SN T 5405.4-2021 互联网环境下的认证技术指南 第4部分：评价.pdf

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1、I C S 0 3. 1 2 0. 2 0 C C S A 0 0 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 S N / T 5 4 0 5. 4 2 0 2 1 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 4 部 分: 评 价 T e c h n i c a l g u i d e t o c e r t i f i c a t i o n i n t h e i n t e r n e t e n v i r o n m e n t P a r t 4 : E v a l u a t i o n 2 0 2 1 - 1 1 - 2 2 发 布 2

2、0 2 2 - 0 6 - 0 1 实 施 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 发 布 以正式出版文本为准中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 4 部 分: 评 价 SN / T 5405. 4 2021 * 中 国 海 关 出 版 社 有 限 公 司 出 版 发 行 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 南 路 甲 1 号( 100023 ) 编 辑 部:( 010 ) 65194242 - 7531 网 址 www. cus t omskb. c om / book 中 国 标 准 出 版 社

3、秦 皇 岛 印 刷 厂 印 刷 * 开 本 88012301 / 16 印 张 0. 5 字 数 14 千 字 2022 年 6 月 第 一 版 2022 年 6 月 第 一 次 印 刷 印 数 1 500 * 书 号: 155175 787 定 价 1 4. 0 0 元 以正式出版文本为准前 言 本 文 件 按 照 GB / T 1. 1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分: 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草。 本 文 件 是 SN / T 5405 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 的 第 4 部 分, SN / T

4、 5405 已 经 发 布 了 以 下 几 个 部 分: 第 1 部 分: 总 则; 第 2 部 分: 评 价 指 标 建 立; 第 3 部 分: 样 本 选 取; 第 4 部 分: 评 价; 第 5 部 分: 复 核 与 证 明; 第 6 部 分: 监 督。 本 文 件 由 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 提 出 并 归 口。 本 文 件 起 草 单 位: 中 华 人 民 共 和 国 广 州 海 关、 中 国 检 验 认 证 集 团 广 东 有 限 公 司、 中 标 合 信( 北 京) 认 证 有 限 公 司、 广 东 杰 信 检 验 认 证 有 限 公 司。 本 文 件 主 要

5、 起 草 人: 劳 泳 坚、 蒋 洁、 陈 胜、 郭 庆 园、 周 明 辉、 颜 刚 华。 S N / T 5 4 0 5 . 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 4 部 分: 评 价 1 范 围 本 文 件 给 出 了 互 联 网 环 境 下 的 认 证 审 核 评 价 活 动 策 划 和 实 施 的 指 南。 本 文 件 适 用 于 认 证 机 构 在 互 联 网 环 境 下 实 施 认 证 评 价 活 动。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而

6、 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。 其 中, 注 日 期 的 引 用 文 件, 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件; 不 注 日 期 的 引 用 文 件, 其 最 新 版 本( 包 括 所 有 的 修 改 单) 适 用 于 本 文 件。 ISO / IEC 17000 合 格 评 定 词 汇 和 通 用 原 则 T / CCAA 36 认 证 机 构 远 程 审 核 指 南 3 术 语 和 定 义 ISO / IEC 17000 和 T / CCAA 36 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。 3. 1 在 线 预 评

7、 估 o n l i n e p r e a u d i t 正 式 审 核 实 施 前, 基 于 认 证 委 托 人 提 交 的 文 件, 通 过 在 线 方 式 对 认 证 对 象 满 足 规 定 要 求 的 程 度 所 实 施 的 初 步 评 估。 3. 2 远 程 审 核 r e m o t e a u d i t i n g 应 用 信 息 和 通 信 技 术( ICT ), 在 受 审 核 活 动 的 实 际 场 所 以 外 任 何 地 点 实 施 的 审 核。 注: ICT 是 应 用 技 术 来 收 集、 存 储、 检 索、 处 理、 分 析 和 发 送 信 息, 它 包 括

8、软 件 和 硬 件, 例 如 智 能 手 机、 手 持 设 备、 笔 记 本 电 脑、 台 式 电 脑、 无 人 机、 摄 像 机、 可 穿 戴 技 术、 人 工 智 能 及 其 他。 来 源: IAF MD4 : 2018 , 0. 2 3. 3 数 据 收 集 d a t a c o l l e c t i o n 为 客 观 评 定 认 证 对 象 满 足 规 定 要 求 的 程 度, 以 在 线 为 主、 线 下 为 辅 的 方 式, 多 渠 道 收 集 与 认 证 对 象 相 关 的 数 据/ 信 息 的 过 程。 3. 4 数 据 验 证 d a t a v e r i f i c

