证券投资基金-54（无答案）.doc

《证券投资基金-54（无答案）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金-54（无答案）.doc（25页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券投资基金-54 及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.如果市场不是有效的，基金管理人会( )。（分数：0.50）A.买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B.买入价值低估的股票和价值高估的股票C.卖出价值低估的股票和价值高估的股票D.卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票2.基金公司会员部成立于( )年。（分数：0.50）A.2005B.2006C.2007D.20083.( )是反映货币基金组合风险的重要指标。（分数：0.50）A.组合平均剩余期限B.久期C.日每万份基金净收益D.7 日年化收益率4.常用的基金净值收益率的几种

2、计算方法不包括( )。（分数：0.50）A.简单(净值)收益率B.预期收益率C.时间加权收益率D.算术平均收益率5.全球资产配置的期限在( )。（分数：0.50）A.1 年以上B.半年左右C.3 个月左右D.1 个月以内6.假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是( )。（分数：0.50）A.9%B.10%C.11%D.12%7.以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为( )。（分数：0.50）A.私募基金和公募基金B.主动型

3、基金和被动型基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金8.( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。（分数：0.50）A.证券投资基金法B.公司法C.证券法D.证券投资基金管理公司督察长管理规定9.披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。（分数：0.50）A.封闭式基金B.公司型基金C.LOFD.ETF10.可以根据( )对基金的绩效加以排序。（分数：0.50）A.特雷诺指数B.方差C. 系数D.标准差11.16 我国基金托管人由( )核准的商业银行担任。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证监会和中国人民银行D.中国证监会和中国银监会12.基金宣传

4、推介材料中可以使用( )的语言表述。（分数：0.50）A.业绩优良B.尽享牛市C.投资需谨慎D.欲购从速13.目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（分数：0.50）A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%14.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第( )位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.615.下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是 ( )。A招募说明书 且基金合同 C托管协议 D基金份额发售公告（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金市场营销的宏观环境不包括( )。

5、（分数：0.50）A.经济B.政治C.人口D.公众17.基金管理公司的收入主要来自( )。（分数：0.50）A.自有资产的投资收入B.管理费C.基金资产投资收益D.基金资产利息收入18.某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润( )万元。（分数：0.50）A.900B.1800C.2700D.450019.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。（分数：0.50）A.50%B.60%C.70%D.80%20.小公司的投资组合收益通常( )股票市场的整体表现。（分数：0.50）A.优

6、于B.劣于C.等同于D.可能优于也可能劣于21.关于免疫策略，下列叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.MReddington 于 1952 年最早提出免疫策略B.免疫策略可以消除任何债券风险C.免疫策略用来消除利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格22.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该( )。（分数：0.50）A.先大后小B.先小后大C.较大D.较小23.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收( )。（分数：0.50）A.营业税B.消费税C.企业所得税D.印花税24.我国证券投资基金管理费以( )为基础计提。（分数：0.5

7、0）A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行份额D.基金份额净值25.ETF 建仓期不超过( )个月。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.626.存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。（分数：0.50）A.最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项27.道氏理论认为，( )最为重要。（分数：0.50）A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价28.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.主要用于

8、衡量投资者持有债券的变现难易程度B.是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D.购买力风险即通货膨胀的风险29.下列各项属于形式性原则的是( )。（分数：0.50）A.真实性原则B.完整性原则C.及时性原则D.规范性原则30.夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。（分数：0.50）A.方差B.贝塔值C.标准差D.基点价格值31.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括( )。（分数：0.50）A.投资规划B.投资研究C.投资实施D.优化管理32.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是( )。（分数：0.50）A.ET

9、F 替代损益B.手续费返还C.买入返售金融资产收入D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项33.基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。（分数：0.50）A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性34.基金资产的所有人为( )。A基金管理人 D基金托管人C基金份额持有人 D基金销售机构（分数：0.50）A.B.C.D.35.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是( )。（分数：0.50）A.资产负债状况B.市场行情C.投资者的生命周期D.风险偏好36.目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

10、（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2037.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股，500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元，20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬共计 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金规模为 20000 万份。基金份额单位净值为( )元。（分数：0.50）A.1.09B.1.15C.1.35D.1.5338.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。（分数：0.50）A.非现场检查B.现场检查C.自律性管理D.不定期检查39.成长型基金以( )为基本目标。（

