证券市场运行及答案解析.doc

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1、证券市场运行及答案解析(总分：215.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：71，分数：71.00)1.证券市场是( )的场所，也是资金供求的中心。A证券公司办公的场所 B证券监管部门C证券交易的场所 D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.2.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D四级市场（分数：1.00）A.B.C.D.3.证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称( )。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D四级市场（分数：1.00）A.B.C.D.4.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是(

2、)。A证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易C证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素（分数：1.00）A.B.C.D.5.证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A公开、公平、公正 B诚实信用C垄断 D透明（分数：1.00）A.

3、B.C.D.6.( )是发行人向投资者出售证券的市场。A证券发行市场 B二级市场C证券交易市场 D次级市场（分数：1.00）A.B.C.D.7.下列关于证券发行市场作用的说法，错误的是( )。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资会供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资的转化C形成资金流动的收益导向机制D为投资者转移或分散风险（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列哪一项不是证券发行市场的构成部分( )。A证券发行人 B证券监管机构C证券投资者 D证券中介机构（分数：1.00）A.B.C.D.9.( )是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。A证券发行人 B证券交易所 C证

4、券投资者 D证券中介机构（分数：1.00）A.B.C.D.10.下列哪一项不是证券发行市场中的中介机构( )。A证券公司 B证券登记结算公司C证券监管机构 D会计师事务所、律师事务所（分数：1.00）A.B.C.D.11.证券发行( )实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。A注册制 B申请制 C分配制 D核准制（分数：1.00）A.B.C.D.12.( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A注册制 B申请

5、制 C分配制 D核准制（分数：1.00）A.B.C.D.13.( )是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过 200 人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A公开发行 B非公开发行 C首次发行 D二次发行（分数：1.00）A.B.C.D.14.( )是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。A公开发行 B非公开发行 C首次发行 D二次发行（分数：1.00）A.B.C.D.15.我国的股票发行实行( )。发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A注册制 B申请制 C分配制 D核准制（分数：1.00）A.B.C.D.16.根据证券发行与承销管理

6、办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。A5000 万 B1 亿 C2 亿 D4 亿（分数：1.00）A.B.C.D.17.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。A10 B11 C12 D9（分数：1.00）A.B.C.D.18.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )个月。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.19.主承销商根据有效申购量和该次股票发行量配号，以( )决定中签的证券账户。A时间先后顺序 B摇号抽签方式C价格高低顺序 D申购量

7、大小（分数：1.00）A.B.C.D.20.( )指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。A定向发行 B承购包销 C招标发行 D上网发行（分数：1.00）A.B.C.D.21.( )指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。A定向发行 B承购包销 C招标发行 D上网发行（分数：1.00）A.B.C.D.22.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A自销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：1.00）A.B.C.D.23.( )是指承销商按照规定的发行

8、额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。A自销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：1.00）A.B.C.D.24.( )是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。A自销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：1.00）A.B.C.D.25.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元，应

9、当由承销团承销。A2000 B3000 C4000 D5000（分数：1.00）A.B.C.D.26.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。A10 B20 C30 D40（分数：1.00）A.B.C.D.27.上市公司向原股东配售股份应当采用( )方式发行。A自销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：1.00）A.B.C.D.28.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。A销售收入 B公司利润 C经营收入 D资本公积金（分数：1.00）A.B.C.D.29.股票

10、( )是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。A发行价格 B交易价格 C销售价格 D资本公积金（分数：1.00）A.B.C.D.30.股票发行采取( )发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。A溢价 B折价 C平价 D等价（分数：1.00）A.B.C.D.31.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A询价方式 B累计投标询价方式C上网竞价方式 D竞价方式（分数：1.00）A.B.C.D.32.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与( )协商确定发行价格。A上市公司董事会 B主承销商C上市公司经理 D上市公司监事会（分数：1.0

11、0）A.B.C.D.33.债券的( )是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。A发行价格 B交易价格 C销售价格 D资本公积金（分数：1.00）A.B.C.D.34.( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标（分数：1.00）A.B.C.D.35.( )是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标C以收益率为

12、标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标（分数：1.00）A.B.C.D.36.( )是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。A证券发行市场 B二级市场C证券交易市场 D次级市场（分数：1.00）A.B.C.D.37.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A100 B200 C300 D400（分数：1.00）A.B.C.D.38.我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的( )。A机构 B协会 C组织 D法人（分数：1.00）A.

