SN T 5405.3-2021 互联网环境下的认证技术指南 第3部分：样本选取.pdf

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1、I C S 0 3 . 1 2 0 . 2 0 C C S A 0 0 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 3 部 分: 样 本 选 取 T e c h n i c a l g u i d e t o c e r t i f i c a t i o n i n t h e i n t e r n e t e n v i r o n m e n t P a r t 3 : S a m p l e s e l e c t i o n 2 0 2 1 -

2、 1 1 - 2 2 发 布 2 0 2 2 - 0 6 - 0 1 实 施 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 发 布 以正式出版文本为准以正式出版文本为准前 言 本 文 件 按 照 GB / T 1. 1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分: 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草。 本 文 件 是 SN / T 5405 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 的 第 3 部 分, SN / T 5405 已 经 发 布 了 以 下 几 个 部 分: 第 1 部 分: 总 则; 第 2 部 分: 评 价 指 标 建 立

3、; 第 3 部 分: 样 本 选 取; 第 4 部 分: 评 价; 第 5 部 分: 复 核 与 证 明; 第 6 部 分: 监 督。 本 文 件 由 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 提 出 并 归 口。 本 文 件 起 草 单 位: 中 华 人 民 共 和 国 广 州 海 关、 中 国 检 验 认 证 集 团 广 东 有 限 公 司、 上 海 电 器 科 学 研 究 所( 集 团) 有 限 公 司、 中 标 合 信( 北 京) 认 证 有 限 公 司、 广 东 杰 信 检 验 认 证 有 限 公 司。 本 文 件 主 要 起 草 人: 劳 泳 坚、 陈 胜、 周 明 辉、 郑 建

4、 国、 姚 应 涛、 蒋 洁、 颜 刚 华、 郭 庆 园。 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指 南 第 3 部 分: 样 本 选 取 1 范 围 本 文 件 给 出 了 互 联 网 环 境 下 的 认 证 过 程 中 样 本 选 取 的 原 则、 方 式 和 程 序。 本 文 件 适 用 于 认 证 机 构 在 互 联 网 环 境 下 的 认 证 实 施 过 程 中 的 样 本 选 取 环 节。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性

5、引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。 其 中, 注 日 期 的 引 用 文 件, 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件; 不 注 日 期 的 引 用 文 件, 其 最 新 版 本( 包 括 所 有 的 修 改 单) 适 用 于 本 文 件。 ISO / IEC 17000 合 格 评 定 词 汇 和 通 用 原 则 3 术 语 和 定 义 ISO / IEC 17000 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。 3. 1 样 本 s a m p l e 样 本 指 总 体 中 有 代 表 性 的 一 部 分。 这 里

6、 的 样 本 不 仅 指 实 物 样 品, 还 包 括 与 认 证 对 象 和 评 价 指 标 相 关 的 文 件、 记 录、 资 料、 数 据 和 信 息 等。 3. 2 样 本 选 取 s a m p l e s e l e c t i o n 抽 取 与 认 证 对 象 和 评 价 指 标 相 关 的 文 件、 记 录、 资 料、 数 据、 样 品 和 信 息 等, 用 于 评 价 认 证 对 象 是 否 满 足 要 求 的 活 动。 4 样 本 选 取 原 则 样 本 选 取 的 原 则: a ) 目 的 性 原 则: 生 产 过 程 可 能 有 很 多 工 序, 需 要 选 取 收

7、集 与 评 价 指 标 对 应 的 关 键 数 据, 如 采 购 数 据、 检 验 数 据、 产 品 数 据、 生 产 控 制 数 据、 环 境 与 场 景 信 息 等; b ) 可 溯 性 原 则: 所 有 样 本 数 据 均 可 追 溯; c ) 可 行 性 原 则: 技 术 上 具 有 可 操 作 性; d ) 经 济 性 原 则: 不 带 来 较 大 的 额 外 经 济 支 出。 5 样 本 选 取 方 式 5. 1 总 则 互 联 网 环 境 下 的 认 证 样 本 选 取 方 式 包 括 以 下 一 种 或 其 组 合: 1 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1

8、以正式出版文本为准a ) 线 上 样 本 选 取; b ) 线 下 样 本 选 取。 5. 2 线 上 样 本 选 取 由 于 互 联 网 的 应 用, 很 多 传 统 的 样 本 可 以 通 过 线 上 获 取: a ) 企 业 信 用 信 息; b ) 产 品 质 量 监 督 抽 查 信 息; c ) 产 品 销 售 电 商 平 台 的 消 费 者 评 价 信 息; d ) 舆 情 信 息; e ) 生 产 或 服 务 人 员 能 力; f ) 生 产 和 服 务 提 供 过 程 信 息; g ) 文 件 和 记 录 控 制; h ) 检 验 样 品 的 抽 取; i ) 产 品 检 验

