证券交易-8及答案解析.doc

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1、证券交易-8 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的_。 A.市场风险 B.客户信用风险 C.业务管理及集中度风险 D.信息技术风险（分数：2.00）A.B.C.D.2.按照现行有关规定，上海证券交易所 B股结算费的收取标准为_。 A.成交金额的 0.1% B.成交金额的 0.05% C.成交金额的 0.05%，不超过 500美元 D.成交金额的 0.05%，不超过 500港元（分数：2.00）A.B.C.D.3.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101元，回购天数为

2、 50，则回购年收益率为_。 A.10.0% B.7.2% C.7.3% D.15.0%（分数：2.00）A.B.C.D.4.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以_报价。 A.百元面值 B.1手债券面值 C.每百元资金到期年收益率 D.季收益率（分数：2.00）A.B.C.D.5.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。 A.收益率 B.面值 C.折合数 D.折算率（分数：2.00）A.B.C.D.6.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。 A.法人结算席位 B.A、B 股联合席位 C.风险金账户 D.结算经办

3、人（分数：2.00）A.B.C.D.7.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。 A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额，同日可以赎回 C.当日买入的基金份额，同日可以卖出 D.当日买入的基金份额，同日可以赎回（分数：2.00）A.B.C.D.8.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括_。 A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管（分数：2.00）A.B.C.D.9.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为_。 A.无效委

4、托指令 B.一个月有效委托指令 C.当日有效委托指令 D.一周有效委托指令（分数：2.00）A.B.C.D.10.若某券种 A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为_。 A.企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100 B.企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率/2)100 C.企业债标准券折算率=计算参考价93%100 D.企业债标准券折算率=计算参考价90%100（分数：2.00）A.B.C.D.11.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A.比较分散 B.交易品种较单一 C.交易量通常

5、较小 D.交易手续复杂（分数：2.00）A.B.C.D.12.证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是_。 A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立 C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理 D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产（分数：2.00）A.B.C.D.13.在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司_的实际余额派发现金红利或者利息。 A.信用交易证券交收账户 B.

6、信用交易专用证券交收账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.14._与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A.债券回购成交通知单 B.交易系统生成的成交单 C.回购成交合同 D.附属协议（分数：2.00）A.B.C.D.15.在我国，股票账户可以买卖的对象有_。 A.股票 B.债券 C.基金 D.以上都可以（分数：2.00）A.B.C.D.16.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上累计投标询价发行 D.网上定价市值配

7、售（分数：2.00）A.B.C.D.17.登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。 A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.18.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。 A.某只股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元 B.某 B股股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元 C.某基金上一交易日收市价格为 3元，当日申报价格为 3.5元 D.某国债前一笔成交价为 101元，申报价格为 110元（分数：2.00）A.B.C.D.19.采用限价委托方式，以下_不是经纪商在执行委托指令时的行为。 A.限价卖出

8、证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：2.00）A.B.C.D.20.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部的三级体制 B.投资决策机构自营业务部门的二级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.董事会投资决策部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录_的专用账户。 A.资金的币种 B.资金余额 C.资金变动情况 D.保证金余额（分数：1.00）A.B.C.D.22.中国结算上海分公

9、司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括_。 A.佣金 B.交易经手费 C.印花税 D.证管费（分数：1.00）A.B.C.D.23.关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有_。 A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率 B.“倒挂”意味着债券值 100元可以质押融资 100元以下 C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范 D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布（分数：1.00）A.B.C.D.24._开立证券账户，可以通过证券登记结算公

10、司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A.证券公司 B.自然人 C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构 D.基金管理公司（分数：1.00）A.B.C.D.25.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于_。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定方式不同 C.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同（分数：1.00）A.B.C.D.26.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。 A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合

11、规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（分数：1.00）A.B.C.D.27.关于债券价格报价，以下说法正确的是_。 A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格 C.我国从 2002年 3月 25日起，国债交易采取净价交易方式 D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算（分数：1.00）A.B.C.D.28.下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有_。 A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币

12、1000万元 B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（分数：1.00）A.B.C.D.29.取得普通交易席位的条件有_。 A.具有会员资格 B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证 C.缴纳席位费 D.交纳一定的保证金（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券市场的有效性包含_的要求。 A.证券市场的低风险 B.证券市场的高收益 C.证券市场的高效率 D.证券市场的低成本（分数：1.00）A.B.C.D.31.证券交易所会员的义务包括_。 A.遵守证券交易所

13、章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 B.派遣合格代表入场从事证券交易活动 C.维护投资者和证券交易所的合法权益 D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_。 A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单（分数：2.00）A.B.C.D.33.证券市场进行投资者教育的目的是_。 A.提高投资者的风险意识 B.提高投资者的参与意识和风险识别能力 C.提高投资者