13、B.C.D.39.( )的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。A会员制 B公司制 C核准制 D注册制（分数：1.00）A.B.C.D.40.( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A会员制 B公司制 C核准制 D注册制（分数：1.00）A.B.C.D.41.我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。A国务院 B证监会 C财政部 D发改委（分数：1.00）A.B.C.D.42.上海和深圳两家证券交易所均按( )方式组成，是非营利性的事业法人。A会员制 B公司制

14、 C核准制 D注册制（分数：1.00）A.B.C.D.43.设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经( )机构批准。A中国人民银行 B国务院证券监督管理机构C国务院 D中国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.44.上海证券交易所于( )年 11 月 26 日成立，当年 12 月 19 日正式营业。A1990 B1991 C1992 D1989（分数：1.00）A.B.C.D.45.深圳证券交易所于 1989 年 11 月 15 日筹建，1991 年 4 月 11 日经( )批准成立，7 月 3 日正式营业。A1 中国证券业协会 B国务院证券监督管理机构C中国人民银

15、行总行 D国务院（分数：1.00）A.B.C.D.46.我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。A证券法 B银行法 C公司法 D保险法（分数：1.00）A.B.C.D.47.( )是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。A证券发行 B证券交易 C证券上市 D证券增发（分数：1.00）A.B.C.D.48.申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。A担保人 B经纪人 C承销人 D保荐人（分数：1.00）A.B.C.D.49.(

16、)是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。A交易系统 B结算系统 C监察系统 D信息系统（分数：1.00）A.B.C.D.50.( )负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。A交易系统 B结算系统 C监察系统 D信息系统（分数：1.00）A.B.C.D.51.( )负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。A交易系统 B结算系统 C监察系统 D信息系统（分数：1.00）A.B.C.D.52.( )年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案。A2001 B2002 C2003 D2004（分数

17、：1.00）A.B.C.D.53.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常不包括下列选项中的( )。A交易系统 B定价系统 C信息系统 D监察系统（分数：1.00）A.B.C.D.54.( )是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。A报盘系统 B交易主机 C交易大厅 D交易席位（分数：1.00）A.B.C.D.55.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的( )。A因特网 B交易通信网 C信息服务

18、网 D证券报刊（分数：1.00）A.B.C.D.56.下列选项中( )不是深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括的设立中小企业板块的基本原则。A放松监管 B审慎推进 C统分结合 D统筹兼顾（分数：1.00）A.B.C.D.57.( )是证券交易所以外的证券交易市场的总称。在证券市场发展初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此称为柜台市场或店头市场A场外交易市场 B证券交易所C电子交易系统 D其他交易场所（分数：1.00）A.B.C.D.58.我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)进行交易。交易中心为( )直属事业单位。A中国证券业协会 B

19、国务院证券监督管理机构C中国人民银行 D国务院（分数：1.00）A.B.C.D.59.场外交易市场与证券交易所的区别在于采取( )，投资者直接与证券商进行交易。A会员制 B注册制 C经纪制 D做市商制（分数：1.00）A.B.C.D.60.( )是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A代办股份转让系统 B股票交易系统C股票发行系统 D股份转让系统（分数：1.00）A.B.C.D.61.沪深 300 指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 1 月初和 7 月初实施调整，每

20、次调整的比例不超过( )%。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.62.股息的来源是公司的( )。A所有利润 B公积金转增收益C税前利润 D税后利润（分数：1.00）A.B.C.D.63.( )是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。A现金股息 B股票股息 C资本利得 D税后收益（分数：1.00）A.B.C.D.64.( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息 B股票股息 C资本利得 D税后收益（分数：1.00）A.B.C.D.65.上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持

