证券投资基金-62（无答案）.doc

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1、证券投资基金-62 及答案解析(总分：111.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于 ETF 的描述，错误的是( )。A是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D由于套利机制的存在，ETF 不会出现折价或溢价（分数：0.50）A.B.C.D.2.如果某债券基金的久期是 5 年，如果利率下降 1%，该债券基金的净值约( )。A减少 5% B减少 10% C增加 5% D增加 10%（分数：0.50）A.B.C.D.3.申购、赎回基金份额价格以( )元人民币为基准进行计算。A1 B10C100 D1000

2、（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据( )的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。A中华人民共和国证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点办法（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券交易所的会员( )。A可以自行转让交易席位B转让交易席位必须由证监会审批C转让交易席位必须由证券交易所审批D不得转让交易席位（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。A内部控制 B内部控制机制C内部控制制度 D内部控制理论（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )是指在某假日

3、前的最后一个交易日有非正常收益等异常现象。A周末异常 B假日异常C事件异常 D会计异常（分数：0.50）A.B.C.D.8.人们发现在每一年的某个月或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即( )。A小公司效应 B低市盈率效应C日历效应 D遵循公司内部人交易（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为( )。A一天一次 B两天一次 C三天一次 D一周一次（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费

4、用与收益分配的复核 D业绩表现数据的复核（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A市场准入监管 B市场秩序监管C日常持续监管 D基金管理人员监管（分数：0.50）A.B.C.D.12.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。A1% B2% C3% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是( )。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D基金管理公司通

5、过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务（分数：0.50）A.B.C.D.14.基金产品的募集者和管理者是( )。A基金托管人 B基金管理人C基金投资者 D基金投资咨询公司（分数：0.50）A.B.C.D.15.基金产品设计的起点在于( )。A确定目标客户 B确定基金风格C选择适当的产品组合 D考虑相关法律法规的约束（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件之一是实缴资本不少于( )元人民币的等值可自由兑换货币。A500 万 B5000 万 C1 亿 D3 亿（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列

6、不属于美国公司治理结构特征的是( )。 A股东大会基本上是流于形式 B董事会一般由内部董事和外部董事组成 C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营（分数：0.50）A.B.C.D.18.以下属于基金首次募集披露的信息是( )。A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值C基金年度报告 D基金合同（分数：0.50）A.B.C.D.19.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用( )确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日收盘价 C最近交易的市价 D发行日平均价（分数：0.50）A.B

7、.C.D.20.信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。A5 B3 C2 D1（分数：0.50）A.B.C.D.21.在确定目标市场与客户时需要对投资人的( )进行分析，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。A理想需求 B真实需求 C目标需求 D预期需求（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A詹森指数 B夏普指数C特雷诺指数 D被动型指数（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于基金的说法，正确的是( )。A封闭式基金没有规模限制B开放式基金规模固定C封闭式基金的基金份额在证券交易所

8、上市交易D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A发起人、管理人和投资人 B管理人、托管人和投资人 C托管人、发起人和投资人 D受益人、管理人和投资人（分数：0.50）A.B.C.D.25.产品定价首要考虑到的因素是( )。A产品类型 B市场环境 C客户特性 D渠道特性（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费。A0.15% B0.20% C0.25% D0.30%（分数：0.50）A.B.C.D.27.QDII 为应付赎回、交易清算等临时用途借入现

9、金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。A1% B2% C5% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.28.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险（分数：0.50）A.B.C.D.29.我国基金托管人由( )担任。A政策性银行 B中国人民银行 C投资银行 D商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.30.出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券投资基金法 B证券

10、法C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.31.根据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )以上。A60% B50%C90% D75%（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A全球股票基金 B国外股票基金C国际股票基金 D国内股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.33.QDII 基金的基金份额净值应当至少每( )计算并披露一次。A日 B周C季 D年（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列不属于资产配置的目标是( )。A改善投资者面临的环境B降

11、低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同阶段 B基金募集阶段C基金运作阶段 D基金终止阶段（分数：0.50）A.B.C.D.36.基金份额发售的( )日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.37.( )旨在通过基本分析和技术分析结构投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A消极型投资策略 B积极型投资策略C个人投资策略 D集体投资策略（分数：0.50）A.B.C.D.

