证券交易-90及答案解析.doc

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1、证券交易-90 及答案解析(总分：109.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券交易必须遵循的原则不包括( )A信息公开原则 B公平原则C公允原则 D公开原则（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身 B投资咨询部门C证券交易所 D证券管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.3.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C

2、.D.4.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利发放日为( )。AT+5 日 BT+6 日 CT+7 日 DT+8 日（分数：0.50）A.B.C.D.5.目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为( )。AB 股 B权证CA 股 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.7.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。A1 B3 C4 D2（分数：0.50）A.B.C.D.8.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )

3、。A9:3011:30、13:0015:00 B9:1511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0015:00 D9:3011:30、13:3015:00（分数：0.50）A.B.C.D.9.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。A每 1 个月 B每 3 个月 C每 6 个月 D每 12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.10.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A经公证的 B委托人签字的C受委托人签字的 D经纪人员审核的（分数：0

4、.50）A.B.C.D.11.综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A经纪业务 B代理业务C自营业务 D承销业务（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )是指对结

5、算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算（分数：0.50）A.B.C.D.15.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。 A400000 B18182 C13333 D2000000（分数：0.50）A.B.C.D.16.可转换债券“债转股”的申报方向为( )。A买入 B卖出 C回购 D

6、逆回购（分数：0.50）A.B.C.D.17.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标 B风险监控阀值C敏感性指标 D风险测量阀值（分数：0.50）A.B.C.D.18.上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为( )个交易日。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.19.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门（分数：0.50）A.B.C.D.20.境内法人申请开立证券账户时，客户

7、需填写( )。A自然人证券账户注册申请表B合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C机构证券账户注册申请表D证券账户注册资料查询申请表（分数：0.50）A.B.C.D.21.股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( )的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A10% B15% C18% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1 天 B3 天 C7 天 D14

8、天（分数：0.50）A.B.C.D.23.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。A数量优先 B客户优先 C价格优先 D时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A挂牌 B摘牌 C停牌 D特别停牌（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。A以资产净值确定B在资产净值的基础上加一定的手续费确定C以资产总值确定D在资产总值的基础上加一定的手续费确定（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )是防

9、范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C证券营业部的信息系统建设和管理D做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练（分数：0.50）A.B.C.D.27.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是( )来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计

10、算，不得超过该( )的10%。A上市公司净资产 B证券交易总量C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.29.在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。A加权平均法 B移动加权平均法C派许加权综合价格指数 D几何加权平均（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A账外自营 B信用交易 C决策失误 D操纵市场（分数：0.50）A.B.C.D.31.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券

11、的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A直销 B基金超市 C网上交易 D保险公司（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司应当自

12、中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.34.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影向经纪业务，这反映了( )的申报原则。A时间优先 B客户优先 C价格优先 D会员优先（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B1 万元以上 5 万元以下C5 万元以上 30 万元以下 D20

13、万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.36.营业推广不包括( )。A销售网点宣传 B激励手段C投资者交流 D公共关系（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统，( )日 TA 系统将有效申报处理结果发送转入方代销机构、基金管理人。AT BT+1CT+2 DT+5（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )交易目前不受过户费。A股票 B基金 C债券 D权证（分数：0.5

14、0）A.B.C.D.40.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。A周一、周三、周五 B周五C周二、周四 D周一至周五（分数：0.50）A.B.C.D.41.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.42.关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是( )。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最

15、后交易日为 T+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.43.王女士买了 10000 份的某股票，花费了 20000 元，其应缴纳的证券交易印花税为( )。A0 B10 元 C20 元 D100 元（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.45.买断式回购中签订的书面形式的合同，其书面形式包括( )交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。A证券交易所 B中国人民银行C中国证券登记结算有限公司 D全国银行间同业拆借中心（分数：0.50）A.B.

