证券经纪人专项考试证券市场基础-29-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-29-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：75.00)1.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。 A.美圆 B.德国马克 C.英镑 D.人民币（分数：2.50）A.B.C.D.2.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种_关系。 A.债权关系 B.所有权关系 C.综合权利关系 D.委托代理关系（分数：2.50）A.B.C.D.3.证券业协会和证券交易所在性质上是属于_ A.证券业的最高监督机构 B.政府组织 C.民间组织 D.自律性组织（分数：2.50）A.

2、B.C.D.4.从横向结构关系来看，证券市场可以分为_ A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和交易市场 C.国际市场和国内市场 D.有行市场和无形市场（分数：2.50）A.B.C.D.5.同业拆借市场在金融体系同属于_市场。 A.货币市场 B.资本市场 C.贷款市场 D.中长期信贷市场（分数：2.50）A.B.C.D.6.资本市场可以分为_ A.证券市场和同业拆借市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和回购市场 D.股票市场和债券市场（分数：2.50）A.B.C.D.7.证券投资者参与证券投资的目不是_ A.参与公司管理 B.赚取市场差价 C.获得高于银行利息的收益 D.收

3、购企业（分数：2.50）A.B.C.D.8.股票在实质上代表了股东对股份公司的_ A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权（分数：2.50）A.B.C.D.9.帐面价值又称为_ A.票面价值 B.股票净值 C.清算价值 D.内在价值（分数：2.50）A.B.C.D.10.封闭式基金的交易价格主要取决于_ A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债（分数：2.50）A.B.C.D.11.封闭式基金期满终止，清算核资后的_按投资者的出资比例进行分配。 A.基金总资产 B.基金净资产 C.可分配收益 D.基金资本金（分数：2.50）A.B.C.D.12.在计算基金资产总值时，基金拥有

4、的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价（分数：2.50）A.B.C.D.13.在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A.债券基金 B.货币基金 C.股票基金 D.认股权证基金（分数：2.50）A.B.C.D.14.基金持有人与托管人之间的关系是_ A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系（分数：2.50）A.B.C.D.15.一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A.管理费 B.托管费 C.运作费 D.宣传费（分数：2.50）A.B.C.D.16.又称为单位信托基金的基金是_

5、 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金（分数：2.50）A.B.C.D.17.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金（分数：2.50）A.B.C.D.18.实物期货主要有_等几种类型。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票期货 D.有色金属期货（分数：2.50）A.B.C.D.19.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的_ A.50% B.60% C.80% D.90%（分数：2.50）A.B.C.D

6、.20.据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有_ A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变更 D.上市公司收购的有关方案（分数：2.50）A.B.C.D.21.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_ A.领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B.负责 ADR 的注册和过户 C.负责保管 ADR 所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督（分数：2.50）A.B.C.D.22.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_ A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.增发资本 D.更换法定代表人（

7、分数：2.50）A.B.C.D.23.不是普通股股东享有的权利主要有_ A.公司重大决策的参与权 B.选择管理者 C.有优先剩余资产分配权 D.优先配股权（分数：2.50）A.B.C.D.24.不是影响债券利率的因素有_ A.筹资者资信 B.债券票面金额 C.筹资用途 D.借贷资金市场利率水平（分数：2.50）A.B.C.D.25.债券和股票的不同点表现在_ A.都有规定的偿还期限 B.都属于有价证券 C.都是筹资手段 D.收益率相互影响（分数：2.50）A.B.C.D.26.下面不是流通国债的特点是_ A.可自由转让 B.通常不记名 C.自由认购 D.无面值（分数：2.50）A.B.C.D.

8、27.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_ A.货币市场基金 B.黄金基金 C.衍生证券投资基金 D.平衡性基金（分数：2.50）A.B.C.D.28.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_ A.成长性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D.对冲基金（分数：2.50）A.B.C.D.29.依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录_年以上。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：2.50）A.B.C.D.30.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况_时，基金也无权暂停估值。 A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

9、 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数（分数：2.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)31.按照性质分，证券分为_ A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券（分数：2.50）A.B.C.D.32.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_ A.商业性汇率风险 B.金融性汇率风险 C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险（分数：2.50）A.B.C.D.33.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的_ A.商品 B.货

10、币 C.利息收入 D.股息收入（分数：2.50）A.B.C.D.34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有_ A.提货单 B.运货单 C.仓库栈单 D.存款单（分数：2.50）A.B.C.D.35.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括_ A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单（分数：2.50）A.B.C.D.36.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的_的权利。 A.占有 B.使用 C.收益 D.处置（分数：2.50）A.B.C.D.37.证

11、券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过_实现的 A.承兑 B.贴现 C.交易 D.继承（分数：2.50）A.B.C.D.38.证券市场的横向结构关系是由_等构成的。 A.债券市场 B.股票市场 C.发行市场 D.基金市场（分数：2.50）A.B.C.D.39.按照交割的时间，金融市场可以分为_ A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场（分数：2.50）A.B.C.D.40.按照交易的直接对象，金融市场可以分为_ A.同业拆借市场 B.国债市场 C.股票市场 D.金融期货市场（分数：2.50）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-29-1 答案解析(总分：100.0

