证券从业考试证券市场基础知识真题2012年6月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2012年 6月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.中央政府债券的发行主体是( )。 （分数：0.50）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部2.证券的风险性是指证券收益的( )。 （分数：0.50）A.不可预期性B.可预期性C.不确定性D.确定性3.有价证券的特征不包括( )。 （分数：0.50）A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性4.证券市场是( )直接交换的场所。 （分数：0.50）A.价值B.价格C.资本D.股票5.证券市场根据品利，结构，可分为( )。 （分数：0.50）

2、A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场6.交易所交易基金又称为( )。 （分数：0.50）A.ETFB.LOFC.QDII基金D.结构型基金7.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.20%D.30%8.社会保障基金的资金来源，不包括( )。 （分数：0.50）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨人资金C.发行彩票公益金的 80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费9.( )不是证券市场的中介机构。 （分数

3、：0.50）A.证券公司B.证券投资咨询机构C.证券登记结算机构D.证券业协会10.2007年 8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 （分数：0.50）A.香港特别行政区B.澳门特别行政区C.天津滨海新区D.上海浦东新区11.某上市公司发行普通股 1000万股，每股面值 1元，每股发行价格 5元，支付手续费 20万元，支付咨询费 60万元，该公司普通股本的会额为( )元。 （分数：0.50）A.1000万B.4920万C.4980万D.500万12.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。 （分数：0.50）

4、A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票13.普通股票筹集的资金，成为公司( )的基础。 （分数：0.50）A.注册资本B.股份回购C.转增股本D.增资减资14.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 （分数：0.50）A.10%B.15%C.25%D.30%15.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是( )。 （分数：0.50）A.公募债券B.息票累积债券C.贴现债券D.附息债券16.政府债券的特征不包括( )。 （分数：0.50）A.流通性弱B.安全性高C.收益稳

5、定D.免税待遇17.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。 （分数：0.50）A.流通国债B.非流通国债C.实物国债D.货币国债18.向四大国有商业银行定向发行的是( )。 （分数：0.50）A.长期建设国债B.特别国债C.记账式国债D.凭证式国债19.Shibor以( )家报价行的报价为基础。 （分数：0.50）A.10B.12C.14D.1620.以下关于现金股利说法错误的是( )。 （分数：0.50）A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给

6、股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额21.公司债券的发行采取( )。 （分数：0.50）A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制22.( )是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 （分数：0.50）A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.龙债券23.龙债券以( )为基准。 （分数：0.50）A.欧洲美元定期存款单利率B.香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.中国人民银行同业拆放利率24.香港把证券投资基金称为( )。 （分数：0.50）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金25.指数基金的投资非常分散，可

7、以完全消除投资组合的( )。 （分数：0.50）A.稳定性B.系统风险C.流动性风险D.非系统风险26.( )不是平衡型基金的特点。 （分数：0.50）A.风险比较低B.分别投资于两种不同特性的证券上C.成长潜力不大D.成长潜力比较大27.( )是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 （分数：0.50）A.SPDRsB.LOFC.TIPsD.QDII基金28.公开披露的基金信息不包括( )。 （分数：0.50）A.基金招募说明书B.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C.基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D.涉及基金管理人、基金财产、基

8、金托管业务的诉讼29.独立衍生工具不包括( )。 （分数：0.50）A.远期合同B.可转换公司债券C.期货合同D.互换和期权30.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是( )。 （分数：0.50）A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度31.按揭支持证券的基础产品是( )。 （分数：

9、0.50）A.资产池B.应收账款C.房地产D.商业银行房地产按揭贷款32.下列说法不正确的有( )。 （分数：0.50）A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级33.下列说法错误的有( )。 （分数：0.50）A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D.证券发行市场通过市场机制选择

10、发行证券的主体34.契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。 （分数：0.50）A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理35.恒生指数的特点不包括( )。 （分数：0.50）A.基期选择恰当B.成分股代表性强C.计算频率适中D.指数连续性好36.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.30%D.50%37.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。 （分数：0.50）A.1000B.2000C.3000D.400038.当公司增资扩股后，在短期内，公

11、司的每股税后净利润通常会因此而( )。 （分数：0.50）A.摊薄B.增加C.不确定D.流动39.IB制度起源于( )。 （分数：0.50）A.中国B.韩国C.美国D.英国40.( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 （分数：0.50）A.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B.第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立D.证券法正式颁布并实施41.股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 （分数：0.50）A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司42.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售

12、，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。 （分数：0.50）A.12B.24C.18D.3643.证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。 （分数：0.50）A.禁止同业竞争B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.最近 12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于 12亿元人民币D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益44.记账式国债的特点不包括( )。 （分数：0.50）A.具有一定的风险B.期限有长有短，适合中长期国债的发行C.可上市转让，流通性好D.可以记名、挂失45.律师

13、事务所，有( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。 （分数：0.50）A.5 2B.20 5C.10 3D.15 246.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。 （分数：0.50）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券47.( )是自我整改的一种处置措施。 （分数：0.50）A.托管、接管B.行政重组C.撤销D.停业整顿48.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。 （分数：0.50）A.100B.200C.300D.4004

14、9.我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金组成。 （分数：0.50）A.上市公司B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司50.通常情况下，债券的收益率( )。 （分数：0.50）A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比51.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是( )。 （分数：0.50）A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的专用证券账户中封

15、闭运行52.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。 （分数：0.50）A.经营经纪业务已满 5年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券53.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。 （分数：0.50）A.风险调整B.纳税调整C.负债调整D.资产调整54.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括( )。 （分数：0.

