[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷23及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 23 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 期货从业人员在执业过程中应当( )。（A）诚实守信（B）勤勉尽责（C）坚持公平、公开、公正原则（D）保守投资者商业秘密2 期货投资咨询机构的从业人员不得( )。（A）为客户提供期货投资咨询服务（B）代理客户从事期货交易（C）利用传播媒介提供误导客户的信息（D）挪用客户资产3 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（A）以自身利益为首要出发点（B）应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况（C）必须保证所在机

2、构的利益不会受到损害（D）当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待4 期货从业人员不得( )。（A）以他人名义参与期货投资（B）保守客户商业秘密（C）提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易（D）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易5 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（A）代理客户从事期货交易（B）收取客户手续费（C）为客户提供期货市场行情信息（D）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益6 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户从事期货交易（C）提供期货行情信息、交易设施（D

3、）收付、存取或者划转期货保证金7 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）工作能力（B）财务状况（C）投资目标（D）投资经验8 期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（A）期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密（B）期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报（C）期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉（D）期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告9 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（A）期货从业人员拒绝协会调查

4、或检查（B）期货从业人员获取不正当利益（C）期货从业人员向投资者隐瞒重要事项（D）期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息10 期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。（A）从业人员受到训诫（B）从业人员受到公开谴责（C）暂停从业人员从业资格（D）从业人员被判 3 年有期徒刑11 期货从业人员应当具备( )。（A）投资经验（B）专业知识（C）职业道德（D）专业技能12 期货从业人员应当遵守期货从业人员执业行为准则(修订)，包括( )。（A）诚实守信（B）勤勉尽责（C）保守投资者的商业秘密（D）避免利益冲突13 期货从业人员执业行为准则(修订)要求期货从业人

5、员( )。（A）应用适当的技能（B）以小心谨慎的态度为投资者提供服务（C）以独立客观的态度为投资者提供服务（D）维护投资者的合法权益14 期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（A）编造、传播影响期货交易的虚假信息（B）欺诈客户（C）内幕交易（D）操纵期货市场价格期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 23 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)2 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)3 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货从业人员执行行

6、为准则(修订)4 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)5 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)6 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)7 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)8 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)