SN T 5405.6-2021 互联网环境下的认证技术指南 第6部分：监督.pdf

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1、以正式出版文本为准 I C S 0 3 . 1 2 0 . 2 0 C C S A 0 0 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 S N / T 5 4 0 5 . 6 2 0 2 1 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 6 部 分: 监 督 T e c h n i c a l g u i d e t o c e r t i f i c a t i o n i n t h e i n t e r n e t e n v i r o n m e n t P a r t 6 : S u r v e i l l a n c e 2 0 2 1 -

2、 1 1 - 2 2 发 布 2 0 2 2 - 0 6 - 0 1 实 施 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 发 布以正式出版文本为准以正式出版文本为准 前 言 本 文 件 按 照 GB / T 1. 1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分: 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草 。 本 文 件 是 SN / T 5405 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 的 第 6 部 分, SN / T 5405 已 经 发 布 了 以 下 几 个 部 分: 第 1 部 分: 总 则; 第 2 部 分: 评 价 指 标 建

3、立; 第 3 部 分: 样 本 选 取; 第 4 部 分: 评 价; 第 5 部 分: 复 核 与 证 明; 第 6 部 分: 监 督。 本 文 件 由 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 提 出 并 归 口。 本 文 件 起 草 单 位: 中 华 人 民 共 和 国 广 州 海 关、 中 华 人 民 共 和 国 厦 门 海 关、 上 海 电 器 科 学 研 究 所( 集 团) 有 限 公 司、 中 标 合 信( 北 京) 认 证 有 限 公 司、 广 东 杰 信 检 验 认 证 有 限 公 司、 中 国 检 验 认 证 集 团 广 东 有 限 公 司。 本 文 件 主 要 起 草 人

4、: 刘 超、 陈 胜、 普 旭 力、 周 明 辉、 郑 建 国、 姚 应 涛、 蒋 洁、 颜 刚 华、 郭 庆 园。 S N / T 5 4 0 5 . 6 2 0 2 1以正式出版文本为准以正式出版文本为准 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 6 部 分: 监 督 1 范 围 本 文 件 给 出 了 互 联 网 环 境 下 认 证 监 督 方 式、 监 督 方 案 的 制 定 和 实 施 指 南。 本 文 件 适 用 于 认 证 机 构 在 互 联 网 环 境 下 的 认 证 监 督 环 节。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中

5、 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。 其 中, 注 日 期 的 引 用 文 件, 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件; 不 注 日 期 的 引 用 文 件, 其 最 新 版 本( 包 括 所 有 的 修 改 单) 适 用 于 本 文 件。 I SO / IEC 17000 : 2020 合 格 评 定 词 汇 和 通 用 原 则 3 术 语 和 定 义 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。 3. 1 监 督 s u r v e i l l a n c e 认 证 活 动 的 系 统 性 重 复, 是 保 持 符

6、合 性 说 明 持 续 有 效 的 基 础。 来 源: I SO / IEC 17000 : 2020 , 8. 1 4 监 督 方 式 4. 1 总 则 认 证 机 构 应 根 据 认 证 项 目 中 的 活 动/ 过 程 的 风 险 评 价 结 果, 采 用 以 下 监 督 方 式: a ) 线 下 监 督; b ) 线 上 监 督; c ) 线 下 与 线 上 监 督 相 结 合。 4. 2 线 下 监 督 有 以 下 情 形 的 认 证 对 象, 认 证 机 构 应 采 取 线 下 监 督 方 式: a ) 认 证 对 象 被 列 为 高 风 险 等 级; b ) 认 证 对 象 的

7、地 址 发 生 变 更; c ) 认 证 对 象 的 股 权、 经 营、 组 织 架 构 和 主 要 管 理 人 员 等 发 生 重 大 变 动; d ) 认 证 产 品 的 结 构、 型 号、 关 键 元 器 件 等 发 生 变 更, 可 能 导 致 产 品 不 合 格; e ) 上 次 认 证 存 在 严 重 不 符 合 项; f ) 有 消 费 者 重 大 投 诉; 1 S N / T 5 4 0 5 . 6 2 0 2 1以正式出版文本为准 g ) 有 影 响 较 大 的 负 面 报 道; h ) 其 他 认 证 机 构 认 为 有 必 要 进 行 现 场 核 实 的 事 项。 4.

