证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 2及答案解析(总分：80.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.(2010、2009 年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。（分数：2.00）A.时间优先，客户优先B.时间优先，价格优先C.数量优先D.市价优先3.(2010、2009 年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。（分数：2.00）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托

2、时效限制4.(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。（分数：2.00）A.9：009：30B.9：159：25C.9：25930D.9：109：255.(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：2.00）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员6.(2001年考试真题)市价委托的优点是( )。（分数：2.00）A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B.在委托执行前就可知道实际的成交价格C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.有利于投资者实

3、现预期的投资计划，谋求最大利益7.(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为( )。（分数：2.00）A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市价交易8.(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.109.(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。（分数：2.00）A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.

4、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种10.(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。（分数：2.00）A.提供证券资产管理B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动11.(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险二、多项选择题(总题数：20，分数：40.00)12.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项

5、中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_13.(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。（分数：2.00）A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格14.(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。（分数：2.00）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价15.(2008年考试真题)委托指令的基本要素包括( )。（分数：2.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价

6、格D.买卖方向16.(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：2.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买人证券17.(2008年考试真题)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：2.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性18.(2008年考试真题)A 股账户按持有人分为( )。（分数：2.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户19.(2007年考试真题)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：2.00）

7、A.资金B.证券C.账户D.股东卡20.(2007年考试真题)竞价的结果包括( )。（分数：2.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交21.(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳( )。（分数：2.00）A.过户费B.佣金C.印花税D.委托手续费22.(2011年考试真题)根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为

8、 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15 万张23.(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是( )。（分数：2.00）A.提高投资者的风险意识B.提高投资者的风险识别能力C.提高投资者理性投资的能力D.提高投资者自我保护的能力24.(2011年考试真题)市场细分的主要依据包括( )。（分数：2.00）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素25.(2011年考

9、试真题)证券公司营销渠道主要分为( )。（分数：2.00）A.机构营销渠道B.个人营销渠道C.直接营销渠道D.间接营销渠道26.(2011、2008 年考试真题)证券经纪业务的特点是( )。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性27.(2009年考试真题)证券经纪业务可分为( )。（分数：2.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖28.(2009年考试真题)在证券经纪关系中，客户是( )。（分数：2.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人29.(2009年考试真题)客户交易结算资金

10、第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。（分数：2.00）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理D.指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况30.(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：2.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持客户适当性管理C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度31.(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括( )。（分数：2.

11、00）A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险三、判断题(总题数：9，分数：18.00)32.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_33.(2010、2009 年考试真题)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：2.00）A.正确B.错误34.(2009年考试真题)有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.(2009年考试真题)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.

12、(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.(2008年考试真题)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )（分数：2.00）A.正确B.错误38.(2007年考试真题)证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )（分数：2.00）A.正确B.错误证券从业资格（证券

13、交易）历年真题试卷汇编 2答案解析(总分：80.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.(2010、2009 年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。（分数：2.00）A.时间优先，客户优先B.时间优先，价格优先 C.数量优先D.市价优先解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。因此，本题的正确答案为 B。3.(2010、2009 年考试真题

14、)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。（分数：2.00）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制 D.委托时效限制解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。因此，本题的正确答案为 C。4.(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。（分数：2.00）A.9：009：30B.9：159：25 C.9：25930D.9：109：25解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。上海证券交易所规定

15、，采用竞价交易方式的，每个交易目的 9：159：25 为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：00 为连续竞价时间。因此，本题的正确答案为 B。5.(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：2.00）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员 解析：解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机；

16、或是由证券营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统电脑主机，无须场内交易员再行输入。因此，本题的正确答案为 D。6.(2001年考试真题)市价委托的优点是( )。（分数：2.00）A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B.在委托执行前就可知道实际的成交价格C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。因此，本题的正确答案为 A。7.(2001年考试真题)买卖

17、债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为( )。（分数：2.00）A.全价交易B.净价交易 C.差价交易D.市价交易解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。净价交易是指买卖债券时，以不舍有应计利息的价格申报并成交的交易。因此，本题的正确答案为 B。8.(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.10解析：解析：本题考查重点是对“中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定”的熟悉。在

18、公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。因此，本题的正确答案为 C。9.(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。（分数：2.00）A.限制卖出指定证券或指定交易品种 B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种解析：解析：本题考查重点是对“交易行为监督”的掌握。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)；限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)；限制买入和卖出指

19、定证券或全部交易品种。因此，本题的正确答案为 A。10.(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。（分数：2.00）A.提供证券资产管理B.提高证券市场效率C.提供信息服务 D.防止股价波动解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的含义”的熟悉。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供信息服务。因此，本题的正确答案为 C。11.(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。（分数：2.00）A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交

20、易中的价格风险 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的含义”的熟悉。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。因此，本题的正确答案为 D。二、多项选择题(总题数：20，分数：40.00)12.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_解

