证券市场基本法律法规-2及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.2005 年 9 月，_发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。（分数：2.00）A.中国银监会B.中国证监会C.中国保监会D.中国人民银行2.遵循_原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。（分数：2.00）

2、A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性3.2005 年 9 月 4 日，中国证监会发布_，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。（分数：2.00）A.关于上市公司股权分置改革的指导意见B.关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革暂行管理办法4.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列_行为。（分数：2.00）A.将自营业务与代理业务混合操作B.拒绝以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券5.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起_内披露。（分数：2.00）A

3、.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月6.我国证券法于_出台。（分数：2.00）A.1987 年B.1993 年C.1998 年D.2002 年7.基金登记是由_来完成的。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构8.开放式基金是通过投资者向_申购或赎回实现流通的。（分数：2.00）A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场9._负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.教育部10.在分级结算制度下，只有获得_结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入

4、登记结算系统参与结算业务。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会11.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是_。（分数：2.00）A.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长12._是监督基金管理人的投资运作行为是否

5、符合法律法规及基金合同的规定。（分数：2.00）A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核13.根据有关规定，结算备付金账户以_的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。（分数：2.00）A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名14._是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。（分数：2.00）A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核15.商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的_。（分数：2.00）A.1/2B.1/3

6、C.1/4D.1/516.证券交易所应当与上市公司订立_，以确定相互间的权利义务关系。（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程17.上市公司信息披露制度是证券法“三公”原则中_的具体要求和反映。（分数：2.00）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.公示原则18.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。（分数：2.00）A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券19.凡年满_，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。（分数：2.00）A.16 周岁B.18 周岁C.20 周岁D.22 周

7、岁20.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是_。（分数：2.00）A.中国证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会21.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是_。（分数：2.00）A.2 人以上B.2 人以上 30 人以下C.2 人以上 50 人以下D.没有限制22.根据证券公司风险处置条例的规定，_是证券公司自我整改的一种处置措施。（分数：2.00）A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组23.证券交易通常都必须遵循_。（分数：2.00）A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优

8、先原则D.客户优先原则和时间优先原则24.证券法规定_设发行审核委员会。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券从业者协会D.中国人民银行25.上市公司发行证券，应当由_承销。（分数：2.00）A.商业银行B.基金公司C.证券公司D.保险公司二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有_。 国有独资公司 股份有限公司 自然人（分数：2.00）A.B.C.D.27.关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为_。 集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上

9、海证券交易所提供上月资产净值 集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备（分数：2.00）A.B.C.D.28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是_。 连续五年不在机构从事证券业务的 受到刑事处罚的 被市场禁入的 因违法或违纪行为被机构

10、开除的 违反职业道德的（分数：2.00）A.B.C.D.29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有_。 甲的出质行为有效 甲的出质行为无效 如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任 如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.30.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有_。 国债 企业债券 权证 封闭式基金（分数：2.00）A.B.C.D.31.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有_。 证券公司与

11、客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成 证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成（分数：2.00）A.B.C.D.32.投资者具有_的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 撤销当日有交易行为 撤销当日有申报 新股申购未到期 因回购或其他事项未了结（分数：2.00）A.B.C.D.33.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是_。 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 基金管理

12、人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金（分数：2.00）A.B.C.D.34.限制证券账户交易的措施包括_。 限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出 限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 禁止指定、转托管（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有_。 最近 3 年平均可分配利润不足以支付公司债券 1 年的利息的 前一次发行的公司债券尚未募足的 对已发行的公司

13、债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 累计债券总额达到公司资产总额的 30%的（分数：2.00）A.B.C.D.36.目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括_等。 中国证监会的监督 中国证监会派出机构的监管 证券交易所的监督 证券公司的内部控制（分数：2.00）A.B.C.D.37.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有_。 可转换公司债券每张面值 1000 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定 可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定 分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异（分数

14、：2.00）A.B.C.D.38.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有_。 上月交易天数 最低结算备付金比例 上月证券买入金额 上月末保证金余额（分数：2.00）A.B.C.D.39.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有_。 香港联合交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 上海金融期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.40.根据上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有_。 发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% 控股股东认购的股份，12 个月内不得转让 募集资金使用符合规定（分数：2.00）A.B.C.D.41.我

