证券经纪人专项考试证券市场基础-48及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-48 及答案解析(总分：36.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：10.50)1.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于 _ 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.42._是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（分数：1.00）A.资本证券B.货币证券C.商品证券D.金融证券3.证券的发行、交易活动必须实行_的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（分数：1.00）A.公开、公平、公正B.诚实信用C.

2、垄断D.透明4.设立证券登记结算公司必须经_批准。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.证券交易所D.证监会5.关于股票股息，下列说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变6.王某于 2005年 6月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006年 12月底，如果他在 _ 前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（分数：0.50）A.2008年 6月底B.200

3、8年 12月底C.2009年 6月底D.2009年 12月底7.新中国成立之后的金融债券发行始于_年。（分数：1.00）A.1981B.1982C.1983D.19848.2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的基期指数为 _ 点。（分数：0.50）A.1000B.500C.100D.509.下述_是职业道德与行为规范的区别。（分数：2.00）A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要

4、存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 _ 时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：0.50）A.20%B.30%C.35%D.70%11.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收艋价的上下 _ 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.50%12.根据 _ 年 4月中国证监会发布的证券

5、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。（分数：0.50）A.2005B.2006C.2007D.200813.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是 _ 。（分数：0.50）A.当期收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率14.关于优先股的特征，下面说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.优先股的股息率是固定的B.在公司盈利和剩余财产分配上次于债权人C.公司盈利很多时，其股息低于普通股股利D.一般情况下，优先股股东有表决权二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.00)15.证

6、券监管机构的主要职责是 _ 。（分数：1.00）A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有序的证券市场16.下列哪几项属于证券法中关于证券公司规定的内容_。（分数：1.00）A.证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系B.证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业

7、务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施17.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列 _ 投资或者活动。（分数：1.00）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券18.下列不属于公司型基金的特点的有

8、_ 。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为19.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是 _ 。（分数：1.00）A.聘用专业机构的费用B.行政清理组履行职务的费用C.行政清理组管理证券公司人员所需费用D.行政清理组转让证券公司财产所需费用20.股票的资本利得 _ 。（分数：1.00）A.是股票买入价与卖出价之间的差额B.恒为正数C.与股票市场的价格变化有关D.与公司的经营业绩有关21.下列哪几项属于有关股票的价值的提法_。（分

9、数：1.00）A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值22.客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向_投诉。（分数：2.00）A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构23.关于证券市场，下列叙述正确的有 _ 。（分数：1.00）A.证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场24.下列说法，正确的是_。（分数：1.00）A.证券上市后，上市公司应遵守我国公司法、证券法、证券交

10、易所上市规则等法律法规的规定，并履行信息披露的义务B.上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息C.上市公司确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务D.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。这些做法既是对投资者的警示，也是对上市公司的淘汰制度，是防范和化解证券市场风险、保护投资者利益的重要措施三、判断题(总题数：15，分数：15.00)25.保险外汇资金

11、可以投资于指定的海外证券交易所上市的所有股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.我国早期的股票发行制度为行政审批制。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.股票独立于虚拟资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种真实资本。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期货相同。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （分数：1.00）A.正

12、确B.错误31.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.处置证券公司风险

13、过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.证券市场与商品市场的交易方式基本相同。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴，并在每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 （分数：1.00）A.正确B.错误39.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-48 答案解析(总分：36.50，做题

14、时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：10.50)1.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于 _ 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.1 B.2C.3D.4解析：2._是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（分数：1.00）A.资本证券 B.货币证券C.商品证券D.金融证券解析：3.证券的发行、交易活动必须实行_的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（分数：1.00）A.公开、公平、公正 B.诚实信用C.垄断D.透明解析：4.设立证券登记结算公司必须经_批准

15、。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构 B.财政部C.证券交易所D.证监会解析：5.关于股票股息，下列说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 解析：解析 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。6.王某于 2005年 6月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006年 12月底，如果他在 _ 前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要

16、重新申请。（分数：0.50）A.2008年 6月底B.2008年 12月底C.2009年 6月底D.2009年 12月底 解析：解析 获取证券从业资格证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。因此从 2006年 12月底算起，到 2009年 12月底为 3年。7.新中国成立之后的金融债券发行始于_年。（分数：1.00）A.1981B.1982 C.1983D.1984解析：8.2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的基期指数为 _ 点。（分数：0.50）A.1000 B.500C.100D.50解析：解析 2004 年 1月 2日，上