9、等。 5. 3 线 下 样 本 选 取 受 如 下 客 观 因 素 限 制, 不 能 进 行 线 上 样 本 选 取 时, 可 采 取 线 下 样 本 选 取 方 式 进 行: a ) 通 过 网 络 检 索 到 认 证 对 象 的 信 息 较 少; b ) 认 证 对 象 不 能 具 备 相 应 的 软 硬 件 设 施; c ) 不 能 通 过 线 上 审 核 予 以 验 证 的 情 况 等。 6 样 本 选 取 程 序 6. 1 总 则 认 证 机 构 应 根 据 评 价 指 标 设 置 的 内 容, 制 订 样 本 选 取 程 序。 认 证 样 本 选 取 程 序 应 包 括 如 下 内

10、 容: a ) 确 定 评 价 指 标 对 应 的 样 本 范 围, 建 立 样 本 库; b ) 样 本 选 取 的 时 间 段; c ) 样 本 选 取 方 式; d ) 样 本 选 取 结 果 确 认。 6. 2 建 立 样 本 库 样 本 库 的 建 立, 应 结 合 同 类 产 品 的 大 数 据 信 息, 从 企 业 的 技 术 文 件、 记 录、 原 材 料、 制 度、 售 后、 风 险 等 多 方 面 出 发 建 立 企 业 样 本 库, 样 本 库 可 以 是 实 际 样 本 和 预 测 样 本 的 结 合。 6. 3 制 订 样 本 选 取 方 案 互 联 网 环 境 下

11、的 认 证 样 本 选 取 方 案 的 制 订 应 结 合 认 证 对 象 的 具 体 特 征 来 确 定 具 体 方 法 和 途 径, 参 见 附 录 A 。 样 本 选 取 方 案 一 旦 确 定, 应 以 不 可 修 改 的 文 件 形 式 予 以 保 存。 认 证 机 构 宜 编 制 相 应 的 文 件, 以 确 保 样 本 选 取 的 效 率 及 结 果 充 分、 清 晰、 可 追 溯。 6. 4 样 本 选 取 按 照 样 本 选 取 方 案, 结 合 线 下 和 线 上 方 式 进 行 抽 样, 并 记 录 相 关 信 息, 对 预 测 性 样 本 提 前 给 定 相 关 信 息

12、, 并 进 行 后 续 识 别 保 留。 2 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 以正式出版文本为准6. 5 样 本 选 取 结 果 确 认 认 证 机 构 通 过 互 联 网 环 境 下 的 认 证 样 本 选 取 选 出 的 样 本, 应 有 专 门 的 人 员 对 样 本 选 取 过 程 以 及 结 果 利 用 进 行 确 认, 确 认 无 误 后, 生 成 样 本 选 取 的 最 终 文 件, 并 以 不 可 修 改 的 形 式 进 行 保 存 和 作 为 后 续 活 动 的 输 入。 流 程 图 如 图 1 所 示。 图 1 互 联 网 环 境 下 的 认 证 样

13、 本 选 取 流 程 图 3 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 以正式出版文本为准附 录 A ( 资 料 性) 样 本 选 取 常 用 方 法 常 用 的 线 上 样 本 选 取 方 法 和 途 径 见 表 A. 1 。 表 A. 1 常 用 的 线 上 样 本 选 取 方 法 示 例 样 本 内 容 样 本 选 取 方 法 样 本 选 取 途 径 1. 企 业 信 用 信 息 行 政 许 可 工 商 营 业 执 照、 组 织 机 构 代 码 证 和 税 务 登 记 证 的 确 认 从 信 用 中 国、 政 府 机 关 的 官 方 网 站 中 获 取 关 键 信 息; 与

14、 客 户 网 上 提 交 的 资 料 进 行 比 对 行 政 处 罚 政 府 对 企 业 行 政 处 罚 的 确 认, 根 据 不 同 行 业 的 特 点, 确 认 具 体 的 处 罚 样 本 通 过 信 用 中 国、 国 家 市 场 监 督 管 理 总 局 的“ 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统” 官 方 网 站 获 取 失 信 惩 戒 法 院 对 失 信 被 执 行 人 的 限 制 信 息 确 认, 主 要 针 对 企 业 法 人、 高 级 管 理 人 员、 联 合 创 始 人 以 及 董 事 会 主 要 成 员 的 失 信 行 为 进 行 样 本 确 认 通 过 信 用 中

15、 国、“ 全 国 法 院 失 信 被 执 行 人 名 单 信 息 公 布 与 查 询” 平 台 中 国 执 行 信 息 公 开 网 来 获 取 守 信 激 励 守 信 激 励 信 息 的 搜 集, 主 要 是 从 正 面 对 上 述 人 员 进 行 样 本 评 估, 取 得 数 据 通 过 政 府 发 布 的 奖 励 等 信 息 评 估 2. 产 品 质 量 监 督 抽 查 信 息 风 险 等 级 设 定: 基 于 数 据 库 的 分 析 建 立 风 险 指 标 数 据 库, 样 本 的 抽 取 方 式 和 数 量 须 结 合 实 际 的 抽 样 要 求 来 确 定 通 过 收 集、 分 析