15、国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括_。 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 有合格的经营场所和业务设施 完善的风险管理与内部控制制度 三分之二的从业人员具有证券业从业资格（分数：2.00）A.B.C.D.42.依据买卖证券的数量，委托可以分为_。 整数委托 零数委托 成交委托 限价委托（分数：2.00）A.B.C.D.43.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有_。 市价委托申报 限价委托申报 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 由证券经纪商的场内交易员进行申报（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券账户用来记载投资者所持有的证券_。 相应的变动情况 种类

16、 价格 数量（分数：2.00）A.B.C.D.45.填写委托单时，证券名称的填写方法有_。 全称 简称 首字母 代码（分数：2.00）A.B.C.D.46.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制_等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。 中小企业板指数 分类指数 成分指数 综合指数（分数：2.00）A.B.C.D.47.在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括_。 客户开户的基本情况 客户委托的有关事项 客户股东账户中的库存证券种类和数量 客户资金账户中的资金余额（分数：2.00）A.B.C.D.48.关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有_。 网上竞价将市场原则引入

17、发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格 网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性 新股竞价发行的成交原则为价格优先，同价位时间优先 新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的“卖方”（分数：2.00）A.B.C.D.49.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括_。 营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 营业部负责人离任的，应当进行审计 证券营业部负责人应当至少每 3 年强制离岗 1 次（分数：2.00）A.B.C.D.50.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括_。 警告 没收违法

18、所得 罚款 追究刑事责任（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.2005 年 9 月，_发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。（分数：2.00）A.中国银监会B.中国证监会C.中国保监会 D.中国人民银行解析：解析 2005 年 9 月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许

19、保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。2.遵循_原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。（分数：2.00）A.客户适当性 B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性解析：解析 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。3.2005 年 9 月 4 日，中国证监会发布_，我国的股权分置改革

20、进入全面铺开阶段。（分数：2.00）A.关于上市公司股权分置改革的指导意见B.关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.上市公司股权分置改革管理办法 D.上市公司股权分置改革暂行管理办法解析：4.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列_行为。（分数：2.00）A.将自营业务与代理业务混合操作B.拒绝以自营账户为他人买卖证券 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券解析：解析 ACD 选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。5.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起_内披露。（分数：2.00）A.1 个月B.2 个月 C.3 个月D

21、.4 个月解析：解析 上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内披露半年报告。6.我国证券法于_出台。（分数：2.00）A.1987 年B.1993 年C.1998 年 D.2002 年解析：7.基金登记是由_来完成的。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构 解析：解析 基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。8.开放式基金是通过投资者向_申购或赎回实现流通的。（分数：2.00）A.基金托管人B.基金受托人C.基金管

22、理公司 D.证券交易市场解析：解析 投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。9._负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（分数：2.00）A.中国证券业协会 B.证券交易所C.中国证监会D.教育部解析：解析 中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。10.在分级结算制度下，只有获得_结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构 D.证券业协会解析：解析 在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证

23、券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。11.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是_。（分数：2.00）A.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长解析：解析 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选

24、择：第一项指标要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长；第二项指标要求发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30%。12._是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。（分数：2.00）A.资产保管B.资金清算C.投资监督 D.会计复核解析：解析 投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。13.根据有关规定，结算备付金账户以_的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。（分数：2.00）A.基

25、金B.基金管理人C.基金托管人 D.管理人和托管人联名解析：解析 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。14._是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。（分数：2.00）A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核 D.基金财务报表的复核解析：解析 题干叙述为基金资产净值的复核概念。15.商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的

26、_。（分数：2.00）A.1/2 B.1/3C.1/4D.1/5解析：解析 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的 1/2。16.证券交易所应当与上市公司订立_，以确定相互间的权利义务关系。（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议 C.上市公告书D.上市章程解析：解析 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。17.上市公司信息披露制度是证券法“三公”原则中_的具体要求和反映。（分数：2.00）A.公平原则B.公正原则C.公开原则 D.公示原则解析：解析 上市公司信息披露制度是证券法“

