[职业资格类试卷]2016年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编2及答案与解析.doc

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1、2016 年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编 2及答案与解析一、单项选择题1 ( )本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）普通合伙型（D）有限合伙型2 ( )是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。（A）EVA（B） EBITDA（C） PEG（D）PE3 MBO 产生的结果为( )。（A）被其他企业收购（B）企业的经营者变成了所有者（C）企业的所有者变成了经营者（D）企业的职工变成了所有者4 按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定，可以委托一个

2、或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。（A）三分之二以上（B）三分之一以上（C）全体（D）二分之一以上5 并购基金的操作以( ) 为主。（A）管理层收购（B）要约收购（C）杠杆收购（D）重组收购6 除合伙协议另有约定外，以合伙企业名义为他人提供担保，应当经( )合伙人同意。（A）二分之一（B）全体（C）三分之一（D）二分之二7 从事私募股权投资(含创业投资)( ) 年及以上，且参与并成功退出至少( )个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。（A）5、两（B） 6、两（C） 5、一（D）6、一8 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合

3、格投资者。（A）风险识别能力和风险回避能力（B）风险应对能力和风险承受能力（C）风险识别能力和风险承受能力（D）风险应对能力和风险回避能力9 股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的( )或融资计划书。（A）战略策划书（B）盈利计划书（C）企业合同（D）商业计划书10 定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。（A）10；60（B） 20；60（C） 20；90（D）10；9011 根据( ) 的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。（A）法律形式（B）基金存续期（C）投资理念（D）基金规模12 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新申请私募

4、基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。（A）半年（B）一年（C）一个季度（D）两年13 根据合伙企业法规定，( )为合伙企业成立日期。（A）合伙协议签署当日（B）合伙企业的营业执照签发日期（C）合伙企业名称确认当日（D）合伙人发起当日14 根据合伙企业法合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经( )签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。（A）全体合伙人（B）普通合伙人（C）董事会（D）有限合伙人15 根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务

5、。（A）2（B） 3（C） 4（D）116 根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（A）两年（B）五年（C）一年（D）三年17 根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。（A）2（B） 5（C） 3（D）118 根据私募投资基金监督管理暂行办法关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( ) 万。（A）5000（B） 3000（C） 1000（D）200019 根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中

6、的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记人( )。（A）诚信档案（B）违约档案（C）自律档案（D）处罚档案20 根据私募投资基金募集行为管理办法私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。（A）销售协议、基金合同（B）销售协议、招募说明书（C）代理协议、基金合同（D）代理协议、招募说明书21 根据私募投资基金合同指引 1 号的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相

7、应( )。（A）管理费（B）托管费（C）服务费（D）运营费22 根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。（A）有限合伙企业（B）契约型（C）公司型（D）FOF23 公司型基金的最高权力机构是( )。（A）基金公司投资人（B）基金公司股东大会（C）基金公司监事会（D）基金公司董事会24 公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。（A）创投办法（B） 公司法（C） 基金法（D）证券法25 关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。（A）资产流动性低的房地产企业（B）资产流动性低的金融企业（C）资产流动性高的

8、金融企业（D）以上均不对26 关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的是( )。（A）因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理（B）保存基金的投资决策文件 10 年（C）无需向投资者披露杠杆运用情况（D）因需要临时筹措资金，管理人借用其他基金的资金27 关于有限合伙制说法错误的是( )。（A）有限合伙人负责出资（B）在国内的普通合伙人通常为基金管理公司（C）普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力（D）普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督28 合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )，向企业登记机关申请

9、办理变更登记。（A）十五日内（B）三十日内（C）五日内（D）十日内29 下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是( )。（A）缴款安排（B）未投资资本（C）收益分配约定（D）补缴细则30 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( ) ；但是，合伙协议另有约定的除外。（A）优先购买权（B）优先回售权（C）优先贬回权（D）优先转换权31 合伙型私募股权投资基金说法正确的是( )。（A）有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。（B）普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势（C）有限合伙人发挥投资

