1、证券业经营管理自考题-6 及答案解析(总分：109.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.证券公司的内部监管重点应放在 ( )A公司监管 B公司管理部门监管C基层营业部监管 D公司领导监管（分数：1.00）A.B.C.D.2.发审委每次审核会议的法定人数至少为 ( ) A11 人 B9 人 C7 人 D5 人（分数：1.00）A.B.C.D.3.通过银行获得贷款的融资方式属于_A直接融资 B间接融资C信用融资 D担保融资（分数：1.00）A.B.C.D.4.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币 ( )A一亿元 B二亿元C三亿元 D五亿元（分数
2、：1.00）A.B.C.D.5.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市（分数：1.00）A.B.C.D.6.监事会是股份有限公司的常设 ( ) A监督机构 B执行机构 C决策机构 D管理机构（分数：1.00）A.B.C.D.7.以下属于封闭式基金特点的是_A基金规模随时可变 B可随时赎回C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资设立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司（分数：1.
3、00）A.B.C.D.9.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )A为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B以营利为目的C设立须经国务院证券监督管理部门批准D是法人（分数：1.00）A.B.C.D.10.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%（分数：1.00）A.B.C.D.11.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( ) A市场利率 B经济发展情况 C市场的供求关系 D物价水平（分数：1.00）A.B.C.D.12.在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )A股东大会 B董事会 C总经理 D监事会（分数：1.00
4、）A.B.C.D.13.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D.14.按票面是否标明金额，股票可分为_A法人股和个人股 B有票面金额股票和无票面金额股票C记名股票和不记名股票 D普通股股票和优先股股票（分数：1.00）A.B.C.D.15.发行市场是证券的_级市场。 ( ) A一 B二 C三 D四（分数：1.00）A.B.C.D.16.以代销作为股票承销的方式的发行风险由 ( ) A销售商全部承担 B发行人全部承担 C两者共同承担 D都不承担（分数：1.00）A.B.C.D.17.国内居
5、民不得买卖 ( ) AA 股 BB 股 CH 股 DN 股（分数：1.00）A.B.C.D.18.以下关于 H 股的说法中正确的是 ( ) A注册地和上市地都在中国大陆 B注册地在中国大陆，上市地在中国香港 C注册地和上市地都在中国香港 D注册地在中国香港，上市地在中国大陆（分数：1.00）A.B.C.D.19.经纪业务的中介性的特点表现在 ( )A经纪人不得外泄客户交易的所有资料B忠实办理客户指令C为客户提供准确的交易记录D经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务（分数：1.00）A.B.C.D.20.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )A短期国债 B中期国债C长期国债
6、D无期国债（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.享有优先认股权的股东可以有_的选择。 ( )（分数：2.00）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现E.配股优先22.证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 ( )（分数：2.00）A.证券专营机构具有不低于人民币 5000 万元的净资产B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合证券经营机构股票承销业务管理办法中规定的风险管理要求D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券
7、业务或五年以上金融业务工作经历E.具有能够保障正常营业的场所和设备23.金融期货主要包括 ( )（分数：2.00）A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货24.影响债券偿还期限的因素主要有 ( )（分数：2.00）A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力E.持有人资金状况25.股票的未来收益包括 ( )（分数：2.00）A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值E.分红26.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( )（分数：2.00）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述E.代客理财27.建立多元化财务
8、指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.安全性指标28.场外交易与交易所交易的不同之处在于 ( )（分数：2.00）A.市场分散各地，没有交易大厅B.买卖证券的手续简便，电讯联系，交易量大C.采取议价买卖方式D.交易稳定E.只能交易非上市证券29.监事会不得由_担任。 ( )（分数：2.00）A.股东代表B.董事C.经理D.公司员工E.财务负责人30.在我国，作为蓝筹股的股票必须符合 ( )（分数：2.00）A.有较高的分红派息水平B.总股本和流通盘子必须较大C.在股价指数中的权重必须较大D.有很高的信息披露透明制度E.股东必须
9、多三、名词解释题(总题数：5，分数：17.00)31.信托契约（分数：3.00）_32.股东配股：（分数：3.00）_33.风险（分数：5.00）_34.承销业务（分数：3.00）_35.金融期货（分数：3.00）_四、简答题(总题数：4，分数：22.00)36.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_37.简述证券登记结算公司的功能。（分数：6.00）_38.简述上市公司信息披露的内容。（分数：6.00）_39.当代证券市场发展有哪些特点?（分数：5.00）_五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?（分数：10.00）_六、计