12、38.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，( )印花税。A征收 4% B暂不征收 C征收 1% D征收 2%（分数：0.50）A.B.C.D.39.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收( )。A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税（分数：0.50）A.B.C.D.40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )A30 日 B60 日C90 日 D120 日（分数：0.50）A.B.C.D.41.资产组合理论的提出者是( )。 A哈里马柯威茨 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛（分数：0.50）A.B.

13、C.D.42.基金管理公司的( )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度（分数：0.50）A.B.C.D.43.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。A大于 B小于 C基金接近 D等于（分数：0.50）A.B.C.D.44.如果投资者在 2005 年 4 月 29 日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至( )内该基金的收益。A5 月 6 日 B5 月 7 日 C5 月 8 日 D5 月 9 日（分数：0.5

14、0）A.B.C.D.45.( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A内部环境控制 B销售业务流程控制C会计系统内部控制 D监察稽核控制（分数：0.50）A.B.C.D.46.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本( )。A越高 B越低 C保持不变 D不相关（分数：0.50）A.B.C.D.47.基金评价的一个隐含假设是( )。A基金本身的情况是稳定的 B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的 D组合收益是可测的（分数：0.50）A.B.C.D.48.基金绩效衡量中的短期衡量通常

15、是对近( )年表现的衡量。 A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.49.基金资产估值引起的资产价值变动作为( )记入当期损益。 A利息收入 B投资收益 C营业外收 D公允价值变动损益（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A促销 B代销 C传销 D分销（分数：0.50）A.B.C.D.51.目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1% B1.5% C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.52.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。A注册资本不低

16、于 5 亿元人民币B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?( )A开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于 0.25%B基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论C目前，在我国，封闭式基金应当按照 0.25%的比例计提基金托管费用D一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高（分数：0.50）A.B.C.D.54.目前，我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金

17、管理费用。A10% B5% C1.5% D0.25%（分数：0.50）A.B.C.D.55.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后( )日内。A15 B30 C60 D90（分数：0.50）A.B.C.D.56.“马萨诸塞投资信托基金”成为了世界上第一个开放式基金，诞生于( )。A英国 B美国C法国 D德国（分数：0.50）A.B.C.D.57.基金托管人对基金管理人投资运作实行监督，其主要处理方式不包括( )。A电话提示 B书面警示C定期报告 D通报批评（分数：0.50）A.B.C.D.58.目前，我国 ETF 最小申购、赎回单位一般为( )万份。A10 B50 或 1

18、00 C500 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.59.对基金信息披露质量的最低要求是( )。A通俗性 B真实性 C时效性 D全面性（分数：0.50）A.B.C.D.60.渠道的主要任务是( )。A满足投资者需求的手段B使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品C决定基金交易价格的高低D将产品或服务的信息传达到市场上（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：51.00)61.债券指数化投资的动机包括( )。（分数：1.00）A.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合B.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力C.经验证据表明积极型的债券投资组

19、合的业绩并不好D.与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低62.基金行业自律管理的方式主要包括( )。（分数：1.00）A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.直接从事基金投资管理业务D.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展63.对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有( )。（分数：0.50）A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，

20、应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值64.证券投资基金市场服务机构主要包括( )。（分数：1.00）A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所D.会计师事务所65.( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。（分数：0.50）A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金66.基金信息技术系统控制包括( )。（分数：1.00）A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人保管B.信息技

21、术设计、软件开发等技术人员不得介入实际业务操作C.信息技术系统需要定期稽核检查D.建立电子信息数据的即时保存和备份制度67.基金评级通常的方法有( )。（分数：1.00）A.对基金进行分类B.建立评级模型C.计算评级数据D.划分评价等级68.关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料C.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同

22、和实物券凭证69.下列关于凸性的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关70.基金会计复核包括基金( )等的复核。（分数：0.50）A.账务B.头寸C.资产净值D.业绩表现数据71.下列关于久期的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.久期是指贴现现金流的加权平均时间B.久期越大，利率对债券的影响越明显C.久期与到期时间有关D.久期与贴现率无关72.基准比较法在实际应用中存在的问题有( )。（分数：1.00）A.要从市场上已有的指数中选出个与基金

