DB32 T 3535-2019 企业劳动用工风险评估规范.pdf
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1、ICS 03.100.30A 02 DB32江 苏 省 地 方 标 准DB 32/T 3535-2019企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 规 范 Risk assessment specification for labor employment in Enterprises 2019 -2 -28发 布 2019 -3 -30实 施江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB32/T 3535-2019 I 目 次前 言 .II1 范 围 .12 评 估 原 则 .13 风 险 等 级 .14 评 估 内 容 .15 评 估 方 式 .25.1 企 业 自 评 .25.2 上
2、级 监 督 评 估 .2 6 评 估 程 序 .26.1 成 立 评 估 小 组 .26.2 制 定 评 估 计 划 .26.3 评 估 .26.4 撰 写 报 告 .27 评 估 结 果 处 理 .37.1 企 业 自 我 纠 正 .37.2 督 查 整 改 .3附 录 A ( 规 范 性 附 录 ) 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 对 照 表 .4附 录 B ( 资 料 性 附 录 ) 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 报 告 书 ( 样 式 , 供 企 业 使 用 ) .8附 录 C ( 规 范 性 附 录 ) 工 会 劳 动 法 律 监 督 意 见 书 ( 样 式 , 供
3、 上 级 监 督 评 估 使 用 ) .12附 录 D ( 规 范 性 附 录 ) 工 会 劳 动 法 律 监 督 建 议 书 ( 样 式 , 供 上 级 监 督 评 估 使 用 ) .13 DB32/T 3535-2019 II 前 言本 标 准 按 照 GB/T 1.1-2009 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 : 标 准 的 结 构 和 编 写 的 规 定 规 则 起 草 。本 标 准 由 江 苏 省 总 工 会 提 出 并 归 口 。本 标 准 主 要 起 草 单 位 : 昆 山 市 总 工 会 、 江 苏 省 总 工 会 、 昆 山 市 市 场 监 督 管 理 局 、 昆
4、山 市 人 力 资 源 和社 会 保 障 局 、 昆 山 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 、 江 苏 省 质 量 和 标 准 化 研 究 院 。本 标 准 主 要 起 草 人 : 何 应 洋 、 李 建 英 、 吴 学 明 、 李 文 宴 、 宗 文 明 、 朱 闻 麟 、 陆 炳 泉 、 朱 巧 根 、 张 琳 、金 伟 康 、 高 陈 、 陆 为 革 、 毛 庆 华 、 刘 珏 、 沈 小 静 、 俞 月 婷 、 龚 明 。 DB32/T 35352019 1 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 规 范1 范 围本 标 准 规 定 了 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 的
5、 评 估 原 则 、 风 险 等 级 、 评 估 内 容 、 评 估 方 式 、 评 估 程 序 和 评估 结 果 处 理 。本 标 准 适 用 于 企 业 的 劳 动 用 工 风 险 评 估 工 作 。2 评 估 原 则评 估 原 则 应 符 合 如 下 要 求 :a) 体 现 促 进 企 业 健 康 发 展 , 维 护 职 工 合 法 权 益 , 强 化 工 会 劳 动 法 律 监 督 功 能 的 要 求 ; b) 体 现 推 动 用 人 单 位 依 法 加 强 和 规 范 劳 动 用 工 管 理 , 引 导 职 工 遵 守 职 业 道 德 的 要 求 ;c) 体 现 严 格 遵 守 劳