14、的自我保护能力 D.提高投资者的规避风险的能力（分数：2.00）A.B.C.D.34.一份完整的全国银行问市场质押式回购合同由_共同构成。 A.回购成交通知单 B.附加协议 C.回购成交合同 D.债券回购主协议（分数：2.00）A.B.C.D.35.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括_。 A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用 D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.对于权证交易，中国结算深圳分公司实行 T+1日非担保

15、金额逐笔交收(T 日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行 T+1日担保交收(T 日为交易日)。（分数：2.00）A.正确B.错误37.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误38.投资咨询服务的内容包括介绍技术分析软件的使用方法、调节投资者在交易过程中发生的纠纷。（分数：2.00）A.正确B.错误39.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市次日起执行。（分数：2.00）A.正确B.错误40.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（分数：2.00）A.正

16、确B.错误41.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（分数：2.00）A.正确B.错误42.全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额 1万元。（分数：2.00）A.正确B.错误43.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（分数：2.00）A.正确B.错误44.非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。（分数：2.00）A.正确B.错误45.买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券经纪商可根据自

17、身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（分数：2.00）A.正确B.错误47.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（分数：2.00）A.正确B.错误48.ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。（分数：2.00）A.正确B.错误49.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 15年。（分数：2.00）A.正确B.错误50.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（分数：2.00）A.正确B.错误51.回购成交合同是

18、回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。（分数：2.00）A.正确B.错误52.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（分数：2.00）A.正确B.错误53.在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（分数：2.00）A.正确B.错误54.证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。（分数：2.00）A.正确B.错误55.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在 T+1下午 16:00之前未能弥补，则每天按透支金额的 0.4%处以罚款。（分数：2.

19、00）A.正确B.错误证券交易-8 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的_。 A.市场风险 B.客户信用风险 C.业务管理及集中度风险 D.信息技术风险（分数：2.00）A.B. C.D.解析：严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。故选 B。2.按照现行有关规定，上海证券交易所 B股结算费的收取标准为_。 A.成交金额的 0.1% B.成交金额的 0.05% C.成交金额的 0.05%，不超过 500美元 D.成交金额的 0.05%，不超过 500港元

20、（分数：2.00）A.B. C.D.解析：题中，B 股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的 0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的 0.05%，但最高不超过 500港元。故选 B。3.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101元，回购天数为 50，则回购年收益率为_。 A.10.0% B.7.2% C.7.3% D.15.0%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101-100)/100365/50100%=7.3%。故选 C。4.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以_报价。 A.百元面值 B.1手债券面值 C.每百元资金

21、到期年收益率 D.季收益率（分数：2.00）A.B.C. D.解析：目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以每百元资金到期年收益率报价，可省略百分号。故选C。5.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。 A.收益率 B.面值 C.折合数 D.折算率（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：标准券的含义，是常考题目。故选 D。6.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。 A.法人结算席位 B.A、B 股联合席位 C.风险金账户 D.结算经办人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：在深圳证券交易所法人结算模式之下，深

22、圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选 A。7.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。 A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额，同日可以赎回 C.当日买入的基金份额，同日可以卖出 D.当日买入的基金份额，同日可以赎回（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基

23、金份额。故选 D。8.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括_。 A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管（分数：2.00）A.B. C.D.解析：题中，B 项是证券交易所的职能。故选 B。9.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为_。 A.无效委托指令 B.一个月有效委托指令 C.当日有效委托指令 D.一周有效委托指令（分数：2.00）A.B.C. D.解析：常识内容。故选 C。10.若某券种 A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为_。 A.企

24、业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100 B.企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率/2)100 C.企业债标准券折算率=计算参考价93%100 D.企业债标准券折算率=计算参考价90%100（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率/2)100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价93%100，

25、对于新上市企业债，企业债标准券折算率=计算参考价90%100。故选 D。11.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A.比较分散 B.交易品种较单一 C.交易量通常较小 D.交易手续复杂（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简单。故选 D。12.证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是_。 A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立 C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理 D.证券公司、资产托管机构、第三方存款

26、机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。故选 D。13.在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司_的实际余额派发现金红利或者利息。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易专用证券交收账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：考查客户信用交易担保证券账户的职能，常考题目。故选 D。14._与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A.债券回购成

27、交通知单 B.交易系统生成的成交单 C.回购成交合同 D.附属协议（分数：2.00）A.B.C. D.解析：回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。故选 C。15.在我国，股票账户可以买卖的对象有_。 A.股票 B.债券 C.基金 D.以上都可以（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：股票账户(不加说明一般只指 A股账户)是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。故选 D。16.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上累计投

28、标询价发行 D.网上定价市值配售（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：此发行方式是网上定价市值配售的定义。故选 D。17.登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。 A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户（分数：2.00）A.B. C.D.解析：登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选 B。18.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。 A.某只股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元 B.某 B股股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元 C.某基金上一交易日收市价格为 3元，当日申报价格为 3.5元 D.某国债前一笔