21、有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。股票买入价与卖出价之间的差额就是( )。A现金股息 B股票股息 C资本利得 D税后收益（分数：1.00）A.B.C.D.66.下列哪一项不是债券的投资收益( )。A利息收益 B资本利得 C再投资收益 D股息收入（分数：1.00）A.B.C.D.67.( )是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。A系统风险 B非系统风险 C总风险 D未知风险（分数：1.00）A.B.C.D.68.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市

22、场的波动，从而给投资者带来的风险。A政策风险 B经济周期波动风险C利率风险 D购买力风险（分数：1.00）A.B.C.D.69.( )是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。A政策风险 B经济周期波动风险C利率风险 D购买力风险（分数：1.00）A.B.C.D.70.( )是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。A政策风险 B经济周期波动风险C财务风险 D购买力风险（分数：1.00）A.B.C.D.71.( )是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。A系统风

23、险 B非系统风险 C总风险 D未知风险（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：54，分数：54.00)72.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素7

24、3.证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（分数：1.00）A.公开B.公平C.公正D.透明74.根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。（分数：1.00）A.主板市场B.证券发行市场C.二板市场D.证券交易市场75.证券发行市场的作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化C.扩大了证券成交的机会，有助于公平交易价格的形成和证券市场的正常运行D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化76.证券发行市场由( )三部分组成。（分数：1.

25、00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管者77.证券发行与承销有下列哪两种制度( )。（分数：1.00）A.注册制B.申请制C.分配制D.核准制78.下列关于我国的股票发行核准制的说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审

26、核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责D.发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请79.在证券发行市场上，中介机构主要包括( )为证券发行与投资服务的中立机构。（分数：1.00）A.证券公司、证券登记结算公司B.会计师事务所、律师事务所C.资信评级公司D.资产评估事务所80.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取( )相结合的发行方式。（分数：1.00）A.对公众投资者配售B.对机构投资者上网发行C.对公众投资者上网发行D.对机构投资者配售81.下列关于股票发行方式的说法中不正确的是(

27、 )。（分数：1.00）A.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 24 个月C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 3 个月82.债券的发行方式包括下列哪几种( )。（分数：1.00）A.定向发行B.私募发行C.承购包销D.招标发行83.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根

28、据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：1.00）A.价格招标B.收益率招标C.缴款期招标D.荷兰式招标84.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为( )。（分数：1.00）A.自销B.代销C.全额包销D.余额包销85.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根据中标规则不同，可分为( )。（分数：1.00）A.价格招标B.美式招标C.缴款期招标D.荷兰式招标86.下列关于股票发行价格的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格B.根据

29、我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金D.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定87.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式。我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销D.非公开发行股票，

30、发行对象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行88.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格B.询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者C.发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书并开始进行推荐和询价。D.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间

31、确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率89.下列关于债券发行价格的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格B.债券的发行价格可以分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等C.折价发行，即债券以低于面值的价格发行；溢价发行，即债券以高于面值的价格发行D.在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平90.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有

32、投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的B.以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D.以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的91.下列关于证券交易市场的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场B.证券交易市场

33、通常分为证券交易所市场和场外交易市场C.我国证券法规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖D.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为

34、非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易92.下列关于证券交易所的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心B.证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施C.证券交易所配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场D.我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人93.下列关于证券交易所的特征，正确的是( )。（分数：1.

35、00）A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券C.通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率D.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理94.证券交易所是( )。（分数：1.00）A.证券买卖双方公开交易的场所B.一个高度组织化、集中进行证券交易的市场C.是整个证券市场的核心D.是整个证券市场的中介机构95.下列关于证券上市制度的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券上市是

36、指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称交易上市B.申请上市的证券必须满足证券交易所规定的条件，方可被批准挂牌上市。各国对证券上市的条件与具体标准有不同的规定C.我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议D.申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人96.证券交易所的运作系统包括以下哪几个部分( )。（分数：1.00）A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.监察系统97.下列说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券上市后，