10、领域的经验及专业领域优势；普通合伙人发挥资金优势（D）以上三项均不对32 基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。（A）基金合同约定（B）招募说明书约定（C）投资协议约定（D）法定33 基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。（A）投资者（B）基金公司（C）基金管理公司（D）基金托管公司34 基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )。（A）股东身份或内部管理层的身份（B）公司董事身份或内部管理层的身份（C）公司董事身份或外部管理公司的身份（D）股东身份或外部管理公司的身份35 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定

11、进行备案。（A）基金业协会（B）证券业协会（C）中国证监会（D）中国银监会36 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施( )的自律管理。（A）统一（B）严格（C）差别化（D）宽松37 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募( )及其( )的方式，为私募基金办结备案手续。（A）基金名单、基本情况（B）基金名单、募集情况（C）基金名称、募集情况（D）基金名称、基本情况38 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（A）60 日（B） 2

12、0 个工作日（C） 20 日（D）60 个工作日39 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时( ) 基金管理人登记。（A）核查（B）修改（C）复核（D）注销40 目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为( )。（A）普通募集（B）一般募集（C）非公开方式募集（D）公开方式募集41 评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是( )。（A）相对估值法（B）经济增加值法（C）成本法（D）清算价值法42 企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )。（A）排他

13、条款（B）保密性条款（C）回购权条款（D）反摊薄条款43 如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。（A）50（B） 100（C） 200（D）50044 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。（A）证券业协会（B）证监会（C）银监会（D）基金业协会45 私募房地产基金多采取( )，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。（A）有限合伙制（B）契约制（C）公司制（D）信托制46 私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升

14、企业价值属于( )。（A）价值提升阶段（B）价值放大阶段（C）价值发现阶段（D）价值持有阶段47 私募股权投资基金的( )影响着投资期的长短。（A）投资策略（B）投资风险（C）投资标的（D）投资收益48 私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。（A）公司型基金（B）有限合伙人型基金（C） FOF（D）契约型基金49 私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。（A）兼并收购（B）公开上市（C）回购（D）破产清算50 私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指( )。（A）基金管

15、理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基本面得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升（B）基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值（C）即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识（D）基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现51 私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是( )。（A）经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低（B）经济衰退时

16、平均投资收益高、而繁荣时期也较（C）经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高（D）经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低52 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。（A）100（B） 300（C） 500（D）100053 私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 20（D）3054 私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的

17、，应承担相关责任。（A）负责投资运作的高级管理人员（B）董事会（C）负责合规风控的高级管理人员（D）总经理55 私募基金管理人发生重大事项的，应当在个( )工作日内向基金业协会报告。（A）10（B） 3（C） 5（D）1556 私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。（A）风险评估（B）控制活动（C）内部监督（D）内部环境57 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )。（A）保证基金最低投资收益（B）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则（C）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行（D）确保私募基金、私募基金管理人财务和其

18、他信息真实、准确、完整、及时58 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。（A）基金招募说明书（B）基金托管协议（C）基金合同附件（D）基金销售协议59 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。（A）书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施（B）罚款、公开谴责等措施（C）书面警示、暂停业务、取消业务资格（D）罚款、取消业务资格60 私募基金管理人应当按照私募

19、投资基金管理人内部控制指引要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。（A）证券投资基金登记备案管理系统（B）私募基金登记备案系统（C）私募股权投资基金管理系统（D）公募基金登记备案系统61 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( ) 。（A）适时性原则（B）全面性原则（C）执行有效原则（D）独立性原则62 私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。（A）职业操守和专业胜任能力（B

20、）职业道德和学历水平（C）职业操守和学历水平（D）职业道德和专业胜任能力63 私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。（A）私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证（B）私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证（C）私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证（D）私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证64 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中

21、是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。（A）集中和集中（B）局部业务和整体业务（C）定期和不定期（D）现场和非现场65 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的有效执行承担责任。（A）有效性、董事会（B）适时性、经营层（C）有效性、经营层（D）适时性、董事会66 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。（A）四十八小时（B）十二小时（C）八小时（D）二十四小时67 私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。（A）诋毁其他基金管理人、基金托