12、0，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：75.00)1.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。 A.美圆 B.德国马克 C.英镑 D.人民币（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：2.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种_关系。 A.债权关系 B.所有权关系 C.综合权利关系 D.委托代理关系（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：3.证券业协会和证券交易所在性质上是属于_ A.证券业的最高监督机构 B.政府组织 C.民间组织 D.自律性组织（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：4.从横向结构关系来看，证券市场可

13、以分为_ A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和交易市场 C.国际市场和国内市场 D.有行市场和无形市场（分数：2.50）A. B.C.D.解析：5.同业拆借市场在金融体系同属于_市场。 A.货币市场 B.资本市场 C.贷款市场 D.中长期信贷市场（分数：2.50）A. B.C.D.解析：6.资本市场可以分为_ A.证券市场和同业拆借市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和回购市场 D.股票市场和债券市场（分数：2.50）A.B. C.D.解析：7.证券投资者参与证券投资的目不是_ A.参与公司管理 B.赚取市场差价 C.获得高于银行利息的收益 D.收购企业（分数：2.50

14、）A.B.C.D. 解析：8.股票在实质上代表了股东对股份公司的_ A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：9.帐面价值又称为_ A.票面价值 B.股票净值 C.清算价值 D.内在价值（分数：2.50）A.B. C.D.解析：10.封闭式基金的交易价格主要取决于_ A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债（分数：2.50）A.B. C.D.解析：11.封闭式基金期满终止，清算核资后的_按投资者的出资比例进行分配。 A.基金总资产 B.基金净资产 C.可分配收益 D.基金资本金（分数：2.50）A.B. C.D.解析：12.在计算基金资

15、产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价（分数：2.50）A.B. C.D.解析：13.在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A.债券基金 B.货币基金 C.股票基金 D.认股权证基金（分数：2.50）A.B. C.D.解析：14.基金持有人与托管人之间的关系是_ A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：15.一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A.管理费 B.托管费 C.运作费 D.宣传费（分数：2.50）A.B.

16、C. D.解析：16.又称为单位信托基金的基金是_ A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金（分数：2.50）A.B. C.D.解析：17.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金（分数：2.50）A.B. C.D.解析：18.实物期货主要有_等几种类型。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票期货 D.有色金属期货（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：19.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的_ A.

17、50% B.60% C.80% D.90%（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：20.据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有_ A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变更 D.上市公司收购的有关方案（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：21.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_ A.领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B.负责 ADR 的注册和过户 C.负责保管 ADR 所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督（分数：2.50）A.B.C. D.解析：22.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管

18、理机构审批的事项有_ A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.增发资本 D.更换法定代表人（分数：2.50）A. B.C.D.解析：23.不是普通股股东享有的权利主要有_ A.公司重大决策的参与权 B.选择管理者 C.有优先剩余资产分配权 D.优先配股权（分数：2.50）A.B.C. D.解析：24.不是影响债券利率的因素有_ A.筹资者资信 B.债券票面金额 C.筹资用途 D.借贷资金市场利率水平（分数：2.50）A.B. C.D.解析：25.债券和股票的不同点表现在_ A.都有规定的偿还期限 B.都属于有价证券 C.都是筹资手段 D.收益率相互影响（分数：2.50）A. B.C.D.

19、解析：26.下面不是流通国债的特点是_ A.可自由转让 B.通常不记名 C.自由认购 D.无面值（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：27.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_ A.货币市场基金 B.黄金基金 C.衍生证券投资基金 D.平衡性基金（分数：2.50）A. B.C.D.解析：28.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_ A.成长性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D.对冲基金（分数：2.50）A. B.C.D.解析：29.依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录_年以上。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：

20、2.50）A.B.C. D.解析：30.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况_时，基金也无权暂停估值。 A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)31.按照性质分，证券分为_ A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券（分数：2.50）A. B. C.D.解析：32.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_ A.商业性汇率风险 B.金融性汇率

21、风险 C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险（分数：2.50）A. B. C.D.解析：33.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的_ A.商品 B.货币 C.利息收入 D.股息收入（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有_ A.提货单 B.运货单 C.仓库栈单 D.存款单（分数：2.50）A. B. C. D.解析：35.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括_ A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单（分数：2.50

22、）A. B. C. D.解析：36.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的_的权利。 A.占有 B.使用 C.收益 D.处置（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：37.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过_实现的 A.承兑 B.贴现 C.交易 D.继承（分数：2.50）A. B. C. D.解析：38.证券市场的横向结构关系是由_等构成的。 A.债券市场 B.股票市场 C.发行市场 D.基金市场（分数：2.50）A. B. C.D. 解析：39.按照交割的时间，金融市场可以分为_ A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场（分数：2.50）A.B. C. D.解析：40.按照交易的直接对象，金融市场可以分为_ A.同业拆借市场 B.国债市场 C.股票市场 D.金融期货市场（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：