[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷33及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 33 及答案与解析一、判断是非题请判断下列各题正误。1 依照期货公司风险监管指标管理试行办法，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+ 客户未足额追加的保证金 -/+其他调整项。 ( )（A）正确（B）错误2 计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 ( )（A）正确（B）错误3 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )（A）正确（B）错误4 期

2、货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 110%，规定“不得高于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 90%。 ( )（A）正确（B）错误5 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。 ( )（A）正确（B）错误6 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 ( )（A）正确（B）错误7 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，“重大业务” 是指可能导致期货公司净资本等风险监管

3、指标发生 20%以上变化的业务。 ( )（A）正确（B）错误期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 33 答案与解析一、判断是非题请判断下列各题正误。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法3 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法5 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法