9、 a t i o n 将 多 渠 道 收 集 的 数 据/ 信 息 进 行 整 合, 实 施 数 据 相 关 性、 逻 辑 性 的 交 叉 分 析 与 验 证, 以 确 定 数 据/ 信 息 有 效 性 是 否 可 作 为 与 规 定 要 求 满 足 程 度 判 定 的 输 入。 3. 5 数 据 判 定 d a t a d e t e r m i n a t i o n 以 系 统 为 主、 人 工 为 辅 的 方 式, 将 验 证 有 效 的 信 息 作 为 输 入, 判 定 认 证 对 象 满 足 规 定 要 求 程 度 的 1 S N / T 5 4 0 5 . 4 2 0 2 1 以

10、正式出版文本为准过 程。 4 评 价 活 动 策 划 4. 1 总 则 实 施 认 证 活 动 前 应 进 行 评 价 活 动 的 策 划, 策 划 应 形 成 方 案, 方 案 内 容 一 般 情 况 下, 包 括 但 不 限 于: 评 价 目 的; 评 价 范 围; 评 价 准 则; 评 价 内 容; 评 价 实 施 安 排 等。 4. 2 明 确 评 价 目 的、 范 围 和 准 则 具 备 资 质 的 认 证 项 目 管 理 人 员 明 确 审 核 目 的、 范 围 和 准 则, 宜 考 虑 的 因 素, 包 括 但 不 限 于: a ) 规 定 要 求; b ) 认 证 方 案; c

11、 ) 受 理 评 审 意 见; d ) 项 目 风 险 等 级; e ) 通 过 互 联 网 等 其 他 渠 道 可 获 取 的 与 认 证 委 托 人 和 申 请 相 关 的 信 息。 4. 3 确 定 评 价 内 容 4. 3. 1 评 价 内 容 主 要 包 括 评 价 所 需 获 取 的 数 据/ 信 息、 来 源 及 其 体 现 形 式。 4. 3. 2 评 价 所 需 获 取 的 数 据/ 信 息 宜 综 合 以 下 因 素 确 定: a ) 规 定 要 求; b ) 在 线 预 评 估 结 果; c ) 认 证 委 托 人 所 申 请 业 务 的 规 模; d ) 认 证 委 托

12、 人 生 产 和 管 理 数 据/ 信 息 化 管 理 水 平。 4. 3. 3 数 据/ 信 息 来 源, 包 括 但 不 限 于: a ) 企 业 提 供 数 据; b ) 政 府 监 管 数 据; c ) 行 业 数 据; d ) 第 三 方 平 台 数 据; e ) 企 业 用 户 提 供 的 数 据 等; f ) 消 费 者 数 据。 4. 3. 4 数 据/ 信 息 的 体 现 形 式, 包 括 但 不 限 于: a ) 文 件; b ) 生 产 记 录 及 其 他 管 理 记 录; c ) 数 据 清 单; d ) 影 音 资 料。 4. 4 确 定 评 价 模 式 依 据 数

13、据/ 信 息 可 获 取 的 渠 道 确 定 评 价 模 式, 包 括 但 不 限 于: a ) 检 测; 2 S N / T 5 4 0 5 . 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准b ) 检 查; c ) 审 核; d ) 设 计 评 估; e ) 服 务 或 过 程 评 价 等。 4. 5 评 价 安 排 评 价 安 排 宜 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容: a ) 评 价 时 间; b ) 评 价 频 次; c ) 评 价 工 作 量; d ) 评 价 流 程; e ) 评 价 人 员 组 成。 5 评 价 实 施 5. 1 总 则 评 价 实 施 的 核 心 环 节 是 数

14、 据/ 信 息 收 集、 数 据/ 信 息 分 析 和 数 据/ 信 息 判 定。 5. 1 数 据 / 信 息 收 集 5. 1. 1 数 据 / 信 息 收 集 方 式 包 括 但 不 限 于: a ) 产 品 检 测; b ) 设 计 评 价; c ) 文 件 审 核; d ) 记 录 审 核; e ) 现 场 走 访; f ) 关 键 岗 位 人 员 访 谈; g ) 服 务 特 性 测 评 和 服 务 体 验 等。 5. 1. 2 查 阅 采 用 远 程 审 核 的 方 式, 包 括 但 不 限 于: a ) 非 在 线 方 式, 如 文 件 传 送 给 审 核 员 查 阅; b )