23、投资风格完全对应的指数非常困难B.基金经理常有与基准组合比赛的念头C.公开的市场指数并不包含现金余额D.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化73.采用估值技术确定公允价值的有( )。（分数：1.00）A.首次发行未上市的股票B.停止交易但未行权的权证C.发行未上市的债券D.全国银行间债券市场交易的债券74.基金管理公司的客户服务手段通常有( )。（分数：0.50）A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.互联网的利用D.宣传手册的利用75.( )属于程序性风险管理制度。（分数：1.00）A.防火墙制度B.交易风险管理制度C.反馈制度D.保密制度76.影响债券收益率的因素包括( )

24、。（分数：1.00）A.基础利率B.票面利率C.风险溢价D.到期期限77.证券组合理论不可能运用于大规模市场，只有在不同利，类的资产间，如( )之间分配资金时，才能运用。（分数：1.00）A.股票B.债券C.银行存单D.期货78.以下关于债券风险说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在利率下降时，再投资收益率就会上升，债券价格会下降B.未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低C.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现D.在利率上升时，再投资收益率就会降低，债券价格会上升79.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（分数：1.00）

25、A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益80.影响基金组合稳定性的因素有( )。（分数：1.00）A.基金操作策略的改变B.基金经理的更换C.资产配置比例的重新设置D.资产流动性的变化81.强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除( )等问题，从而提高证券市场的有效性。（分数：1.00）A.汇率风险B.道德风险C.逆向选择D.流动性风险82.下列属于基金持仓结构分析指标的是( )。（分数：1.00）A.股票投资占基金资产净值的比例B.债券投

26、资占基金资产总值的比例C.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例D.某行业投资占股票投资的比例83.依照证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理人应履行( )义务。（分数：0.50）A.不得为自己及任何第三人谋取利益B.保存基金会计账册C.公告基金管理公司资产负债状况D.出具基金托管报告84.债券基金的主要投资风险包括( )。（分数：1.00）A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险85.根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.净资产和资本充足率符合有关规定B.从事基金托管业务的执业人员不少于 4 人C.

27、具备安全保管基金全部财产的条件D.具备安全高效的清算、交割系统86.为使债券组合最大限度地避免市场利率变化的影响，组合应首先满足的条件是( )。（分数：1.00）A.债券投资组合的久期等于资产的久期B.债券投资组合的久期等于负债的久期C.投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等D.投资组合的短期现金流量与长期现金流量相等87.基金资产保管的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.保管基金印章B.管理基金资产账户C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D.核对基金资产88.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。（分数：1.00）A.投资人利

28、益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则89.下列属于基金年度报告的主要内容有( )。（分数：0.50）A.正文与摘要的披露B.会计报表附注的披露C.基金财务指标的披露D.基金投资组合报告的披露90.关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，不征收企业所得税D.目前印花税暂免征收91.基金估值时，发行未上市的( )，按交易所上市的同一证券的市价估值。（分数：0.50）A.配股B.债券C.转增股D.

29、权证92.我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( )。（分数：1.00）A.销售业务资格监管B.销售员素质监管C.销售行为监管D.销售业绩监管93.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股票数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。（分数：1.00）A.贴现法B.市值法C.分层法D.指数法94.关于巨额赎回，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的 10%B.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10%C.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的

30、资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D.基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请95.前台业务系统应具备的功能包括( )。（分数：1.00）A.交易功能B.提供投资资讯功能C.交易清算、资金处理的功能D.为基金投资人提供服务的功能96.基金年度报告中的投资组合公告披露的事项主要包括( )。（分数：1.00）A.期末按行业分类的股票投资组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 3 名债券明细C.投资组合报告附注D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细97.后台管理系统应当具备的功能有( )。（分数：1.00）A.对基金销售分支

31、机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B.交易清算、资金处理的功能C.提供投资资讯功能D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能98.基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有( )。（分数：1.00）A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较99.关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.基金从业人员不得投资开放式基金B.基金从业人

32、员持有的封闭式基金份额的期限不得少于 6 个月C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定100.公司异常可以表现为( )。（分数：1.00）A.小公司的收益通常高于大公司的收益B.小公司的收益通常低于大公司的收益C.折价交易的封闭式基金收益率较高D.折价交易的封闭式基金收益率较低101.收入型基金的主要投资对象包括( )。（分数：1.00）A.有较大升值潜力的小公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股