16、50）A.降低系统风险B.保持证券市场的公平、效率和透明C.稳定市场价格D.保护投资者55.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。 （分数：0.50）A.最近 2年连续盈利，最近 2年净利润累计不少于 1000万元，且持续增长B.最近 2年连续盈利，最近 2年净利润累计不少于 2000万元，且持续增长C.最近 3年连续盈利，最近 3年净利润累计不少于 2000万元，且持续增长D.最近 3年连续盈利，最近 3年净利润累计不少于 3000万元，且持续增长56.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

17、 （分数：0.50）A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权出售者57.证券公司借入期限在( )的次级债务为长期次级债务。 （分数：0.50）A.3年以下(不含 3年)B.2年以上(含 2年)C.3个月以上(含 3个月)D.2年以下(不含 2年)58.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定( )。 （分数：0.50）A.固定收益额B.固定股息率C.预期收益率D.偿还方式59.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。 （分数：0.50）A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系60.上海证券交

18、易所和深圳证券交易所先后于( )正式运行。 （分数：0.50）A.1990年 12月和 1991年 7月B.1991年 7月和 1990年 12月C.1991年 7月和 1992年 10月D.1992年 10月和 1991年 7月二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。 （分数：1.00）A.可转换证券B.基金证券C.债券D.股票62.证券市场的基本功能包括( )。 （分数：1.00）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.增资减资功能63.证券市场价格的决定性因索不包括( )。 （分数：1.00）A.证券购买者B

19、.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所64.企业年金的投资范围包括( )。 （分数：1.00）A.银行存款B.短期债券回购C.信用等级在投资级以上的金融债和企业债D.投资性保险产品65.下列对证券市场产生原因的说法，正确的有( )。 （分数：1.00）A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于商品经济的发展66.关于封闭式基金，下列描述正确的有( )。 （分数：1.00）A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通

20、过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖67.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有( )。 （分数：1.00）A.投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C.无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D.层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延68.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。 （分数：1.00）A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融

21、危机的能力D.更加注重健全金融体系，推行金融改革69.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )。 （分数：1.00）A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放70.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)的内容包括( )。 （分数：1.00）A.指导思想和任务B.发展资本市场的意义C.健全市场体系，丰富品种D.提高上市公司质量，促进规范运作71.以下关于股利政策的说法，正确的是( )。 （分数：1.00）A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.稳定可预测的股利政策是股份

22、公司稳健经营的重要指标C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关72.由于( )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。 （分数：1.00）A.市场利率B.年度预算C.账面价值D.未来收益73.以下说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C.大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨74.以下说法正确的是(

23、 )。 （分数：1.00）A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人75.境外上市外资股主要由( )等构成。 （分数：1.00）A.B股B.H股C.N股D.S股76.以下关于外资股的说法，正确的是( )。 （分数：1.00）A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C.红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购77.以下

24、关于按流通受限与否分类的说法，正确的是( )。 （分数：1.00）A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份78.储蓄国债(电子式)的特点是( )。 （分数：1.00）A.收益安全稳定B.采用实名制，可以背书转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让79.外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有( )。 （分数：1.00）A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束B.受发行地所在国有关法

25、规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准80.股票基金的投资目标侧重于追求( )。 （分数：1.00）A.资本利得B.长期资本增值C.净资本D.资本净值81.平衡型基金投资者可获得( )。 （分数：1.00）A.适当的利息收益B.普通股的升值收益C.当期收入D.长期增值82.按投资理念的不同，证券投资基金可分为( )。 （分数：1.00）A.主动型基金B.记名股票C.优先股票D.被动型基金83.基金份额持有人的义务有( )。 （分数：1.00）A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在开放式基金存续期间

26、，不得要求赎回基金份额84.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为( )。 （分数：1.00）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.短期交易85.下列关于金融期货的功能的说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为B.期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势C.预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头D.目前我国股票市场实行 T+1清算制度，而期货市场是 T+0，可以进行日内投机86.存托凭证一般代表( )。

27、 （分数：1.00）A.本国公司股票B.外国公司股票C.本国公司有价证券D.债券87.证券发行市场是由( )构成。 （分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.政府88.我国主要的债券指数有( )。 （分数：1.00）A.中证全债指数B.上证国债指数C.上证企业债指数D.中国债券指数89.非系统风险包括( )。 （分数：1.00）A.财务风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.经营风险90.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。 （分数：1.00）A.法律风险B.财务风险C.汇率风险D.道德风险91.关于净资本的基本计

28、算公式，错误的为( )。 （分数：1.00）A.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目92.根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是

