SN T 5405.1-2021 互联网环境下的认证技术指南 第1部分：总则.pdf

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1、I C S 0 3. 1 2 0. 2 0 C C S A 0 0 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 S N / T 5 4 0 5. 1 2 0 2 1 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 1 部 分: 总 则 T e c h n i c a l g u i d e t o c e r t i f i c a t i o n i n t h e i n t e r n e t e n v i r o n m e n t P a r t 1 : G e n e r a l r u l e s 2 0 2 1 - 1 1 - 2 2 发

2、布 2 0 2 2 - 0 6 - 0 1 实 施 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 发 布 以正式出版文本为准以正式出版文本为准前 言 本 文 件 按 照 GB / T 1. 1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分: 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草。 本 文 件 是 SN / T 5405 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 的 第 1 部 分, SN / T 5405 已 经 发 布 了 以 下 几 个 部 分: 第 1 部 分: 总 则; 第 2 部 分: 评 价 指 标 建 立; 第 3 部 分: 样

3、本 选 取; 第 4 部 分: 评 价; 第 5 部 分: 复 核 与 证 明; 第 6 部 分: 监 督。 本 文 件 由 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 提 出 并 归 口。 本 文 件 起 草 单 位: 中 华 人 民 共 和 国 广 州 海 关、 中 国 检 验 认 证 集 团 广 东 有 限 公 司、 上 海 电 器 科 学 研 究 所( 集 团) 有 限 公 司、 中 标 合 信( 北 京) 认 证 有 限 公 司、 广 东 杰 信 检 验 认 证 有 限 公 司。 本 文 件 主 要 起 草 人: 陈 胜、 周 明 辉、 郑 建 国、 姚 应 涛、 蒋 洁、 颜 刚

4、华、 郭 庆 园。 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 1 部 分: 总 则 1 范 围 本 文 件 给 出 了 互 联 网 环 境 下 的 认 证 基 本 原 则、 认 证 活 动 要 求 和 认 证 方 案 的 管 理。 本 文 件 适 用 于 认 证 机 构 在 互 联 网 环 境 下 开 展 认 证 活 动 中 对 评 价 指 标 选 取、 样 本 选 取、 确 定、 复 核、 决 定 与 证 明、 监 督 等 过 程 的 管 理, 以 及 对 认 证 方 案 的 管 理。

5、2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。 其 中, 注 日 期 的 引 用 文 件, 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件; 不 注 日 期 的 引 用 文 件, 其 最 新 版 本( 包 括 所 有 的 修 改 单) 适 用 于 本 文 件。 ISO / IEC 17000 : 2020 合 格 评 定 词 汇 和 通 用 原 则 T / CCAA 36 认 证 机 构 远 程 审 核 指 南 3 术 语 和 定 义 ISO / IEC 17000 : 2

6、020 和 T / CCAA 36 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。 3. 1 互 联 网 环 境 i n t e r n e t e n v i r o n m e n t 指 互 联 网 技 术 得 到 广 泛 使 用 的 社 会 条 件。 3. 2 评 价 指 标 e v a l u a t i o n i n d e x 用 于 评 价 认 证 对 象 是 否 满 足 预 期 的 一 组 方 针、 程 序 或 要 求。 3. 3 选 取 s e l e c t i o n 包 括 一 系 列 策 划 和 准 备 活 动, 其 目 的 是 收 集

7、或 生 成 后 续 确 认 功 能 所 需 的 全 部 信 息 和 输 入。 3. 4 样 本 s a m p l e 指 总 体 中 有 代 表 性 的 一 部 分。 这 里 的 样 本 不 仅 指 实 物 样 品, 还 包 括 与 认 证 对 象 和 评 价 指 标 相 关 的 文 件、 记 录、 资 料、 数 据 和 信 息 等。 3. 5 确 定 d e t e r m i n a t i o n 获 取 认 证 对 象 或 其 样 本 满 足 规 定 要 求 情 况 的 完 整 信 息 的 活 动。 3. 6 复 核 r e v i e w 针 对 认 证 对 象 满 足 规 定 要

8、 求 的 情 况, 对 选 取 和 确 定 活 动 及 其 结 果 的 适 宜 性、 充 分 性 和 有 效 性 进 行 的 验 证。 1 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准 来 源: ISO / IEC 17000 : 2020 , 7. 1 3. 7 决 定 d e c i s i o n 根 据 复 核 的 结 果, 得 出 是 否 已 证 明 满 足 特 定 要 求 的 结 论。 来 源: ISO / IEC 17000 : 2020 , 7. 2 3. 8 证 明 a t t e s t a t i o n 根 据 复 核 后 作 出 的 决