33、D.政府债券102.行为金融理论认为，投资者由于受( )的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。（分数：1.00）A.信息处理能力B.信息不完全C.时间不足D.心理偏差103.基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容。（分数：0.50）A.风险控制制度B.内部控制目标C.内部控制原则D.内部控制环境104.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，这和货币市场基金的运作模式与其他开放式基金不同有关，费率大约为( )。（分数：0.50）A.0.25%B.1.5%C.5%D.10%105.风险提示函的必备内容包括( )。（分数：1.00）A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能

34、是降低总体的系统风险B.基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险106.按公司规模分类，股票可分为( )。（分数：0.50）A.大型资本股票B.小型资本股票C.混合型资本股票D.稳定类股票107.流通性较强的债券( )。（分数：1.00）A.比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B.折让的大小和凸性有关C.折让的幅度反映了债券流通性的价值D.在收益率上往往有一定折让108.根据中国证监会 2007 年 3 月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.认购份额=认购金

35、额基金份额面值B.认购份额=(净认购份额+认购利息)基金份额面值C.认购费用=认购金额认购费率D.认购费用=净认购金额认购费率109.下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。（分数：1.00）A.银行存款账户B.结算备付金账户C.上海证券交易所证券账户D.深圳证券交易所证券账户110.基金的会计复核包括( )。（分数：0.50）A.基金财务复核B.基金头寸复核C.基金业绩复核D.基金规模复核111.考察基金产品线的内涵包括( )。（分数：1.00）A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度112.基金募集信息披露包括( )。（分数：1.00）A

36、.首次募集披露B.续存期募集信息披露C.定期募集信息披露D.长期募集信息披露113.无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的 (无差异)证券组合的均值方差(或标准差)坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列( )特征。（分数：1.00）A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线向右上方倾斜C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线之间互不相交114.后台支持部门由( )部分组成。（分数：1.00）A.行政管理部B.财务部C.信息技术部D.机构理财部115.我国封闭式基金的交易

37、规则包括( )。（分数：0.50）A.基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B.封闭式基金的报价单位为每份基金价格C.基金的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币D.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍116.ETF 结合了( )与( )的运作特点。（分数：0.50）A.封闭式 基金B.开放式 基金C.契约型 基金D.公司型 基金117.无风险证券对有效边界的影响有( )。（分数：1.00）A.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小B.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大C.具有直线边界D.边界曲度更大118.契约型基金与公司型基金的

38、区别主要体现在( )。（分数：1.00）A.法律形式不同B.投资者的地位不同C.投资策略不同D.基金的营运依据不同。119.以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D.投资期限120.基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。（分数：0.50）A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.确定资产类别收益预

39、期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.目前，我国封闭式基金的存续期大多在 10 年左右。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )（分数：0.50）A.正确B.

40、错误126.在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.开放式基金的费用主要包括管理费、托管费和认购费等，但不包括赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金销售机构内部控制应履行健全性

41、、有效性、公开性和灵活性原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.持股集中度越低，基金的风险越高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B

42、.错误136.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.封闭式基金的交易遵循“时间优先、价格优先”的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金评价是指通过一些定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判。(

43、 )（分数：0.50）A.正确B.错误141.资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在熊市中，基金经理应提高基金组合的 B 值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与 SML 直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.场内申购赎回时申购对价是指投资申购 ETF 份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.每月对基金在 1 月内的投资和仓位情

44、况编制(基金运作月度报告)；并与管理人提供的统计月报核对后，由管理人报送中国证监会。每 1 月由托管人撰写提供交易监督情况报告，并向证监会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券交易所是基金信息披露义务人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。 ( )（分数：

45、0.50）A.正确B.错误150.基金资产运作成果的集中体现的是基金的投资组合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.基金业的发展有助于优化金融结构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.资产配置需要考虑的因素包括税收因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.基金募集的资金在

46、法律上具有独立性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.根据债券到期目的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行

47、为进行监控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公 告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )（分数：0.5

48、0）A.正确B.错误167.目前，LOF 份额的跨系统转托管需要 2 个交易日的时间，即持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请。如果处理成功，T+2 日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.在基金份额发售前 5 日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.基金管理人按规定提取一定的管

49、理费，并参与基金收益的分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.简单型长期持