6、动 法 律 法 规 , 有 利 于 避 免 劳 动 争 议 的 发 生 的 要 求 ;d) 体 现 加 强 和 创 新 社 会 管 理 , 建 设 社 会 主 义 和 谐 社 会 的 要 求 。3 风 险 等 级风 险 等 级 按 照 风 险 点 产 生 的 概 率 高 低 及 风 险 造 成 的 危 害 程 度 高 低 分 为 一 级 、 二 级 、 三 级 , 其 中 风 险等 级 一 级 为 风 险 点 产 生 概 率 最 低 、 风 险 造 成 的 危 害 程 度 最 低 ; 风 险 等 级 三 级 为 风 险 点 产 生 概 率 最 高 、 风险 造 成 的 危 害 程 度 最 高
7、。4 评 估 内 容评 估 内 容 包 含 如 下 16个 方 面 , 99个 风 险 点 , 其 中 一 级 风 险 点 23个 、 二 级 风 险 点 52个 , 三 级 风 险 点 24 个 , 具 体 风 险 点 内 容 参 照 附 录 A:a) 招 聘 、 入 职 管 理 ;b) 劳 动 合 同 签 订 及 续 签 ;c) 试 用 期 管 理 ;d) 工 资 管 理 ;e) 考 勤 管 理 ;f) 劳 动 合 同 终 止 ;g) 劳 动 合 同 解 除 ;h) 违 纪 管 理 ;i) 岗 位 管 理 ;j) 工 时 、 休 息 、 休 假 管 理 ;k) 社 会 保 险 管 理 ;l
8、) 集 体 合 同 ; m) 规 章 制 度 制 定 、 修 改 、 公 示 ; DB32/T 35352019 2 n) 劳 务 派 遣 ;o) 工 会 劳 动 法 律 监 督 ;p) 职 业 卫 生 与 安 全 管 理 。5 评 估 方 式5.1 企 业 自 评5.1.1 日 常 评 估企 业 定 期 进 行 用 工 风 险 例 行 “ 体 检 式 ” 自 查 , 每 年 自 查 次 数 宜 不 少 于 1 次 , 自 查 后 形 成 评 估 结 果 报告 并 针 对 风 险 点 提 出 解 决 方 案 , 及 时 落 实 整 改 措 施 。5.1.2 专 项 评 估 企 业 出 台 涉
9、及 职 工 切 身 利 益 的 重 大 决 策 事 项 时 , 应 进 行 事 前 “ 点 化 式 ” 专 项 风 险 评 估 。5.1.3 补 救 评 估劳 动 争 议 发 生 后 , 企 业 应 开 展 “ 补 救 式 ” 评 估 , 查 找 存 在 的 风 险 点 , 并 采 取 补 救 措 施 。 同 时 制 定 完善 相 应 制 度 , 避 免 类 似 风 险 重 复 发 生 。5.2 上 级 监 督 评 估企 业 上 级 工 会 组 织 根 据 企 业 用 工 实 际 情 况 , 开 展 针 对 性 劳 动 用 工 风 险 评 估 , 加 强 劳 动 法 律 监 督 。6 评 估
10、程 序6.1 成 立 评 估 小 组 6.1.1 企 业 开 展 自 评 的 可 由 企 业 内 部 管 理 部 门 任 命 和 委 派 相 关 人 员 组 成 评 估 小 组 , 人 数 宜 不 少 于 3 位 ,其 中 应 包 含 至 少 一 位 工 会 或 人 事 人 员 。6.1.2 开 展 专 项 评 估 的 由 企 业 上 级 工 会 组 织 任 命 和 委 派 相 关 人 员 组 成 , 人 数 宜 不 少 于 5 位 , 其 中 应 包含 至 少 一 位 企 业 上 级 工 会 组 织 人 员 。6.2 制 定 评 估 计 划评 估 小 组 与 企 业 及 时 沟 通 , 确
11、定 评 估 时 间 , 根 据 企 业 实 际 情 况 制 定 现 场 评 估 计 划 , 并 分 发 企 业 及 评估 小 组 各 成 员 。6.3 评 估根 据 制 定 的 评 估 计 划 及 材 料 收 集 的 实 际 情 况 选 择 时 间 进 行 现 场 走 访 , 依 据 附 录 A 企 业 劳 动 用 工 风险 评 估 对 照 表 中 的 评 估 内 容 逐 一 核 查 风 险 点 , 并 记 录 。 6.4 撰 写 报 告依 据 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 对 照 表 中 的 记 录 , 汇 总 如 下 数 据 :a) 评 估 单 位 名 称 ;b) 评 估 单 位
12、 联 系 人 及 联 系 方 式 ; DB32/T 35352019 3 c) 评 估 小 组 成 员 ;d) 评 估 时 间 ;e) 评 估 项 目 数 及 风 险 点 ;f) 评 估 中 出 现 的 一 级 、 二 级 、 三 级 风 险 点 数 ;g) 各 级 风 险 点 的 建 议 解 决 措 施 和 方 案 。7 评 估 结 果 处 理7.1 企 业 自 我 纠 正企 业 依 据 汇 总 的 评 估 结 果 数 据 进 行 自 我 纠 正 , 人 事 等 相 关 部 门 会 同 工 会 制 定 企 业 用 工 风 险 整 改 方案 , 填 写 风 险 评 估 日 常 对 照 报 告