29、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6个月净资本不符合规定的是( )。 （分数：1.00）A.13亿元B.10亿元C.5亿元D.8亿元93.以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作B.凡年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试C.从业资格不实行专业分类考试D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格94.按股东享有权利的不同，股票可分为( )。 （分数：1.00）A.普通股票B.记名股票C.优先股票D.无记名股票95.下列

30、股利政策的四个重要日期的描述错误的是( )。 （分数：1.00）A.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.除息除权日，通常为股权登记日之后的 3个工作日C.股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期D.派发日，即股利正式发放给股东的日期96.以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.股票的内在价值决定股票的市场价格B.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.股票的市场价格决定股票的内在价值D.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动97.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。 （分数：1.00）

31、A.个人真实姓名B.机构名称C.机构地址D.机构联系电话98.金融期货的结算方式有( )。 （分数：1.00）A.转为期权B.交割交收C.对冲平仓D.延期交收99.国际证券市场上著名的股价指数有( )。 （分数：1.00）A.NASDAQ综合指数B.日经 225股价指数C.金融时报 100指数D.道-琼斯工业股价平均数100.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。 （分数：1.00）A.指数独立B.监察独立C.代码独立D.运行独立三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.增发是向特定投资者发行的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误102.证券

32、的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误103.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误104.证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误105.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误106.16世纪的安特卫普已经有了股票的交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误107.20世纪 90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误108.我国的股票发行主要采取公开发行并

33、上市方式。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误109.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.股票投资者如果不分红派息，将影响股东的利益。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误111.转增股本，投资者持有的股票数会增加。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误112.股票的账面价值和清算价值相等。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误113.普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误114.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未

34、上市流通股份和已上市流通股份。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误115.证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误116.政府担保债券也属于政府债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误117.贴现债券发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误118.债券和股票收益率相互影响。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误119.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源可分为普通债券和收入债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误120.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，

35、在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误121.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误122.基金管理费是从基金资产中提取的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误123.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误124.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误125.远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准

36、化期货合约的交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误126.交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会上涨。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误127.目前，我国只有可转换债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误128.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误129.资产证券化可以改变发起人的资产结构。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误130.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前 20名股东的，可以由上市公司自行销售。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误131.中小企业

37、板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误132.中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误133.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误134.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的20%(沪、深)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(沪)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误135.代办股份转让系统被称

38、为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误136.中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误137.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误138.上证 180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整

39、一次成分股，每次调整比例一般不超过15%。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误139.中证全债指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及企业间市场上市的国债、金融债及企业债。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误140.NASDAQ综合指数是以在 NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司子公司的设立，应符合最近 12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误142.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。( ) （分数：0.5

40、0）A.正确B.错误143.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误145.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误146.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误147.反洗钱法的调整范围是境内金融机构。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误148.中国证监

41、会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误149.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误150.代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误151.行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误152.场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流

42、通转让的场所。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误153.在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于 40%及首付超过 20%以上。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误154.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误155.实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误156.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误157.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在三年内不得参

43、加资格考试。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误158.设立证券登记结算公司自有资金不少于人民币 5亿元。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误159.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误160.证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2012年 6月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.中央政府债券的发行主体是( )。 （分数

44、：0.50）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部 解析：解析 中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。2.证券的风险性是指证券收益的( )。 （分数：0.50）A.不可预期性B.可预期性C.不确定性 D.确定性解析：解析 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。3.有价证券的特征不包括( )。 （分数：0.50）A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性 解析：解析 有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。4.证券

45、市场是( )直接交换的场所。 （分数：0.50）A.价值 B.价格C.资本D.股票解析：解析 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5.证券市场根据品利，结构，可分为( )。 （分数：0.50）A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场 解析：解析 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、

46、衍生产品市场等。A、B 项是根据层次结构划分的，C 项是根据交易场所结构划分的。6.交易所交易基金又称为( )。 （分数：0.50）A.ETF B.LOFC.QDII基金D.结构型基金解析：解析 ETF 是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。7.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.20% D.30%解析：解析 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股

47、比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%；所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。同时，境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。8.社会保障基金的资金来源，不包括( )。 （分数：0.50）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨人资金C.发行彩票公益金的 80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费 解析：解析 社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。

48、社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从 2001年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育 5项保险基金组成。D 项属于社会保险基金的资金来源。9.( )不是证券市场的中介机构。 （分数：0.50）A.证券公司B.证券投资咨询机构C.证券登记结算机构D.证券业协会 解析：解析 证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证

49、券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。证券交易所和证券业协会属于自律性组织。10.2007年 8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 （分数：0.50）A.香港特别行政区B.澳门特别行政区C.天津滨海新区 D.上海浦东新区解析：解析 2007 年 8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。11.某上市公司发行普通股 1000万股，每股面值 1元，每股发行价格 5元，支付手续费 20万元，支付咨询费 60万元，该公司普通股本的会额为( )元。 （分数：0.50）A.1000万 B.4920万C.4980万D.500万解析：解析 按面值计入股本的金额=10001=1000(万)。12.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。 （分数：0.50）A.记名股票B.无记名股票 C.普通股票D.优先股票解析：解析 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记