17、海证券交易所发布了上证 50指数，以 2003年 12月 31日为基日，以该日 50只成分股的调整市值为基期，基期指数为 1000点。9.下述_是职业道德与行为规范的区别。（分数：2.00）A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 解析：10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同

18、持有一个上市公司已发行的股份达到 _ 时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：0.50）A.20%B.30% C.35%D.70%解析：解析 证券法第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。11.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收艋价的上下 _ 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。（分数：0.50）A.20%B.30%

19、C.40%D.50%解析：12.根据 _ 年 4月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。（分数：0.50）A.2005B.2006C.2007 D.2008解析：13.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是 _ 。（分数：0.50）A.当期收益率B.持有期收益率C.到期收益率 D.赎回收益率解析：解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流

20、(包括购买价格)的净现值等于 0的贴现率。14.关于优先股的特征，下面说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.优先股的股息率是固定的B.在公司盈利和剩余财产分配上次于债权人C.公司盈利很多时，其股息低于普通股股利D.一般情况下，优先股股东有表决权 解析：解析 优先股股东没有表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，他们才能行使表决权。二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.00)15.证券监管机构的主要职责是 _ 。（分数：1.00）A.负责监督有关法律法规的执行 B.负责保护投资者的合法权益 C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构

21、的行为 D.维持公平而有序的证券市场 解析：解析 在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构，其主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。16.下列哪几项属于证券法中关于证券公司规定的内容_。（分数：1.00）A.证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系 B.证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定 C.证券投资者保护基金

22、的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定 D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施 解析：17.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列 _ 投资或者活动。（分数：1.00）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资 C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的

23、证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券解析：解析 除 ACD三项不得进行外，按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。18.下列不属于公司型基金的特点的有 _ 。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立

24、程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为 解析：解析 公司型基金的特点有：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营、管理基金资产；基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有。D 项是契约型基金的特点。19.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是 _ 。（分数：1.00）A.聘用专业机构的费用 B.行政清理组履行职务的费用 C.行政清理组管理证券公司人员所需费

25、用D.行政清理组转让证券公司财产所需费用 解析：解析 行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。20.股票的资本利得 _ 。（分数：1.00）A.是股票买入价与卖出价之间的差额 B.恒为正数C.与股票市场的价格变化有关 D.与公司的经营业绩有关 解析：解析 股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得，又称资本损益。资本利得可正可负，资本损益的取得主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧也有很大关系。21.下列哪几项属于有关股票的价值的提法_。（分数：1.00）A.股票的票面价值 B.

26、股票的账面价值 C.股票的清算价值 D.股票的内在价值 解析：22.客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向_投诉。（分数：2.00）A.证券公司 B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构 解析：23.关于证券市场，下列叙述正确的有 _ 。（分数：1.00）A.证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B.股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物 D.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 解析：解析 B 项股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。24.下列说法，正确的是_。（分数：1.00）

27、A.证券上市后，上市公司应遵守我国公司法、证券法、证券交易所上市规则等法律法规的规定，并履行信息披露的义务 B.上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息 C.上市公司确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务D.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。这些做法既是对投资者的警示，也是对上市公司的淘汰制度，是防范和化解证券市场风险、保护投资者利益的重要措施

28、解析：三、判断题(总题数：15，分数：15.00)25.保险外汇资金可以投资于指定的海外证券交易所上市的所有股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保险外汇资金只能投资于指定的海外证券交易所上市的中国企业股票。26.我国早期的股票发行制度为行政审批制。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：27.股票独立于虚拟资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种真实资本。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。28.按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期货相同

29、。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同。29.普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之后。30.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种

30、类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行；流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。31.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，但是包销不属于其义务。32.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。33.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大

31、会享有管理基金公司的权利。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 契约型基金的投资者是基金的委托人，也是基金的收益人，一般没有管理基金资产的权利；而公司型基金的投资者是基金公司的股东，通过股东大会享有管理基金公司的权利，比契约型基金的投资者权利要大一些。34.购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。35.我国的凭证式国债在持有期内，持

32、券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：36.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司风险处置条例第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。37.证券市场与商品市场的交易方式基本相同。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 一般来说，前者采取竞价的交易方式，后者采用定价的交易方式。38.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10个工作日内按该季营业收入和事先核定的

33、比例预缴，并在每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中表述的是不从事证券经纪业务的证券公司的基金申报清缴。39.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。因为根据有关法律规定，参加证券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。