16、近 年 来 的 国 家/ 地 方 监 督 抽 查 数 据 和 信 息, 进 行 分 析 和 总 结 风 险 等 级 设 定: 评 估 按 照 风 险 评 估 原 则: 危 害 等 级、 发 生 概 率 来 确 定 高 中 低 风 险 项 目 的 样 本 通 过 专 家 评 定、 聚 类 分 析、 判 断 树 等 方 法 企 业 产 品/ 服 务 质 量 状 况 1 ) 企 业 通 过 质 量 管 理 体 系 的 信 息 确 认 2 ) 企 业 历 年 的 市 场 和 销 售 排 名 信 息( 间 接 证 据) 1 ) 企 业 网 上 自 我 申 报, 提 供 所 通 过 的 质 量 管 理 体

17、 系 的 证 书 2 ) 相 关 行 业/ 协 会 公 开 的 信 息 和 资 料 汇 总 3. 产 品 销 售 电 商 平 台 的 消 费 者 评 价 信 息 客 户/ 消 费 者 评 价 1 ) 统 计 分 析 消 费 者 好、 中、 差 评 比 例 2 ) 查 阅 在 线 客 户 评 论 可 以 在 相 关 的 电 商 平 台 网 站 上 获 得, 并 进 一 步 分 析 数 据, 设 定 分 值 4. 舆 情 信 息 舆 情 分 析 1 ) 舆 情 的 影 响 力 2 ) 重 大 事 件 报 道 可 以 在 相 关 的 著 名 网 站 上 获 得 舆 情 分 析 数 据 和 信 息,

18、例 如: 新 浪 舆 情 通 等 5. 生 产 或 服 务 人 员 能 力 人 员 能 力 考 核 通 过 远 程 询 问、 考 核 询 问 管 理 人 员 有 关 规 定 和 要 求; 远 程 查 看 现 场 人 员 的 操 作 等 4 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 以正式出版文本为准表 A. 1 常 用 的 线 上 样 本 选 取 方 法 示 例 ( 续) 样 本 内 容 样 本 选 取 方 法 样 本 选 取 途 径 6. 生 产 和 服 务 提 供 过 程 信 息 过 程 控 制 1 ) 分 析 指 定 时 间 段 的 生 产 过 程 控 制 参 数 2 )

19、查 看 现 场 生 产 状 况 1 ) 与 企 业 数 据 互 联, 对 企 业 某 一 时 间 段 的 数 据 进 行 核 验 2 ) 采 用 微 信、 腾 讯 会 议 等 软 件 远 程 查 看 企 业 实 时 控 制 参 数 3 ) 高 空、 偏 远 等 区 域 采 用 无 人 机 巡 查, 拍 照 或 录 像 数 据 安 全 对 整 个 系 统 或 数 据 库 模 拟 黑 客 攻 击 数 据 质 量 对 整 个 系 统 或 数 据 库 在 非 黑 客 攻 击 的 背 景 下, 总 线 或 传 输 格 式 不 一 致 也 会 导 致 数 据 或 信 息 失 真 7. 文 件 和 记 录

20、控 制 文 件 和 记 录 控 制 的 符 合 性 查 阅 文 件 和 记 录 1 ) 采 用 微 信、 腾 讯 会 议 等 软 件 远 程 查 看 2 ) 通 过 企 业 OA 或 其 他 管 理 系 统 查 阅 8. 检 验 样 品 的 抽 取 样 品 的 有 效 性 实 时 抽 取 合 格 样 品 按 企 业 生 产 计 划, 远 程 实 时 抽 取 生 产 线 或 仓 库 内 的 合 格 样 品 9. 产 品 检 验 考 察 企 业 检 测 能 力 观 察 人 员 进 行 相 关 检 测 项 目 的 测 试 远 程 随 机 抽 取 样 品 10. 基 础 设 施 的 符 合 性 企 业

21、 地 址、 厂 房 用 GPS 或 在 线 地 图 定 位 GPS 定 位 企 业 位 置 经 纬 度 生 产 和 检 验 设 备 远 程 审 核 设 备 状 况 和 记 录 1 ) 远 程 指 挥 企 业 人 员 验 证 设 备 运 行 情 况 2 ) 调 阅 一 个 认 证 周 期 内 的 运 行 记 录 等 5 S N / T 5 4 0 5 . 3 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准以正式出版文本为准1 2 0 2 3 5 0 4 5 T / N S 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 互 联 网 环 境 下 的 认 证 技 术 指

22、 南 第 3 部 分: 样 本 选 取 SN / T 5405. 3 2021 * 中 国 海 关 出 版 社 有 限 公 司 出 版 发 行 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 南 路 甲 1 号( 100023 ) 编 辑 部:( 010 ) 65194242 - 7531 网 址 www. cus t omskb. c om / book 中 国 标 准 出 版 社 秦 皇 岛 印 刷 厂 印 刷 * 开 本 88012301 / 16 印 张 0. 75 字 数 16 千 字 2022 年 6 月 第 一 版 2022 年 6 月 第 一 次 印 刷 印 数 1 500 * 书 号: 155175 786 定 价 1 6. 0 0 元 以正式出版文本为准