29、成交价为 101元，申报价格为 110元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B 股)为前一交易日的 10%，ST 股票和*ST 股票为 5%，深圳中小板为 3%，国债申报价不高于即时最低卖出价 110%，且不低于即时最高买入价的 90%。故选 D。19.采用限价委托方式，以下_不是经纪商在执行委托指令时的行为。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低

30、于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。故选 C。20.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部的三级体制 B.投资决策机构自营业务部门的二级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.董事会投资决策部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C. D.解析：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构 自营业务部门”的三级体制来设立。故选 C。二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录_的专用账户。 A.资金的币种 B.资金余额 C.资金变动情况 D.

31、保证金余额（分数：1.00）A. B. C. D.解析：在信用交易中才有保证金的概念，我国是 100%保证金交易，不用这种说法。故选 ABC。22.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括_。 A.佣金 B.交易经手费 C.印花税 D.证管费（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：实际收付金额时应包括交易经手费、印花税、证管费、过户费等。故选 BCD。23.关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有_。 A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率 B.“倒挂”意味着债券值 100元可以质押融资 100元以下

32、C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范 D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布（分数：1.00）A.B.C. D. 解析：“倒挂”意味着债券值 100元却可以质押融资 100元以上；对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。故选 CD。24._开立证券账户，

33、可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A.证券公司 B.自然人 C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构 D.基金管理公司（分数：1.00）A.B. C. D.解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券公司，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司的开户代理机构办理。故选 BC。25.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于_。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定方式不同 C.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同（分数：1.00）A.B. C. D

34、.解析：两者在认购方式和承销方式上没有区别。故选 BC。26.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。 A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：题中，A 项应为 2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选 BCD。27.关于债券价格报价，以下说法正确的是_。 A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价

35、价格进行交割 B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格 C.我国从 2002年 3月 25日起，国债交易采取净价交易方式 D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算（分数：1.00）A. B.C. D.解析：净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选 AC。28.下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有_。 A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 1000万元 B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产 C.证券公

36、司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（分数：1.00）A. B. C.D.解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选 AB。29.取得普通交易席位的条件有_。 A.具有会员资格 B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证 C.缴纳席位费 D.交纳一定的保证金（分数：1.00）A. B.C. D.解析：取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选 AC。30.证券市场的有效性包含_的要求。 A.证券市场的低风险 B.证券市场

37、的高收益 C.证券市场的高效率 D.证券市场的低成本（分数：1.00）A.B.C. D. 解析：市场有效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本两个方面。故选 CD。31.证券交易所会员的义务包括_。 A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 B.派遣合格代表入场从事证券交易活动 C.维护投资者和证券交易所的合法权益 D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券

38、交易所决议；第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；第六，接受证券交易所监督等。故选 ABCD。32.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_。 A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：题中，C 项为上海证券交易所的程序。故选 A

39、BD。33.证券市场进行投资者教育的目的是_。 A.提高投资者的风险意识 B.提高投资者的参与意识和风险识别能力 C.提高投资者的自我保护能力 D.提高投资者的规避风险的能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选 ABCD。34.一份完整的全国银行问市场质押式回购合同由_共同构成。 A.回购成交通知单 B.附加协议 C.回购成交合同 D.债券回购主协议（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由回购成交合同和债券回购主协议共

40、同构成。故选CD。35.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括_。 A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用 D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：集合资产管理计划常识内容。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.对于权证交易，中国结算深圳分公司实行 T+1日非担保金额逐笔交收(T 日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行 T+1日担保交收(T 日为交易日)。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：对于权证交易，中国结算

41、深圳分公司实行 T+1日担保交收(T 日为交易日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行 T+1日非担保金额逐笔交收(T 日为行权日)。37.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。38.投资咨询服务的内容包括介绍技术分析软件的使用方法、调节投资者在交易过程中发生的纠纷。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：属于投资咨询服务的服务内容，题干说法正确。39.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市次日起

42、执行。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。40.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务，办理集合资产管理业务的，还需向中国证监会提出逐项申请。41.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资

43、金的多边净额结算。42.全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额 1万元。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查全国银行间债券市场回购交易的相关内容，题干说法正确。43.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，而且计利息。44.非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则

44、。45.买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：买断式回购初始结算中国结算上海分公司作为共同对手方，担保交收。46.证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：佣金标准是受交易所限制的。47.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：遇到中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。48.ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回

45、必须用组合证券。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查 ETF份额申购、赎回的相关内容，题干说法正确。49.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 15年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：至少妥善保存 20年。50.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。51.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：回购成交

46、合同应采用书面形式。52.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在采用净额清算时，在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算；在清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券不得合并计算。53.在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。54.证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制制度是指证券营业部制定的各项业