9、定 而 出 具 的 说 明, 以 证 实 规 定 要 求 已 得 到 满 足。 来 源: ISO / IEC 17000 : 2020 , 7. 3 3. 9 监 督 s u r v e i l l a n c e 认 证 活 动 的 系 统 性 重 复, 是 保 持 符 合 性 说 明 持 续 有 效 的 基 础。 来 源: ISO / IEC 17000 : 2020 , 8. 1 3. 1 0 远 程 审 核 r e m o t e a u d i t i n g 应 用 信 息 和 通 信 技 术( ICT ), 在 受 审 核 活 动 的 实 际 场 所 以 外 任 何 地 点 实

10、施 的 审 核。 注: ICT 是 应 用 技 术 来 收 集、 存 储、 检 索、 处 理、 分 析 和 发 送 信 息, 它 包 括 软 件 和 硬 件, 例 如 智 能 手 机、 手 持 设 备、 笔 记 本 电 脑、 台 式 电 脑、 无 人 机、 摄 像 机、 可 穿 戴 技 术、 人 工 智 能 及 其 他。 来 源: IAF MD4 : 2018 , 0. 2 4 总 则 4. 1 法 律 法 规 要 求 互 联 网 环 境 下 认 证 技 术 的 应 用 应 满 足 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章 制 度 的 要 求。 4. 2 合 格 评 定 功 能 法 互 联

11、网 环 境 下 的 认 证 活 动 以 合 格 评 定 功 能 法 为 基 础, 应 包 括 以 下 几 个 功 能 阶 段: 选 取; 确 定; 复 核、 决 定 与 证 明; 监 督( 如 有)。 4. 3 前 提 方 案 认 证 机 构 可 以 根 据 自 身 和 认 证 对 象 具 备 的 基 础 设 施 情 况, 采 用 线 上 或 线 下 评 价 方 式。 如 采 用 线 上 评 价 方 式, 认 证 机 构 和 认 证 对 象 应 满 足 下 列 条 件。 a ) 认 证 机 构: 配 备 互 联 网 接 入、 数 据 处 理 和 存 储 设 备; 具 备 涵 盖 认 证 主 要

12、 过 程 的 业 务 管 理 信 息 系 统; 具 备 认 证 过 程 信 息 化 的 能 力, 具 备 采 集、 处 理、 使 用、 传 播 和 存 储 这 些 信 息 并 确 保 信 息 安 全 的 能 力, 以 及 具 备 相 关 能 力 的 人 员; 具 备 其 他 认 证 必 需 的 信 息 和 通 信 技 术。 b ) 认 证 对 象: 配 备 互 联 网 接 入、 数 据 传 输 设 备; 2 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准 具 备 熟 悉 互 联 网 应 用 软 件 基 本 操 作 的 人 员; 具 备 其 他 认 证 必 需 的 信

13、 息 和 通 信 技 术。 5 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 体 系 5. 1 认 证 流 程 互 联 网 环 境 下 的 认 证 活 动 原 则 上 不 改 变 原 有 的 业 务 流 程, 改 变 的 是 信 息 获 取 和 评 价 的 方 式。 如 果 由 于 实 际 客 观 情 况 的 限 制, 部 分 工 作 只 能 通 过 线 下 方 式 进 行, 可 以 采 取 线 上 和 线 下 相 结 合 的 方 式。 以 产 品 认 证 为 例, 互 联 网 环 境 下 的 认 证 活 动 流 程 如 图 1 所 示。 图 1 互 联 网 环 境 下 的 产 品 认 证 活

14、动 流 程 5. 2 信 息 来 源 互 联 网 环 境 下 的 认 证 活 动 在 传 统 认 证 手 段 基 础 上, 可 通 过 互 联 网 技 术 收 集 和 分 析 各 方 信 息 作 为 符 合 性 判 断 的 依 据, 信 息 的 来 源 应 符 合 如 下 要 求: a ) 真 实 性: 确 保 信 息 真 实, 尽 量 剔 除 网 络 虚 假 信 息; b ) 安 全 性: 确 保 信 息 系 统 不 受 到 外 部 的 侵 扰; c ) 保 密 性: 确 保 客 户 的 信 息 不 用 于 认 证 活 动 之 外 的 用 途; d ) 有 效 性: 确 保 获 得 的 信

