卷 2 答案与解析1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易3 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易4 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易5 【正确答案】 A

11、【知识模块】 证券市场的组织与证券交易6 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易7 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的组织与证券交易9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的组织与证券交易11 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易12 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易13 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易14 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易15 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易16 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的组织与证券交易17 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易18 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易19 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易