22、管人或者基金销售机构（B）基金的资产负债状况（C）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（D）预测基金投资业绩68 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。（A）15（B） 20（C） 10（D）569 提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( ) 以下的罚款。（A）两千元以上两万元以下（B）五千元以上五万元以下（C）一万以上十万元以下（D）三千元以上三万元以下70 投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年，募集机构逾期再次向投资者推介募基金需重新进行投资者风险评估

23、。（A）6（B） 3（C） 7（D）571 网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。（A）名称，成立时间，登记时间（B）住所，联系方式主要负责人（C）基本诚信信息（D）过往业绩72 我国( ) 的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。（A）合同法（B） 合资企业法（C） 合伙企业法（D）证券法73 我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过( )。（A）200 人（B） 300 人（C） 100 人（D）1000 人74 我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管理念。（A）核准制度（B）注册制度（C）登记制度（D）备案制度75

24、我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )。（A）三千万元（B）五千万元（C）一千万元（D）两千万元76 下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。（A）支持阶段参股（B）支持跟进投资（C）激励约束（D）投资保障77 下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。（A）个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资（B）个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人（C）个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任（D）个人独资企业不需要固定的经营场所78 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。（A）公司制的基金管理人会受到股东的严

25、格监督管理（B）有限合伙人具备独立的经营管理权力（C）公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立（D）公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式79 下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。（A）查阅或者复制未公开披露的基金信息资料（B）参与分配清算后的剩余基金财产（C）依法转让或者申请赎回持有的基金份额（D）按照规定要求召开基金份额持有人大会80 项目初审包括( ) 与( ) 两个部分。（A）书面初审，现场初审（B）直接初审，间接初审（C）直接初审，现场初审（D）书面初审，间接初审81 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。

26、（A）基金（B）证券（C）银行（D）期货82 依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经( ) 通过。（A）全体股东（B）二分之一以上股东（C）三分之一以上股东（D）三分之_-12 一上上股东83 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。（A）百分之二十（B）百分之三十（C）百分之四十（D）百分之三十五84 以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。（A）基金的出资方式、数额和认缴期限（B）基金收益预测（C）基金的投资范围、投资策略和投资限制（D）基金的运作方式85 由一

27、个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归( )。（A）合伙企业发起人（B）有限合伙人（C）普通合伙人（D）合伙企业86 有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。（A）咨询委员会（B）基金管理人（C）普通合伙人（D）有限合伙人87 有限合伙企业至少应当有一个( )。（A）特殊合伙人（B）有限合伙人（C）普通合伙人（D）发起人88 有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据( )制定。（A）合伙企业法（B） 基金法（C） 证券法（D）公司法89 在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。（A）基金

28、份额持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金管理人和基金托管人90 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。（A）基金成立公告（B）招募说明书（C）基金合同（D）基金份额上市交易公告书91 在我国，信托制基金目前最大弊端是( )。（A）IPO 退出（B）并购退出（C）清算退出（D）二级市场转让退出92 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。（A）投资知识（B）投资偏好（C）财务状况（D）投资者基本信息93 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。（A）受益人管理人

29、和持有人（B）托管人，发起人和持有人（C）发起人，管理人和持有人（D）管理人，托管人和持有人94 主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( ) 。（A）人事调查（B）法律调查（C）财务调查（D）业务调查95 根据合伙企业法申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。I登记申请书合伙协议书合伙人身份证明合伙企业法人授权书合伙企业章程（A）I（B） I（C） （D）I96 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过( )来进行处理。I交易结构设计合同条款补救措施选择担保放弃交易（A）I（B） I（C） I（D）I97 根据内

30、控指引私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人( )等主要环节的始终。I资金募集投资研究投资运作运营保障和信息披露（A）I（B） I（C） I（D）I98 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。I登记申请书合伙协议书合伙人身份证明投资协议招募说明书（A）（B） I（C） I（D）I99 私募基金管理人内部控制总体目标是( )。I保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则防范经营风险，确保经营业务的稳健运行保障私募基金财产的安全、完整确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时确保基金收益及基本目标的实现（A）I（B） I（C） I（D）100 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )。I私募基金管理人股东或合伙人高级管理人员及其他从业人员所管理的私募基金等基本信息（A）I（B）