11、分数：0.50）A.稳定的经常性收入B.现金收益C.资本增值D.资金分散投资40.加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即( )。（分数：0.50）A.适用范围不同B.预期收益率不同C.时机抉择不同D.风险控制程度不同41.( )的持有者承受比较多的经营风险。（分数：0.50）A.政府债券B.高质量的公司债券C.低质量的公司债券D.金融债券42.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )。（分数：0.50）A.40%60%B.50%70%C.60%80%D.70%80%43.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元人民币。（分数：0.50）A.10B.100C.10

12、00D.1000044.目前，我国已形成以( )为核心的基金监管法律法规体系。（分数：0.50）A.证券法B.公司法C.证券投资基金法D.基金运作管理办法45.基金会计中，( )承担主会计责任。（分数：0.50）A.基金托管银行B.基金管理公司C.基金登记机构D.会计师事务所46.QD基金份额净值应当在( )披露。（分数：0.50）A.估值日当日B.估值日次日C.估值日后 2 个工作日内D.估值日后 5 个工作日内47.人们对金融产品的选择依赖于( )，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。（分数：0.50）A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素48.( )是指公

13、司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（分数：0.50）A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度49.资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。（分数：0.50）A.方差度量法B.收益预期范围度量法C.下跌概率法D.风险收益法50.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括( )。（分数：0.50）A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线之间可能相交C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关51.基金托管人对基金管理人基金运作的监督应( )编制基金运作监督报告。（分数

14、：0.50）A.每日B.每周C.每季D.每年52.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为( )。（分数：0.50）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划53.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。（分数：0.50）A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则54.关于证券组合线，下列说法正确的是( )。A相关系数决定结合线在 A 与 B 之间的弯曲程度，随着 pAD 的增大，弯曲程度将增加D相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险

15、组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B 中任何一个单个证券的风险D当 A 与 B 的收益率不完全正相关时，组合线在 A、B 之间比不相关时更弯曲（分数：0.50）A.B.C.D.55.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.1256.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.出让基金管理公司股权未满 3 年的，不受理其成立基金管理公司的申请B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，

16、不得出让股权57.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于( )。（分数：0.50）A.收入型证券组合B.增长型证券组合C.收入和增长混合型证券组合D.避税型证券组合58.由于资本市场线通过无风险资产点(0,r f)及市场组合 M点( M,E(rM)，于是资本市场线的方程可以表示为：（分数：0.50）A.B.C.D.59.对 QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。（分数：0.50）A.TB.T+1C.T+2D.T+360.如果证券 A 的投资收益率等于 7%、9%、10%和 12%的可能性大小是

17、相同的，那么，证券 A 的期望收益率等于( )。（分数：0.50）A.1.2%B.1.8%C.9.0%D.9.5%二、多选题(总题数：60，分数：30.00)61.基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容。（分数：0.50）A.风险控制制度B.内部控制目标C.内部控制原则D.内部控制环境62.我国证券投资基金法对基金托管人的资格要求有( )。（分数：0.50）A.净资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.具有安全保管基金财产的条件D.有安全高效的清算、交割系统63.开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。（分数：0.50）A.前端收费模式B.分期收费模式C

18、.后端收费模式D.净额费率64.目前，( )均具有基金托管资格。（分数：0.50）A.四大国有商业银行B.交通银行C.招商银行 D。深圳发展银行65.在货币市场基金节假日的收益公告中，需要披露的信息包括( )。（分数：0.50）A.节假日期间的每万份基金净收益B.节假日最后一日的 7 日年化收益率C.节假日期间每日的 7 日年化收益率D.节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率66.( )是基金信息披露的主要义务人。（分数：0.50）A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金登记机构67.下列各项属于基金运作费的有( )。（分数：0.50）A.过户费B.审计费C.上市

19、年费D.分红手续费68.下列选项中，( )是基金经理运作基金投资的关键。（分数：0.50）A.投资理念B.分析方法C.投资工具D.持仓比例69.最优证券组合( )。（分数：0.50）A.是能带来最高收益的组合B.肯定在有效边界上C.是风险最小的组合D.是理性投资者的最佳选择70.下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有( )。（分数：0.50）A.每年不得少于 1 次B.年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的 90%C.基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D.封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红71.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为( )。（分数：0.50）A.股票基