27、三公”原则中公开原则的具体要求和反映。18.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。（分数：2.00）A.上市交易的股票B.期货 C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券解析：解析 证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。19.凡年满_，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。（分数：2.00）A.16 周岁B.18 周岁 C.20 周岁D.22 周岁解析：解析 凡年满 18 周岁，具有高中以上文化

28、程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。20.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是_。（分数：2.00）A.中国证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所 D.中国证监会解析：解析 本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。21.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是_。（分数：2.00）A.2 人以上 B.2 人以上 30 人以下C.2 人以上 50 人以下D.没有限制解析：解析 本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为 2 人以上，对于普通合伙企业合伙人数的

29、最高限额，我国合伙企业法未作规定。22.根据证券公司风险处置条例的规定，_是证券公司自我整改的一种处置措施。（分数：2.00）A.托管、接管B.撤销C.停业整顿 D.行政重组解析：解析 停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。23.证券交易通常都必须遵循_。（分数：2.00）A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则解析：解析 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则；(2)时间优先原则。24.证券

30、法规定_设发行审核委员会。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所C.证券从业者协会D.中国人民银行解析：解析 证券法规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。25.上市公司发行证券，应当由_承销。（分数：2.00）A.商业银行B.基金公司C.证券公司 D.保险公司解析：二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有_。 国有独资公司 股份有限公司 自然人（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 国有独资公司、国有介业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。27.关于集合资产管理计划

31、的信息披露，上海证券交易所的规定为_。 集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值 集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解

32、析 上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 2 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况、本题正确答案为 B。28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是_。 连续五年不在机构从事证券业务的 受到刑事处罚的 被市场禁入的 因违法或违纪行为被机构开除的 违反职业道德的（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券业从业人员资格管理实施细则(试行)第 14 条规定，

33、执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有_。 甲的出质行为有效 甲的出质行为无效 如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任 如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善

34、意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。30.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有_。 国债 企业债券 权证 封闭式基金（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即 B 股)；而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、存证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。31.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有_。 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成 证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独

35、立完成 指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故、表述有误。32.投资者具有_的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 撤销当日有交易行为 撤销当日有申报 新股申购未到期 因回购或其他事项未了结（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报的；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机

36、构未允许撤销的。33.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是_。 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。

37、场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。34.限制证券账户交易的措施包括_。 限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出 限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 禁止指定、转托管（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)；限制卖出指

38、定证券或全部交易品种(但允许买入)；限制买入和卖出指定证券或全部交易品利。35.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有_。 最近 3 年平均可分配利润不足以支付公司债券 1 年的利息的 前一次发行的公司债券尚未募足的 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 累计债券总额达到公司资产总额的 30%的（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 发行公司债券必须符合的条件包括：最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的，不得再次发

39、行公司债券。36.目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括_等。 中国证监会的监督 中国证监会派出机构的监管 证券交易所的监督 证券公司的内部控制（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制；(2)证券业协会的自律管理；(3)证券交易所的监督；(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。37.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有_。 可转换公司债券每张面值 1000 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定 可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定 分离交易的可转换公司债券的面值和利

40、率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 可转换公司债券每张面值 100 元；分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式相同。因此、错误。38.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有_。 上月交易天数 最低结算备付金比例 上月证券买入金额 上月末保证金余额（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。计算公式为：最低结

41、算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例。39.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有_。 香港联合交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 上海金融期货交易所（分数：2.00）A.B. C.D.解析：40.根据上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有_。 发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% 控股股东认购的股份，12 个月内不得转让 募集资金使用符合规定（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让，所以错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化

42、的，还应当符合中国证监会的其他规定。41.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括_。 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 有合格的经营场所和业务设施 完善的风险管理与内部控制制度 三分之二的从业人员具有证券业从业资格（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 我国证券法规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内

43、部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。42.依据买卖证券的数量，委托可以分为_。 整数委托 零数委托 成交委托 限价委托（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。43.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有_。 市价委托申报 限价委托申

44、报 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 由证券经纪商的场内交易员进行申报（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网；客户利用网上交易，电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所

45、交易系统；或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。44.证券账户用来记载投资者所持有的证券_。 相应的变动情况 种类 价格 数量（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。45.填写委托单时，证券名称的填写方法有_。 全称 简称 首字母 代码（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。46.上海证券交易所和深圳证券交