37、上市公司应遵守我国公司法、证券法、证券交易所上市规则等法律法规的规定，并履行信息披露的义务B.上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息C.上市公司确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务D.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。这些做法既是对投资者的警示，也是对上市公司的淘汰制度，是防范和化解证券市场风险、保护投资者利益的重要措施98.监察系统负责证券

38、交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下哪几个方面( )。（分数：1.00）A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控99.下列哪几项属于证券交易的交易规则( )。（分数：1.00）A.交易时间和交易单位B.价位和报价方式C.价格决定D.涨跌幅限制和大宗交易100.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括下列哪几项基本原则( )。（分数：1.00）A.审慎推进B.统分结合C.从严监管D.统筹兼顾101.针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了下列哪些制度安排( )。（分数：1.00）A.发行制度B.交易制度C.监察制度D.公司监管制度102.针对中小企业板块的风险

39、特征，在交易和监察制度上作出下列哪些有别于主板市场的特别安排( )。（分数：1.00）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C.将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。同时，根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新103.下列关于场外交易市场的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易

40、市场的总称B.在证券市场发展初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此称为柜台市场或店头市场C.随着通信技术的发展，目前许多场外市场交易并不直接在证券经营机构柜台前进行，而是由客户与证券经营机构通过电话、电传、计算机网络进行交易，故又称为电话市场、网络市场D.由于进入证券交易所交易的必须是符合一定上市标准的证券，必须经过交易所的会员才能买卖，为此还要向经纪会员交付一定数额的佣金，因此，为规避较严格的法律条件，降低交易成本，产生了场外交易的需求104.下列哪几项属于场外交易市场的特征( )。（分数：1.00）A.场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自

41、独立经营的证券经营机构分别进行交易，并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的B.场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制105.下列关于场外交易市场功能的说

42、法，正确的是( )。（分数：1.00）A.场外交易市场是证券发行的主要场所。新证券的发行时间集中，数量大，需要众多的销售网点和灵活的交易时间，而场外交易市场是一个广泛的无形市场，能满足证券发行的要求B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会C.场外交易市场是证券交易所的必要补充。场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交，不仅交易时间灵活分散，而且交易手续简单方便，价格又可协商D.场外交易方式可以满足部分投资者的需要

43、，因而成为证券交易所的“卫星市场”106.下列关于我国银行问债券市场的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行问同业拆借中心(简称“交易中心”)进行交易B.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易C.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督D.提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务107.下列关于代办股份转让系统的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，

44、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台B.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台C.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理D.在

45、代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：一类是原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价 1 次、3 次或 5 次的方式进行转让；另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交108.我国主要的股票价格指数有( )。（分数：1.00）A.中证指数有限公司及其指数B.上海证券交易所的股价指数C.深圳证券交易所的股价指数D.中小企业板指数简称“中小板指数”109.中证指数公司编制的主要指数有( )。（分数：1.00）A.中证流通指数、沪深 300

46、指数B.中证规模指数C.沪深 300 行业指数D.沪深 300 风格指数110.上海证券交易所编制的股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类。其中，样本指数类有( )。（分数：1.00）A.上证成分股指数(简称“上证 180 指数”)、上证 50 指数B.上证红利指数C.上证 180 金融股指数D.上证公司治理指数111.下列哪几项属于股票的收益( )。（分数：1.00）A.股息B.资本利得C.公积金转增股本D.利息112.下列关于现金股息的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式B.分派现金股息，既可以满足股东预期的现金

47、收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者C.在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司和股东两者的利益D.一般来说，股东更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益；董事会更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途113.下列关于股票股息的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东B.股票股息原则上是按公司现有股东持有股份的比例进行分配的，采用增发普通股票并发放给普通股股

48、东的形式，实际上是将当年的留存收益资本化C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了D.发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又可以使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税，出售增加的股票又可转化为现实的货币，有利于股东实现投资收益，因而是兼顾公司利益和股东利益的两全之策114.下列关于股票资本利得的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入B.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得，或称资本损益C.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失D.由于上市公司的经营业绩是决定股票价格的重要因素，因此，资本损益的取得主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，而且与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧也有很大关系115.下列哪几项属于债券的投资收益( )。（分数：1.00）A.利