20、金B.债券基金C.货币市场基金D.公募基金72.投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括( )。（分数：0.50）A.避免“后悔”心理B.过分自信C.重视当前和熟悉的事物D.回避损失和“心理”会计73.基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。（分数：0.50）A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告74.关于切点证券组合了(如图 1 所示)的特征，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）75.( )属于营销组合的组成要素。（分数：0.50）A.产品B.费率C.推销D.促销76.下列基金资产账户中，不属于以基金托管人和基金联名的方式开

21、立的账户有( )。（分数：0.50）A.银行存款账户B.结算备付金账户C.证券交易所证券账户D.银行间市场债券托管账户77.可以从事基金代理销售的机构有( )。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构78.关于战术性资产配置与战略性配置之间的比较，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C.与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了

22、变化D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产79.QD基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的( )信息。（分数：0.50）A.境外市场风险B.政府管制风险C.政治风险D.信用风险80.基金年投资组合报告应披露的信息有( )。（分数：0.50）A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细81.证券投资基金主要将基金投资于( )。（分数：0.50）A.股票市场B

23、.生产领域C.债券市场D.消费市场82.用于分析 ETF 运作效率的指标主要有( )。（分数：0.50）A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.跟踪偏离度83.基金合同的当事人包括( )。（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人 n 基金市场服务机构84.基金的会计核算对象包括( )。（分数：0.50）A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类85.夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。（分数：0.50）A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效

24、的排序结论上有可能不一致D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致86.下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有( )。（分数：0.50）A.保险公司B.证券公司C.网上交易 n 商业银行87.基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。（分数：0.50）A.基金份额持有人利益优先原则B.公司独立运作原则C.强化制衡机制原则D.维护公司的统一性和完整性原则88.基金的主要收入来源包括( )。（分数：0.50）A.利息收入B.投资收益C.手续费返还D.ETF 替代损益89.尽管分组比较目前仍然是最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系

25、列潜在的问题。下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难B.很多分组含义模糊C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，虽然中位基金不会变化，仍无法确定该基金的业绩，因此也就无法很好地比较90.申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有( )。（分数：0.50）A.验资报告B.基金申请报告C.基金合同草案D.基金托管协议草案91.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括( )。（分数：0.50

26、）A.具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历B.最近 5 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职92.基金的监管原则包括( )。（分数：0.50）A.自律优先原则B.监管的连续性和有效性原则C.“三公”原则D.依法监管原则93.证券投资基金市场营销的特征不包括( )。A有形性 B多样性 巴持续性 D适用性（分数：0.50）94.根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以

27、 ( )为代表。（分数：0.50）A.简单过滤器规则B.移动平均法C.上涨和下跌线理论D.相对强弱理论95.关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.第一只以债券投资为主的债券基金是南方宝元债券基金B.第一只系列基金是招商安泰系列基金C.第一只具有保本特色的基金是南方避险增值基金D.第一只货币型基金是华安现金富利基金96.资产配置的基本步骤有( )。（分数：0.50）A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.寻找最佳的资产组合D.明确资产组合中包括哪几类资产97.按公司规模分类，股票可分为( )。（分数：0.50）A.大型资本股票B.小型资本股票C

28、.混合型资本股票D.稳定类股票98.基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的( )（分数：0.50）A.有用性B.真实性C.准确性D.完整性99.证券投资基金监管体系包括( )。（分数：0.50）A.监管目标B.监管机构C.监管对象D.监管内容100.不同基金之间在( )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。（分数：0.50）A.持有人名册登记B.账户设置C.资金划拨D.账册记录101.基金估值时，发行未上市的( )，按交易所上市的同一证券的市价估值。（分数：0.50）A.配股B.债券C.转增股D.权证102.按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的( )必须缴纳个人所得

29、税。（分数：0.50）A.丸股票的股利收入B.买卖股票差价收入C.企业债券的利息收入D.国债利息收入103.对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有( )。（分数：0.50）A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值104.反映股票基金组合特点的指标有( )。（分数：0.50）A.费