13、书 , 风 险 评 估 专 项 评 估 报 告 书 , 风 险 解 决 方 案 汇 总 表 。 根 据 风 险 点 等 级高 低 确 定 优 先 解 决 的 风 险 点 , 落 实 整 改 措 施 , 定 期 把 整 改 措 施 实 施 情 况 向 职 工 ( 代 表 ) 大 会 报 告 。 7.2 督 查 整 改监 督 整 改 应 按 如 下 要 求 进 行 :a) 企 业 上 级 工 会 组 织 根 据 企 业 用 工 风 险 评 估 情 况 , 出 具 工 会 劳 动 法 律 监 督 意 见 书 ( 见 附 录 C) ,企 业 根 据 工 会 劳 动 法 律 监 督 意 见 书 , 开
14、展 整 改 ;b) 企 业 上 级 工 会 组 织 针 对 整 改 情 况 进 行 监 督 , 对 整 改 不 及 时 到 位 的 单 位 , 上 报 给 县 级 以 上 总 工 会 ,由 县 级 以 上 总 工 会 依 法 向 劳 动 行 政 部 门 发 出 工 会 劳 动 法 律 监 督 建 议 书 ( 见 附 录 D) 。 DB32/T 35352019 4 AA附 录 A( 规 范 性 附 录 )企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 对 照 表表 A.1 企 业 劳 动 用 工 风 险 评 估 对 照 表评 估 项 目 风 险 点 风 险 等 级 评 估 结 果(出 现 的 风险 点
15、 打 钩 )一 、招 聘 、 入职 管 理 1、 招 工 简 章 中 存 在 就 业 歧 视 。 12、 招 工 简 章 中 未 明 确 录 用 条 件 。 13、 发 出 要 约 形 式 的 书 面 录 用 通 知 书 。 14、 扣 押 劳 动 者 证 件 。 15、 向 职 工 收 取 押 金 或 其 他 财 物 。 16、 未 审 查 职 工 身 份 证 明 。 27、 录 用 未 满 16周 岁 的 职 工 。 38、 没 有 如 实 告 知 企 业 情 况 。 3二 、 劳 动 合同 签 订及 续 签 9、 未 依 法 订 立 书 面 劳 动 合 同 。 310、 未 及 时 订
16、立 劳 动 合 同 。 311、 存 在 免 除 单 位 法 定 责 任 、 排 除 职 工 权 利 条 款 。 212、 违 法 设 定 违 约 金 。 213、 未 按 规 定 签 订 无 固 定 期 限 劳 动 合 同 。 314、 未 按 时 续 签 劳 动 合 同 。 315、 未 按 规 定 延 续 劳 动 合 同 期 限 。 3三 、 试 用期 管 理 16、 约 定 的 试 用 期 期 限 不 符 合 规 定 。 217、 约 定 超 过 一 次 的 试 用 期 。 218、 约 定 试 用 期 的 对 象 违 规 。 119、 只 签 订 试 用 期 劳 动 合 同 。 1
17、四 、 工 资管 理 20、 缺 乏 调 薪 制 度 。 221、 工 资 的 结 构 划 分 不 明 确 。 122、 加 班 费 基 数 的 约 定 低 于 最 低 工 资 标 准 。 323、 未 与 职 工 约 定 劳 动 报 酬 或 者 约 定 不 明 。 224、 约 定 的 工 资 标 准 低 于 当 地 最 低 工 资 标 准 。 325、 劳 动 定 额 的 确 定 不 科 学 , 缺 乏 合 理 性 。 226、 提 成 工 资 制 中 , 无 底 薪 或 底 薪 低 于 最 低 工 资 标 准 。 127、 法 定 节 假 日 、 婚 丧 假 、 年 休 假 等 假 期
18、工 资 支 付 不 合 法 。 228、 用 人 单 位 停 工 、 停 产 期 间 工 资 支 付 不 合 法 。 329、 无 正 当 理 由 拖 欠 职 工 工 资 。 2 DB32/T 35352019 5 表 A.1( 续 )评 估 项 目 风 险 点 风 险等 级 评 估 结 果(出 现 的 风险 点 打 钩 )30、 随 意 克 扣 工 资 。 231、 缺 乏 工 资 协 商 、 正 常 增 长 机 制 。 2五 、 考 勤管 理 32、 考 勤 记 录 未 经 过 职 工 确 认 。 233、 考 勤 记 录 保 存 低 于 2年 。 134、 职 工 未 按 时 上 下 班
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