15、息 能 作 为 认 证 活 动 结 论 的 证 据。 3 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准5. 3 评 价 指 标 选 取 评 价 指 标 的 建 立 是 认 证 活 动 的 重 要 阶 段, 直 接 关 系 到 后 续 确 认 活 动 的 执 行 和 产 出。 评 价 指 标 的 建 立 应 根 据 不 同 的 认 证 对 象 和 可 采 用 的 互 联 网 应 用 技 术 进 行 制 订, 在 传 统 认 证 标 准 要 去 的 基 础 上, 完 善 或 补 充 以 下 指 标, 作 为 重 要 的 判 断 事 项: a ) 企 业 信 用 指 标

16、; b ) 产 品 风 险 指 标; c ) 消 费 者 评 价 指 标; d ) 社 会 关 注 和 影 响 指 标。 5. 4 样 本 选 取 5. 4. 1 样 本 选 取 原 则: a ) 目 的 性 原 则: 生 产 过 程 可 能 有 很 多 工 序, 需 要 选 收 集 与 评 价 指 标 对 应 的 关 键 数 据, 如 采 购 数 据、 检 验 数 据、 产 品 数 据、 生 产 控 制 数 据、 环 境 与 场 景 信 息 等; b ) 可 溯 性 原 则: 所 有 样 本 数 据 均 可 追 溯; c ) 可 行 性 原 则: 技 术 上 具 有 可 操 作 性; d )

17、 经 济 性 原 则: 不 带 来 较 大 的 额 外 经 济 支 出。 5. 4. 2 产 品 质 量 数 据 选 取: a ) 工 厂 检 验 数 据, 可 通 过 数 据 交 互, 直 接 传 递 给 认 证 机 构; b ) 产 品 市 场 抽 查 数 据, 如 利 用 信 息 挖 掘 技 术, 检 索 市 场 监 管 部 门 公 布 的 市 场 抽 查 报 告 等; c ) 审 核 现 场 抽 取 代 表 性 样 品 进 行 现 场 指 定 试 验, 予 以 实 时 记 录; d ) 定 期 或 不 定 期 抽 样 检 测, 由 指 定 检 测 机 构 进 行 检 测。 5. 4.

18、3 工 厂 运 行 数 据 选 取: a ) 通 过 工 厂 与 认 证 机 构 数 据 交 互, 直 接 传 递 给 认 证 机 构; b ) 在 线 视 频 审 核 相 关 生 产 现 场 记 录。 5. 4. 4 消 费 者 体 验 数 据 选 取: a ) 利 用 网 络 技 术, 收 集 和 分 析 对 应 网 络 销 售 平 台 的 消 费 者 评 价 信 息; b ) 挖 掘 各 消 费 者 投 诉 和 评 价 平 台 信 息。 5. 5 确 定 5. 5. 1 评 价 方 式 认 证 机 构 可 以 根 据 不 同 的 认 证 类 型 和 实 施 条 件, 采 取 线 上 与

19、线 下 结 合 的 方 式 开 展 评 价 活 动。 评 价 活 动 可 采 用 以 下 几 种 方 式 中 的 一 种 或 几 种 的 组 合 进 行: a ) 现 场 审 核; b ) 远 程 审 核; c ) 设 计 鉴 定; d ) 软 件 评 估; e ) 专 家 评 议; f ) 顾 客 调 查; g ) 产 品 检 测; h ) 特 性 测 评; i ) 指 定 试 验; 4 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准 j ) 数 据 分 析 等。 5. 5. 2 线 上 审 核 需 考 虑 和 控 制 以 下 认 证 风 险: a ) 保 密 性

20、、 安 全 性 的 要 求; b ) 证 据 真 实 性、 完 整 性; c ) 获 取 审 核 证 据 的 能 力; d ) 数 据 失 真 和 数 据 丢 失, 数 据 格 式 不 匹 配; e ) 信 息 安 全; f ) 必 备 的 资 源 与 条 件( 人 员、 设 备 等)。 5. 6 复 核、 决 定 与 证 明 5. 6. 1 复 核 在 对 现 场 审 核 发 现 进 行 复 核 外, 还 可 通 过 互 联 网 技 术 对 以 下 内 容 进 行 复 核: a ) 认 证 对 象 资 质 的 有 效 性; b ) 行 业 或 监 管 部 门 对 认 证 对 象、 产 品、