10、算题(总题数：2，分数：20.00)41.某上市公司 19年利润总额为 6000 万元，年末股本总数为 10000 万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为 300 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标： (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)（分数：15.00）_42.已知市场指数方差为 0.4 股票 权数 b 值 方差1 0.6 0.8 0.52 0.4 0.3 0.3计算这两种股票资产组合的方差。（分
11、数：5.00）_证券业经营管理自考题-6 答案解析(总分：109.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.证券公司的内部监管重点应放在 ( )A公司监管 B公司管理部门监管C基层营业部监管 D公司领导监管（分数：1.00）A.B.C. D.解析：2.发审委每次审核会议的法定人数至少为 ( ) A11 人 B9 人 C7 人 D5 人（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.通过银行获得贷款的融资方式属于_A直接融资 B间接融资C信用融资 D担保融资（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币 ( )A一
12、亿元 B二亿元C三亿元 D五亿元（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：5.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市（分数：1.00）A. B.C.D.解析：6.监事会是股份有限公司的常设 ( ) A监督机构 B执行机构 C决策机构 D管理机构（分数：1.00）A. B.C.D.解析：7.以下属于封闭式基金特点的是_A基金规模随时可变 B可随时赎回C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值（分数：1.00）A.B.C. D.解析：8.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资
13、设立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )A为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B以营利为目的C设立须经国务院证券监督管理部门批准D是法人（分数：1.00）A.B. C.D.解析：10.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%（分数：1.00）A. B.C.D.解析：11.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( ) A市场利率 B经济发展情况 C市场的供求关系 D物价水平（分数：1.00）A.B.C. D.解析：
14、12.在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )A股东大会 B董事会 C总经理 D监事会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：13.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：14.按票面是否标明金额，股票可分为_A法人股和个人股 B有票面金额股票和无票面金额股票C记名股票和不记名股票 D普通股股票和优先股股票（分数：1.00）A.B. C.D.解析：15.发行市场是证券的_级市场。 ( ) A一 B二 C三 D四（分数：1.00）A. B.C.D.解析：16.以代销作为股票承销的
15、方式的发行风险由 ( ) A销售商全部承担 B发行人全部承担 C两者共同承担 D都不承担（分数：1.00）A.B. C.D.解析：17.国内居民不得买卖 ( ) AA 股 BB 股 CH 股 DN 股（分数：1.00）A.B. C.D.解析：18.以下关于 H 股的说法中正确的是 ( ) A注册地和上市地都在中国大陆 B注册地在中国大陆，上市地在中国香港 C注册地和上市地都在中国香港 D注册地在中国香港，上市地在中国大陆（分数：1.00）A.B. C.D.解析：19.经纪业务的中介性的特点表现在 ( )A经纪人不得外泄客户交易的所有资料B忠实办理客户指令C为客户提供准确的交易记录D经纪业务是不
16、承担风险、不赚取差价的居间服务（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：20.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )A短期国债 B中期国债C长期国债 D无期国债（分数：1.00）A.B. C.D.解析：二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.享有优先认股权的股东可以有_的选择。 ( )（分数：2.00）A.行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人 C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现E.配股优先解析：22.证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 ( )（分数：2.00）A.证券专营机构具有不低于人民币 5000 万元的净资产B.
17、证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合证券经营机构股票承销业务管理办法中规定的风险管理要求 D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历 E.具有能够保障正常营业的场所和设备 解析：23.金融期货主要包括 ( )（分数：2.00）A.绿豆期货B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 E.黄金期货解析：24.影响债券偿还期限的因素主要有 ( )（分数：2.00）A.债券票面金额B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力 E.持有人资金状况解析：25.股票的未来收益包括 ( )（分数：2.00）A.
