[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。2015 年 7 月真题（A）有损失（B）违法（C）有过错（D）提起诉讼2 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。2014 年 9 月真题（A）从业人员本人（B）直接负责的主管人员（C）期货公司总经理（D）期货公司3 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。2014 年 11

2、 月真题（A）未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务（B）期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案（C）期货经纪合同约定的手续费低于经营成本（D）期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求4 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。2015 年 9 月真题（A）应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担（B）客户不承担责任（C）期货公司与客户各自承担 50的责任（D）期货公司承担主要赔偿责任5 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果( )承担。2015 年 5

3、 月真题（A）由期货公司（B）由客户（C）由客户与期货公司共同（D）由经纪人6 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。2015 年 3 月真题（A）期货公司承担赔偿责任（B）非受托人不承担责任（C）客户承担部分责任（D）非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任7 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司 ( ) ，但法律、行政法规另有规定的除外。2014 年 11 月真题（A）应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（B）承担 50的赔偿责

4、任（C）需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30（D）不承担赔偿责任8 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。2015 年 11月真题（A）期货公司承担主要责任（B）期货交易所不承担赔偿责任（C）期货交易所承担主要赔偿责任（D）期货公司不承担责任9 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。2015 年 5月真题（A）客（B）期货公司（C）期货经纪人(居间人)（D）客户和期货公司共同10 期货交易所允许期

5、货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。2016 年 3 月真题（A）由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十（B）由期货交易所承担次要赔偿责任（C）由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十（D）期货交易所不承担责任11 期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，( )。2014 年 7 月真题（A）前者必须小于后者（B）前者必须大于后者（C）应基本相当（D）应完全一致12 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，( ) 。2015 年 5 月真题（A）期货交易所承担部分赔偿责任（B）期货交易所不承担

6、赔偿责任（C）以期货交易所风险准备金承担责任（D）客户不承担责任13 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由( )承担举证责任。2016 年 3 月真题（A）客户代理人（B）期货公司经纪人（C）期货公司（D）客户二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 一审期货纠纷案件由( )管辖。2015 年 5 月真题（A）任一基层人民法院（B）高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院（C）中级人民法院（D）高级人民法院15 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。2014 年 9 月真题（A）只能受期货公司的委托（B）

7、可以接受期货公司支付的报酬（C）可以是公民，也可以是法人（D）独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任16 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。2015年 9 月真题（A）不承担赔偿责任（B）承担不超过 20的赔偿责任（C）承担主要赔偿责任（D）承担不超过 80的赔偿责任17 客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。2014 年 9 月真题（A）没有品种（B）没有买卖方向（C）没有开平仓方向（D）没有数量18 期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有( )。 201

8、4 年 3 月真题（A）客户认可的，由客户承担（B）客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担（C）客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担（D）客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担19 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。2014 年 9 月真题（A）应当在当日收盘之前提出（B）应在期货交易所交易规则规定的时间内提出（C）应在期货经纪合同约定的时间内提出（D）应在三个交易日以内向期货公司提出20 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令人市交易的，下列说法正确的有( ) 。2014 年 7 月真题（A）期货公司不承担责

9、任（B）客户承担相应的交易结果（C）期货公司不承担民事赔偿责任（D）期货公司可能被行政处罚21 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下哪些情形，应当认定为透支交易?( )2014 年 3 月真题（A）期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的（B）期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的（C）期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的（D）期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的22 下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表

10、述，正确的是( )。 2014 年 11 月真题（A）期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担（B）期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担（C）客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担（D）客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客

11、户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担23 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有( ) 。2015 年 3 月真题（A）期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（B）期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任（C）期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（D）期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 6024 交

12、割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有( )。2014年 11 月真题（A）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿（B）期货交易所承担一般保证责任（C）期货交易所需承担连带责任（D）交割仓库应当承担责任25 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，( )。2015年 7 月真题（A）应当认定为无效（B）客户的交易损失自行承担（C）期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失（D）期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠

13、纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期

14、货公司承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三) 违反法律、法规禁止性规定的。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承

15、担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6

16、【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若

17、干问题的规定8 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案

18、件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

19、。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条第一款规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若

20、干问题的规定13 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 B，C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。【

21、知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 C，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额

22、不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 A，C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分

23、别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 A，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正

24、确答案】 B，C ，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十七条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 A，B，D【试题解

25、析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 A，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要

26、求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B，C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。第三十五条第二款规定，期货公司允许客户透

27、支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定