【学历类职业资格】证券业经营管理自考题-6及答案解析.doc
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1、证券业经营管理自考题-6 及答案解析(总分:109.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:20.00)1.证券公司的内部监管重点应放在 ( )A公司监管 B公司管理部门监管C基层营业部监管 D公司领导监管(分数:1.00)A.B.C.D.2.发审委每次审核会议的法定人数至少为 ( ) A11 人 B9 人 C7 人 D5 人(分数:1.00)A.B.C.D.3.通过银行获得贷款的融资方式属于_A直接融资 B间接融资C信用融资 D担保融资(分数:1.00)A.B.C.D.4.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币 ( )A一亿元 B二亿元C三亿元 D五亿元(分数
2、:1.00)A.B.C.D.5.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市(分数:1.00)A.B.C.D.6.监事会是股份有限公司的常设 ( ) A监督机构 B执行机构 C决策机构 D管理机构(分数:1.00)A.B.C.D.7.以下属于封闭式基金特点的是_A基金规模随时可变 B可随时赎回C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值(分数:1.00)A.B.C.D.8.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资设立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司(分数:1.
3、00)A.B.C.D.9.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )A为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B以营利为目的C设立须经国务院证券监督管理部门批准D是法人(分数:1.00)A.B.C.D.10.股份有限责任公司发行股票,向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%(分数:1.00)A.B.C.D.11.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( ) A市场利率 B经济发展情况 C市场的供求关系 D物价水平(分数:1.00)A.B.C.D.12.在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )A股东大会 B董事会 C总经理 D监事会(分数:1.00
4、)A.B.C.D.13.以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%(分数:1.00)A.B.C.D.14.按票面是否标明金额,股票可分为_A法人股和个人股 B有票面金额股票和无票面金额股票C记名股票和不记名股票 D普通股股票和优先股股票(分数:1.00)A.B.C.D.15.发行市场是证券的_级市场。 ( ) A一 B二 C三 D四(分数:1.00)A.B.C.D.16.以代销作为股票承销的方式的发行风险由 ( ) A销售商全部承担 B发行人全部承担 C两者共同承担 D都不承担(分数:1.00)A.B.C.D.17.国内居
5、民不得买卖 ( ) AA 股 BB 股 CH 股 DN 股(分数:1.00)A.B.C.D.18.以下关于 H 股的说法中正确的是 ( ) A注册地和上市地都在中国大陆 B注册地在中国大陆,上市地在中国香港 C注册地和上市地都在中国香港 D注册地在中国香港,上市地在中国大陆(分数:1.00)A.B.C.D.19.经纪业务的中介性的特点表现在 ( )A经纪人不得外泄客户交易的所有资料B忠实办理客户指令C为客户提供准确的交易记录D经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务(分数:1.00)A.B.C.D.20.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )A短期国债 B中期国债C长期国债
6、D无期国债(分数:1.00)A.B.C.D.二、多项选择题(总题数:10,分数:20.00)21.享有优先认股权的股东可以有_的选择。 ( )(分数:2.00)A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现E.配股优先22.证券经营机构申请从事股票承销业务,必须具备下列哪些条件 ( )(分数:2.00)A.证券专营机构具有不低于人民币 5000 万元的净资产B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合证券经营机构股票承销业务管理办法中规定的风险管理要求D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券
7、业务或五年以上金融业务工作经历E.具有能够保障正常营业的场所和设备23.金融期货主要包括 ( )(分数:2.00)A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货24.影响债券偿还期限的因素主要有 ( )(分数:2.00)A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力E.持有人资金状况25.股票的未来收益包括 ( )(分数:2.00)A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值E.分红26.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( )(分数:2.00)A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述E.代客理财27.建立多元化财务
8、指标系统,具体包括 ( )(分数:2.00)A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.安全性指标28.场外交易与交易所交易的不同之处在于 ( )(分数:2.00)A.市场分散各地,没有交易大厅B.买卖证券的手续简便,电讯联系,交易量大C.采取议价买卖方式D.交易稳定E.只能交易非上市证券29.监事会不得由_担任。 ( )(分数:2.00)A.股东代表B.董事C.经理D.公司员工E.财务负责人30.在我国,作为蓝筹股的股票必须符合 ( )(分数:2.00)A.有较高的分红派息水平B.总股本和流通盘子必须较大C.在股价指数中的权重必须较大D.有很高的信息披露透明制度E.股东必须
9、多三、名词解释题(总题数:5,分数:17.00)31.信托契约(分数:3.00)_32.股东配股:(分数:3.00)_33.风险(分数:5.00)_34.承销业务(分数:3.00)_35.金融期货(分数:3.00)_四、简答题(总题数:4,分数:22.00)36.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。(分数:5.00)_37.简述证券登记结算公司的功能。(分数:6.00)_38.简述上市公司信息披露的内容。(分数:6.00)_39.当代证券市场发展有哪些特点?(分数:5.00)_五、论述题(总题数:1,分数:10.00)40.试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?(分数:10.00)_六、计
10、算题(总题数:2,分数:20.00)41.某上市公司 19年利润总额为 6000 万元,年末股本总数为 10000 万股,所得税率为 33%,上年滚存利润为 300 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)(分数:15.00)_42.已知市场指数方差为 0.4 股票 权数 b 值 方差1 0.6 0.8 0.52 0.4 0.3 0.3计算这两种股票资产组合的方差。(分
11、数:5.00)_证券业经营管理自考题-6 答案解析(总分:109.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:20.00)1.证券公司的内部监管重点应放在 ( )A公司监管 B公司管理部门监管C基层营业部监管 D公司领导监管(分数:1.00)A.B.C. D.解析:2.发审委每次审核会议的法定人数至少为 ( ) A11 人 B9 人 C7 人 D5 人(分数:1.00)A.B.C. D.解析:3.通过银行获得贷款的融资方式属于_A直接融资 B间接融资C信用融资 D担保融资(分数:1.00)A.B. C.D.解析:4.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币 ( )A一
12、亿元 B二亿元C三亿元 D五亿元(分数:1.00)A.B.C.D. 解析:5.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市(分数:1.00)A. B.C.D.解析:6.监事会是股份有限公司的常设 ( ) A监督机构 B执行机构 C决策机构 D管理机构(分数:1.00)A. B.C.D.解析:7.以下属于封闭式基金特点的是_A基金规模随时可变 B可随时赎回C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值(分数:1.00)A.B.C. D.解析:8.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资
13、设立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司(分数:1.00)A.B.C. D.解析:9.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )A为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B以营利为目的C设立须经国务院证券监督管理部门批准D是法人(分数:1.00)A.B. C.D.解析:10.股份有限责任公司发行股票,向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%(分数:1.00)A. B.C.D.解析:11.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( ) A市场利率 B经济发展情况 C市场的供求关系 D物价水平(分数:1.00)A.B.C. D.解析:
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