21、关 键 人 员 以 往 的 安 全、 质 量、 信 用 等 的 评 价; c ) 消 费 者 评 价 等 信 息。 5. 6. 2 证 明 认 证 机 构 应 采 取 以 下 方 式 或 措 施, 保 证 相 关 方 能 及 时、 准 确 地 获 取 认 证 证 书: a ) 以 二 维 码 等 呈 现 形 式, 标 注 在 纸 质 证 书 或 产 品 包 装 上; b ) 电 子 证 书 信 息 根 据 审 核 结 果 实 行 实 时、 动 态 变 化, 以 便 客 户、 监 管 方、 采 购 方 等 掌 握 准 确 信 息; c ) 在 网 站、 APP 等 互 联 网 平 台 上 开 通

22、 查 询 渠 道; d ) 在 认 证 证 书 上 施 加 电 子 防 伪 技 术, 防 止 篡 改。 5. 7 监 督 监 督 不 是 认 证 活 动 的 必 须 阶 段, 但 是 为 保 证 认 证 的 持 续 有 效 性, 认 证 机 构 宜 将 其 作 为 重 要 的 跟 踪 手 段。 认 证 机 构 应 该 基 于 以 下 条 件, 判 断 认 证 对 象 是 否 免 予 监 督: a ) 机 构 重 要 信 息 变 化 监 督 抽 查 结 果 追 踪; b ) 标 准 内 容 或 评 价 指 标 变 更; c ) 认 证 对 象 的 舆 情 分 析; d ) 上 次 审 核 结 果

23、 的 情 况。 6 互 联 网 环 境 下 的 认 证 方 案 管 理 6. 1 认 证 方 案 的 策 划 认 证 方 案 的 策 划 应 考 虑 以 下 内 容: a ) 认 证 类 型 和 特 点; b ) 认 证 机 构 和 认 证 对 象 的 互 联 网 化 程 度 和 能 力; c ) 认 证 的 风 险 程 度; d ) 认 证 模 式 的 选 择。 5 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准6. 2 认 证 模 式 的 选 择 认 证 机 构 可 选 择 以 下 一 种 或 几 种 认 证 方 式 的 组 合: a ) 产 品 型 式 试 验

24、; b ) 现 场 管 理 体 系 审 核; c ) 企 业 声 明; d ) 认 证 后 监 督; e ) 远 程 审 核; f ) 消 费 者 评 价; g ) 专 家 评 议; h ) 数 据 核 验; i ) 设 计 鉴 定; j ) 软 件 评 估; k ) 人 工 智 能 分 析 等。 6. 3 认 证 方 案 的 实 施 认 证 机 构 根 据 认 证 方 案 的 策 划 内 容 采 取 线 上、 线 下 或 线 上 与 线 下 相 结 合 的 方 式 实 施。 6. 4 认 证 方 案 的 检 查 认 证 机 构 应 对 认 证 方 案 的 适 宜 性、 充 分 性 和 当 次

25、 审 核 实 施 的 有 效 性 进 行 评 价, 评 价 其 是 否 达 到 预 期 目 标 以 及 可 能 存 在 的 潜 在 风 险。 评 价 内 容 包 括 但 不 限 于: a ) 认 证 活 动 的 合 规 性, 是 否 符 合 法 律 法 规 的 要 求; b ) 认 证 活 动 的 有 效 性, 是 否 符 合 标 准 的 要 求; c ) 认 证 活 动 的 经 济 性, 是 否 节 省 了 时 间 和 成 本; d ) 认 证 活 动 的 风 险 评 价, 是 否 避 免 了 不 可 接 受 的 风 险; e ) 方 案 实 施 过 程 中 存 在 的 问 题, 采 取 适

26、 当 的 措 施 进 行 方 案 的 调 整 和 完 善。 6. 5 认 证 方 案 的 改 进 认 证 机 构 通 过 对 认 证 方 案 的 实 施 评 价, 完 善 认 证 方 案 的 相 关 流 程 和 技 术 内 容, 作 为 后 续 审 核 方 案 调 整 和 持 续 改 进 的 输 入。 6 S N / T 5 4 0 5 . 1 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准1 2 0 2 1 5 0 4 5 T / N S 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 1 部 分: 总 则

27、 SN / T 5405. 1 2021 * 中 国 海 关 出 版 社 有 限 公 司 出 版 发 行 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 南 路 甲 1 号( 100023 ) 编 辑 部:( 010 ) 65194242 - 7531 网 址 www. cus t omskb. c om / book 中 国 标 准 出 版 社 秦 皇 岛 印 刷 厂 印 刷 * 开 本 88012301 / 16 印 张 0. 75 字 数 17 千 字 2022 年 6 月 第 一 版 2022 年 6 月 第 一 次 印 刷 印 数 1 500 * 书 号: 155175 784 定 价 1 6. 0 0 元 以正式出版文本为准