15、 在 线 方 式, 如 共 享 屏 幕、 视 频 查 看 等, 未 经 受 审 核 方 许 可, 审 核 员 不 得 拷 屏、 拍 照。 5. 1. 3 访 谈 由 审 核 组 在 现 场 审 核 时 根 据 审 核 方 案 随 机 抽 取 人 员 进 行 访 谈, 审 核 员 宜 在 远 程 访 谈 时 确 认 被 访 谈 者 身 份, 向 其 说 明 访 谈 主 要 事 项。 5. 1. 4 现 场 观 察 采 取 线 上 与 线 下 结 合 的 方 式, 由 审 核 组 在 受 审 核 方 现 场 观 察 或 采 用 实 时 视 频 方 式, 收 集 与 申 请 认 证 范 围 相 关

16、的 企 业 生 产 现 场 的 数 据/ 信 息。 采 用 实 时 视 频 方 式 观 察 时, 应 考 虑: a ) 证 明 实 况 画 面 的 真 实 性; S N / T 5 4 0 5 . 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准S N / T 5 4 0 5 . 4 2 0 2 1 b ) 通 过 时 间 特 征、 人 物 特 征 等 必 要 信 息, 确 保 画 面 的 实 时 性; c ) 现 场 工 作 环 境, 如 光 线、 噪 音 等, 宜 满 足 审 核 证 据 收 集 的 要 求。 5. 1. 5 抽 样 / 检 测 在 工 厂 现 场 由 受 审 核 方 人 员 进 行

17、 抽 样 检 测, 采 用 远 程 视 频 审 核 方 式 时, 内 容 宜 包 括: a ) 全 景 视 频, 对 场 地、 检 测 人 员、 设 备 等 情 况 予 以 记 录; b ) 近 景 视 频, 对 样 品 铭 牌/ 包 装 标 识、 关 键 结 构 件、 检 测 设 备 的 校 准 标 识、 检 测/ 校 正 数 值 等 予 以 记 录; c ) 见 证 人 员 和 检 测 人 员 同 时 确 认 检 测 结 果 的 视 频 记 录。 如 样 品 抽 取 后 送 检 测 机 构 测 试, 还 应 注 意: a ) 样 本 全 景 视 频, 对 拟 抽 取 的 样 本 总 量 予

18、 以 记 录; b ) 要 对 样 本 抽 取 的 全 过 程 进 行 视 频 录 制, 对 符 合 抽 样 规 则 或 要 求 的 情 况 予 以 记 录; c ) 封 样 过 程 视 频, 对 样 品 现 场 施 加 封 条、 取 样 人 签 字、 盖 章 等 予 以 记 录; d ) 封 样 后 的 样 品 照 片 等。 当 抽 样/ 测 试 方 案 确 定 需 对 受 审 核/ 检 查 方 的 系 统 直 接 测 试 时, 审 核 组 人 员 宜 按 测 试 方 案 进 行 远 程 测 试 时, 宜 至 少: a ) 与 受 审 核 方 商 定 陪 同 人 员 见 证 测 试 过 程

19、的 方 式; b ) 留 存 受 审 核 方 确 认 测 试 结 果 的 证 据。 5. 2 数 据 / 信 息 分 析 宜 采 取 线 上 与 线 下 结 合 的 方 式 实 施。 数 据 分 析 的 方 法, 包 括 但 不 限 于: a ) 原 始 数 据 间 交 叉 核 验; b ) 原 始 数 据 处 理 后 交 叉 核 验; c ) 原 始 数 据 与 标 准 数 据 比 对; d ) 原 始 数 据 处 理 后 与 标 准 数 据 比 对。 5. 3 数 据 / 信 息 判 定 数 据 判 定 宜 采 取 线 上 与 线 下 结 合 的 方 式 实 施。 需 比 对 的 认 证

20、要 求, 包 括 但 不 限 于: a ) 认 证 实 施 规 则 中 规 定 的 认 证 基 本 要 求, 包 括 认 证 委 托 人 基 本 信 息、 资 质、 认 证 对 象 应 符 合 的 法 律 法 规、 市 场 准 入 要 求 等; b ) 认 证 依 据 标 准 中 规 定 的 每 项 技 术 要 求, 包 括 所 有 定 性 要 求 和 定 量 要 求; c ) 认 证 确 定 环 节 的 其 他 要 求, 包 括 体 系 审 核 要 求、 产 品 工 厂 检 查 要 求、 服 务 审 查 要 求、 设 计 评 价 要 求 等。 1 2 0 2 4 5 0 4 5 T / N S 版 权 专 有 侵 权 必 究 * 书 号: 155175 787 定 价: 1 4. 0 0 元 以正式出版文本为准