18、股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值E.分红解析：26.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( )（分数：2.00）A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 E.代客理财解析：27.建立多元化财务指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标 B.流动性指标 C.对称性指标 D.效益性指标 E.安全性指标 解析：28.场外交易与交易所交易的不同之处在于 ( )（分数：2.00）A.市场分散各地，没有交易大厅 B.买卖证券的手续简便，电讯联系，交易量大 C.采取议价买卖方式 D.交易稳定E.只能交易非上市证券解析：29.监事会不得
19、由_担任。 ( )（分数：2.00）A.股东代表B.董事 C.经理 D.公司员工E.财务负责人 解析：30.在我国，作为蓝筹股的股票必须符合 ( )（分数：2.00）A.有较高的分红派息水平 B.总股本和流通盘子必须较大 C.在股价指数中的权重必须较大 D.有很高的信息披露透明制度 E.股东必须多解析：三、名词解释题(总题数：5，分数：17.00)31.信托契约（分数：3.00）_正确答案：(信托契约是由基金经营机构与保管饥构，为设立基金而订立的规范经营机构与保管机构及投资者之间在基金营运中的权利和义务关系的核心文件。)解析：32.股东配股：（分数：3.00）_正确答案：(股份有限公司增发股票
20、时对股东按一定比例分配公司新股票的认购券，准许其按照一定的配股价格优先认购新股票。)解析：33.风险（分数：5.00）_正确答案：(风险是指在特定客观情况下，在特定期间内，某一事件预期结果与实际结果的变动程度，变动程度越大，风险越大，变动程度越小，风险越小。)解析：34.承销业务（分数：3.00）_正确答案：(承销业务是指证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为,它是综合类证券公司的一项重要业务。)解析：35.金融期货（分数：3.00）_正确答案：(金融期货是指以金融工具为标的物的期货和约，主要包括外汇期货、利率期货和股指期货三类。)解析：四、简答题(总题数：4，分数：22.00)36.简述国
21、有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_正确答案：(1)在公司设立阶段，国有资产管理单位作为发起人参与国有股权的管理，如界定产权、管理资产评估、审定股权设置、参与股份制改组方案设计等。(2)公司上市后，国有资产管理单位作为股东参与国有股权管理，主要有收取国家股股利、决定国家股的转让等事宜。(3)公司上市后，国有资产管理单位作为国家股股东行使权力，包括委派法定代表人出席股东大会、审议和表决股东大会议程上的事项等内容。(4)除上述职能之外，国有资产管理部门不应直接对上市公司的经营活动和日常运作下达行政命令，双方不存在上下级隶属关系。)解析：37.简述证券登记结算公司的功能。（分数：6.
22、00）_正确答案：(中央登记。作为证券市场上所有上市证券的集中登记机构，负责统一管理投资者的证券帐户、上市证券的发行登记、上市证券非流通股的管理、股东名册管理。中央存管(或中央管理)，登记结算公司为每个会员开设证券存管帐户，该帐户下设托管帐户与自营帐户两个子帐户，分别用以记录托管于该结算会员名下及其自身拥有的证券余额以及变更情况。中央结算。登记结算公司作为所有交易者的交易对手，对在交易所达成的交易以净额结算方式完成证券和资金收付。)解析：38.简述上市公司信息披露的内容。（分数：6.00）_正确答案：(中期报告：公司应在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向证监会和证券交易所提交中期报
23、告。年度报告：公司应在每一年会计年度结束之日起 4 个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告。临时报告：当发生可能对上市公司股票交易价格产生重大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即向证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事实的实质。)解析：39.当代证券市场发展有哪些特点?（分数：5.00）_正确答案：(融资方式证券化；投资主体机构化；证券市场国际化；交易品种衍生化；交易方式电子化；市场体系统一化。)解析：五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?（分数：10.00）_正确答案：(1)性质不同。政府监管是带有行政管理的性质，
24、自律组织对证券市场的管理是自我管理的性质。(2)监管依据不同。政府监管依据国家的法律法规，自律组织依据的是直接的章程和规则。(3)监管范围不同。政府监管负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员上市公司及证券交易进行监管。(4)监管的具体内容不同。(5)两者采取的处罚不同。)解析：六、计算题(总题数：2，分数：20.00)41.某上市公司 19年利润总额为 6000 万元，年末股本总数为 10000 万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为 300 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标
25、： (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)（分数：15.00）_正确答案：(1)每股收益(摊薄)：6000(1-15%)10000=0.51(元) 注意：题中给出的 6000 万元是利润总额而非净利润，题目中隐含的上市公司所得税率是按实际税负 15%征收(当然这种隐含是没有道理的)如按 33%计算，则得：6000(1-33%)10000=0.402(元) (2)提取法定盈余公积金：6000(1-15%)10%=510(万元) 如按 33%计算，则得：6000(l-33%)10%=402(万元) (3
26、)提取法定公益金：6000(1-15%)5%=255(万元) 如按 33%计算，则得：6000(1-33%)5%=201(万元) (4)提取任意公积金：6000(1-15%)15%=765(万元) 如按 33%计算，则得：6000(1-33%)15%=603(万元) (5)每股最多可派发的现金红利额(含税) 6000(1-15%)-510-255-765+30010000=0.387(元) 如按 33%计算，则得：6000(1-33%)-402-201-603+30010000=0.3114(元)解析：42.已知市场指数方差为 0.4 股票 权数 b 值 方差1 0.6 0.8 0.52 0.4 0.3 0.3计算这两种股票资产组合的方差。（分数：5.00）_正确答案：(解：* *)解析：