30、用率B.平均市盈率C.平均市净率D.持股集中度105.按照业务运作的顺序，一只基金的托管业务流程可分为( )等。（分数：0.50）A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段106.ETP 募集期内，认购 ETF 的方式包括( )。（分数：0.50）A.场内现金认购B.场外现金认购C.网上组合证券认购D.网上股票认购107.基金管理公司市场部的主要职能有( )。（分数：0.50）A.根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件B.负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等C.对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的形象

31、设计以及公共关系的建立、往来与联系等D.负责交易席位的安排108.关于价值型股票，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.收益稳定B.安全性较高C.价值被低估D.高市盈率109.投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分。其中不确定的有 ( )。（分数：0.50）A.票息的再投资收益B.源于时间成分所引起的收益率变化C.源于票息因素所引起的收益率变化D.由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)110.关于股票投资风格管理，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B.对于消

32、极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C.消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义111.投资管理人员包括( )。（分数：0.50）A.公司投资决策委员会成员B.公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理和基金经理助理112.投资组合内部收益率的计算需要满足的假定为( )。（分数：0.50）A.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资B.投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期C.现金

33、流能够按假定的再投资利率进行再投资D.内部收益率的初始值可由折现率进行替代113.常用的收益率曲线策略包括( )。A免疫策略 B两极策略 C 梯式策略 D子弹式策略（分数：0.50）114.基金管理公司可以开展的业务包括( )。（分数：0.50）A.募集、管理公募基金B.社保基金管理C.企业年金管理D.特定客户资产管理115.下列各项属于基金上市交易公告书主要披露事项的有( )。（分数：0.50）A.基金概况B.持有人户数C.持有人结构及前 10 名持有人D.基金投资组合报告116.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从( )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准

34、。（分数：0.50）A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.信息管理平台应用系统的支持系统117.投资者构建证券投资组合的原因有( )。（分数：0.50）A.最大可能地增加投资对象B.降低证券投资风险C.实现证券投资收益最大化D.获得市场平均收益118.关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品B.进人工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险C.当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响D.随着投资者年龄的日益增加，考虑到

35、资产接管等问题的处理，投资应该逐渐向节税产品倾斜119.场外资金清算中，基金托管人必须对指令的( )进行审核，审核无误后方可制作清算指令。（分数：0.50）A.真实性B.合法性C.完整性D.审慎性120.封闭式基金交易遵从( )原则。（分数：0.50）A.价格优先B.资本优先C.数量优先D.时间优先三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.封闭式基金的份额总数并不是固定的，但有明确的存续期限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在美国

36、波士顿成立，成为世界上第一只公司型封闭式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.上证 50 指数、上证 80 指数中的成分股是“蓝筹股”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.如果某一只股票的贝塔值小于 1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错

37、误128.QD是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人只能接受全部赎回或部分延期赎回。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金管理人可以由依照

38、基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于 24 小时。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金托管人在

39、协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、册记录等方面集中管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.控制活动构成托管人内部控制的基础。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。(

40、 )（分数：0.50）A.正确B.错误142.基金的宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.根据证券投资基金销售适用性指导意见对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.基金销售服务费目前只有货币市场基金收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金资产净值是指基金全部资产的价值

41、总和。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.我国基金资产估值的责任人是基金托管人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.评价组合业绩时，既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.封闭式基金投资的当年发生亏损，但上年有未分配利润的，可减除当年亏损后，进行利润分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.个人投资者买卖基金份额按 1征收印花税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误15

42、3.对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，免征个人所得税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.澄清公告通常属于基金运作信息披露文件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.飞上市开放式基金业务指引属于基金信息披露的规范性文件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.招募说明书摘要出现在每 3 个月

43、更新的招募说明书中。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.基金注册登记机构不属于基金监管的重点机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 6 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。 ( )（分数：0

44、.50）A.正确B.错误164.证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.情景综合分析法为战术性资产配置提供了运行空间。( )（分数：0.50）A.正确B.

45、错误169.投资组合保险策略的支付曲线是直线。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.买入并持有策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.股票组合管理的惟一目标是最大化投资收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.在

46、有偏预期理论中，最被广泛接受的是集中偏好理论。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.债券流动性越大，投资者要求的收益率越高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.水平分析是一种基于对过去利率分析的债券组合管理策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误179.时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误180.通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量被称为绝对衡量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误