[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷4及答案与解析.doc

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1、基金的信息披露练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。（A）规范性原则（B）易解性原则（C）易得性原则（D）公平披露原则2 ( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测3 ( )是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测4 ( )是指披露中存在

2、应披露而未披露的信息,以至于影响投资者作出正确决策。（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测5 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。（A）3（B） 6（C） 9（D）126 以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见?( )（A）基金份额上市交易公告书（B）基金资产净值公告（C）基金份额净值公告（D）基金临时信息7 1999 年,中国证监会发布实施( ),并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。（A）证券投资基金信息披露指引（B） 证券投资基金法（C） 证券法（D）基金信息披露管理办法8 我国

3、法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起施行的( )中。（A）证券投资基金信息披露指引（B） 证券投资基金法（C） 证券法（D）基金信息披露管理办法9 基金信息披露的部门规章主要体现在于 2004 年 7 月 1 日起施行的( )中。（A）证券投资基金信息披露指引（B） 证券投资基金法（C） 证券法（D）基金信息披露管理办法10 在基金份额发售的( )日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符

4、合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 以下属于基金运作信息披露文件的有( )。（A）基金份额上市交易公告书（B）基金资产净值和份额净值公告（C）重大事项公告（D）基金定期报告12 基金信息披露的规范性文件有( )。（A）基金信息披露管理办法（B） 年度报告的内容与格式（C） 招募说明书的内容与格式（D）货币市场基金信息披露特别规定13 基金信息披露编报规则包括( )。（A）主要财务指标的计算及披露（B） 基金净值表现的编制及披露（C） 会计报表附注的编制及披露（D）基金投资组合报告的编制及披露14 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有( )。（A）基金募集（B）上市交易（C）投资监管（

5、D）净值披露15 应该由基金管理人披露的信息是( )。（A）基金上市申请材料（B）基金募集申请材料（C）临时公告书（D）公告基金份额净值16 基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。（A）基金资产保管（B）会计核算（C）净值评估（D）投资运作监督17 托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大会的事项有( )。（A）会议形式（B）审议事项（C）议事程序（D）表决方式18 基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。（A）基金运作方式（B）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式（C）基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定（D）基金资产总值的计算方法和公告方式19 基金合同中特别约定的

6、事项有( )。（A）基金份额持有人的权利（B）基金发售、交易、申购、赎回的相关安排（C）基金合同终止的事由及程序（D）基金财产的清算方式20 基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。（A）基金合同摘要（B）基金财务状况（C）基金投资组合报告（D）基金募集情况与上市交易安排三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力,对基金品种作出审慎选择。( )（A）正确（B）错误22 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。( )（A）正确（

7、B）错误23 开放式基金在基金合同生效后每 3 个月披露一次更新的招募说明书。( )（A）正确（B）错误24 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )（A）正确（B）错误25 在基金募集和运作过程中,基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。( )（A）正确（B）错误26 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。( )（A）正确（B）错误27 在基金份额发售的 3 日前,基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上,同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。( )（A）正确（B）错误28 基金管理人至少每周

8、公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。( )（A）正确（B）错误基金的信息披露练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露8 【正确答案】 B【知识模块】

9、 基金的信息披露9 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露10 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】

10、 基金的信息披露17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露