8、3 线 上 监 督 有 以 下 情 形 的 认 证 对 象, 认 证 机 构 可 采 取 线 上 监 督 方 式: a ) 认 证 对 象 被 列 为 低 风 险 等 级; b ) 认 证 对 象 的 相 关 信 息 未 发 生 变 更; c ) 认 证 产 品 的 相 关 信 息 未 发 生 变 更; d ) 上 次 认 证 无 不 符 合 项; e ) 未 发 现 消 费 者 投 诉; f ) 企 业 和 认 证 产 品 无 负 面 报 道; g ) 未 发 生 产 品 抽 查 不 合 格 情 况; h ) 认 证 对 象 具 备 线 上 审 核 的 条 件 等。 4. 4 线 下 与 线

9、 上 监 督 组 合 认 证 机 构 可 以 针 对 不 同 评 价 指 标, 采 取 线 下 与 线 上 监 督 组 合 方 式, 利 用 与 认 证 对 象 紧 密 相 关 的 各 大 型 销 售 平 台、 社 交 平 台、 监 管 平 台 的 相 关 信 息, 辅 以 人 工 现 场 审 核 方 式。 5 监 督 方 案 的 制 订 和 实 施 5. 1 监 督 方 案 制 订 在 制 订 监 督 方 案 之 前, 认 证 机 构 应 通 过 互 联 网 技 术 对 认 证 对 象 的 信 息 进 行 检 索, 结 合 上 次 审 核 结 果, 制 订 对 应 的 监 督 方 案。 监

10、督 方 案 应 至 少 包 括: a ) 认 证 对 象 的 参 考 风 险 等 级; b ) 企 业 股 权、 经 营、 地 址、 组 织 架 构、 主 要 管 理 人 员、 质 量 负 责 人 等 信 息 的 变 更 情 况; c ) 相 关 产 品 标 准 的 变 化 情 况; d ) 认 证 对 象 的 舆 情 信 息; e ) 市 场 抽 查 情 况; f ) 监 督 方 式 和 要 素。 5. 2 监 督 方 案 实 施 监 督 方 案 根 据 不 同 领 域 认 证 项 目, 确 定 适 宜 的 监 督 活 动, 以 确 保 监 督 的 有 效 性。 监 督 方 案 实 施 可

11、由 系 统 自 动 触 发 和 人 工 执 行, 系 统 自 动 触 发 方 式 需 设 置 重 大 事 件 预 警、 信 息 反 馈 机 制。 系 统 自 动 触 发 方 式 监 督 结 论 必 须 由 人 工 复 核。 6 监 督 方 案 的 评 审 和 改 进 认 证 机 构 宜 对 监 督 实 施 过 程 进 行 监 视, 以 确 保 监 督 的 有 效 性。 认 证 机 构 宜 根 据 有 关 监 督 活 动 实 施 过 程 反 馈 的 信 息 对 监 督 方 案 的 适 宜 性、 充 分 性 和 当 次 监 督 实 施 的 有 效 性 进 行 评 价, 评 价 其 是 否 达 到

12、预 期 目 标 以 及 可 能 存 在 的 潜 在 风 险, 评 价 结 果 作 为 监 督 方 案 调 整 和 持 续 改 进 的 输 入。 2 S N / T 5 4 0 5 . 6 2 0 2 1以正式出版文本为准以正式出版文本为准 1 2 0 2 6 5 0 4 5 T / N S 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 6 部 分: 监 督 SN / T 5405. 6 2021 * 中 国 海 关 出 版 社 有 限 公 司 出 版 发 行 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 南 路 甲 1 号( 100023 ) 编 辑 部:( 010 ) 65194242 - 7531 网 址 www. cus t omskb. c om / book 中 国 标 准 出 版 社 秦 皇 岛 印 刷 厂 印 刷 * 开 本 88012301 / 16 印 张 0. 5 字 数 10 千 字 2022 年 6 月 第 一 版 2022 年 6 月 第 一 次 印 刷 印 数 1 500 * 书 号: 155175 789 定 价 1 4. 0 0 元