21、析：13.(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。（分数：2.00）A.可实现最大成交量的价格 B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。因此，本题的正确答案为A、C、D。14.(2008年考试真题)证券

22、交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。（分数：2.00）A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的掌握。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。因此，本题的正确答案为 A、B、C。15.(2008年考试真题)委托指令的基本要素包括( )。（分数：2.00）A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向 解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等

23、。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。16.(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：2.00）A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买人证券 解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。因此，本题的正确答案为 A、B、D。17.(2008年考试真题)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：2.00）A.合法性 B.合理性C.一致性 D.及时性

24、解析：解析：本题考查重点是对“委托受理的手续和过程”的掌握。审单主要是审查委托单的合法性及一致性。因此，本题的正确答案为 A、C。18.(2008年考试真题)A 股账户按持有人分为( )。（分数：2.00）A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 解析：解析：本题考查重点是对“证券账户的种类”的掌握。A 股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。19.(2007年考试真题)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻

25、结的( )解冻。（分数：2.00）A.资金 B.证券 C.账户D.股东卡解析：解析：本题考查重点是对“委托指令撤销的条件和程序”的熟悉。在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。因此，本题的正确答案为A、B。20.(2007年考试真题)竞价的结果包括( )。（分数：2

26、.00）A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价结果”的熟悉。竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。因此，本题的正确答案为 A、B、C。21.(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳( )。（分数：2.00）A.过户费 B.佣金 C.印花税 D.委托手续费解析：解析：本题考查重点是对“证券买卖中交易费用的种类”的熟悉。投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。因此，本题的正确答案为 A、B、C。22.(2011年考试真题)根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买

27、卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币 C.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币 D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15 万张解析：解析：本题考查重点是对“深圳证券交易所大宗交易”的掌握。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在

28、深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：A 股单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币；B 股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元港币；基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币；债券单笔现货交易数量不低于 5000张(以 100元人民币面额为 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币；债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)或者交易金额不低于 50万元人民币；多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于

29、 20万股；多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100万份；多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 2000张。因此，本题的正确答案为 B、C。23.(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是( )。（分数：2.00）A.提高投资者的风险意识 B.提高投资者的风险识别能力 C.提高投资者理性投资的能力 D.提高投资者自我保护的能力 解析：解析：本题考查重点是对“投资者教育与适当性管理”的熟悉。投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司

30、基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。24.(2011年考试真题)市场细分的主要依据包括( )。（分数：2.00）A.地理因素 B.人口因素 C.心理因素 D.行为因素 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务营销实务”的熟悉。市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。25.(2011年考试真题)证券公司营销渠道主要分为( )。（分数：2.00）A.机构营销渠道B.

31、个人营销渠道C.直接营销渠道 D.间接营销渠道 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务营销实务”的熟悉。证券公司营销渠道主要分为两种，即直接营销渠道和间接营销渠道。因此，本题的正确答案为 C、D。26.(2011、2008 年考试真题)证券经纪业务的特点是( )。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的特点”的熟悉。证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。27.(2009年考试真题)证券

32、经纪业务可分为( )。（分数：2.00）A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的含义”的熟悉。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，本题的正确答案为 A、B。28.(2009年考试真题)在证券经纪关系中，客户是( )。（分数：2.00）A.委托人 B.受托人C.授权人 D.代理人解析：解析：本题考查重点是对“证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务”的熟悉。在证券经纪业务中，客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。因此，本题的

33、正确答案为 A、C。29.(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。（分数：2.00）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行 B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理 D.指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况 解析：解析：本题考查重点是对“客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容”的掌握。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：证券公司

34、客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户；客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。30.(20

35、09年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：2.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B.坚持客户适当性管理 C.必须忠实办理受托业务 D.坚持为客户保密的制度 解析：解析：本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定；坚持客户适当性管理原则；必须忠实办理受托业务；坚持为客户保密制度；如

36、实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。31.(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括( )。（分数：2.00）A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险D.技术风险 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的风险种类”的熟悉。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。因此，本题的正确答案为 A、B、D。三、判断题(总题数：9，分数：18.00)32.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_解析：33.(2010、2009 年考试真题)对于记名证券

37、而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的掌握。对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。因此，本题不正确。34.(2009年考试真题)有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。客户自行输入委托指令这种方式，缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司

38、的纠纷。因此，本题不正确。35.(2009年考试真题)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。因此，本题正确。36.(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。因此，本题不正确。37.(2008年考试真题)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )（分数：2.

39、00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“委托指令的内容”的掌握。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。因此，本题正确。38.(2007年考试真题)证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的含义”的熟悉。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。因此，本题不正确。39.(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“经纪业务主要环节的操作规范”的熟悉。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。因此，本题正确。40.(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：本题考查重点是对“证券经纪业务的特点”的熟悉。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪业务的对象具有广泛性。因此，本题正确。