16、C.D.46.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。A10 B100C500 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.47.目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。A百元面值 B1 手债券面值C每百元资金到期年收益率 D季收益率（分数：0.50）A.B.C.D.48.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重（分数：0.50）A.B.C.D.49.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A零息国债 B附息国债C贴现

17、国债 D到期一次还本付息国债（分数：0.50）A.B.C.D.50.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.51.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。A前一交易日融资买入额、融资余额B前一交易日融券卖出量、融券余量等信息C融资融券业务盈亏状况D前一交易日市场融资融券交易总量信息（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列不属于金融衍生工具的有( )。A股票 B金融期权 C金融期货 D货币期货（分数：0.50）A.B.C.D.53.采用现金结算方式行权且权证在行权期满

18、时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作。A3 B5 C6 D9（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。A市场性 B连续性 C经济性 D公平性（分数：0.50）A.B.C.D.56.实现证券与价款的收付称为( )。A清算 B结算 C交割 D交收（分数：0.50）A.B.C.D.57.询价交易中，交易商以_方式申报。A匿名 B匿名或实

19、名C实名 D匿名和实名（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。A每一个证券账户申购量最少为 1000 股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为 730，沪市新股申购代码为 0（分数：0.50）A.B.C.D.59.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过( )。A273 天 B28 天 C9l 天 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.60.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A因证券公

20、司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：49.50)61.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（分数：1.00）A.检查执行客户委托的情况并抽

21、查会员的财务状况B.检查会员的内部风险控制制度C.全面检查会员遵守法律法规D.审查代理协议的格式及其合法性情况62.下列属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动D.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定63.在权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人

22、直接操纵权证价格64.净额清算方式的主要优点是( )（分数：1.00）A.防止风险积累B.防止买空卖空行为的发生C.减少资金在交收环节的占用D.简化操作手续65.结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.基金、国债D.企业债回购66.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。（分数：1.00）A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B.二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C

23、.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期口的清算D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券67.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券68.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。（分数：0.50）A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.自有资金不少于人民币 2 亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所69.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定

24、的有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制70.证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。（分数：0.50）A.内幕交易或操纵市场B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.挪用客户资金D.将资产管理业务和自营业务结合运作E.与客户签

25、订利润协议71.关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。（分数：0.50）A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交72.以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券B.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。C.在融资回购业务应付资金交收违约后的 1 个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的

26、，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D.质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索73.风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过( )来防范和组织。（分数：0.50）A.制度防范B.政策防范C.风险监察D.自律管理E.内部控制74.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现为( )。（分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.提供信息服务C.承担交易价格风险D.决定客户购买的股票和金额75.根

27、据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（分数：0.50）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元B.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 20 亿元D.流通股本不低于 3 亿股E.流通股本不低于 5 亿股76.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。（分数：1.00）A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.履约金制度D.处罚制度77.目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。（分数：1.00）A.是否超过其自身的经营范围经营B.会计核算管

28、理是否合适C.财务管理是否合适D.资金往来的正常性E.经纪业务管理和运行的合规性78.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：0.50）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价79.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( )。（分数：0.50）A.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B.

29、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币C.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币80.深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。（分数：1.00）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.中国证监会或证券交易所认定的其他情形81.常见的内幕交易行为主要包括( )。（分数：1.00）A.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使

30、他人利用该信息进行交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券C.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券82.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。A.法院判决书B.出让人身份证及复印件C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡83.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。（分数：0.50）A.综合指数B.成分指数C.分类指数D.合成指数84.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不

31、得低于人民币( )。（分数：1.00）A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元85.以下为 LOF 所具有的特点的是( )。（分数：0.50）A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额86.证券交易的清算包括( )。（分数：1.00）A.资金清算B.余额清算C.数量清算D.证券清算87.因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10 个工作日内进行调整。（分数：0.50）A.证券市场波动B.投资对象合并C.集合资产管理计

32、划规模变动D.证券公司管理不当88.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 2 亿人民币C.持有人不少于 1000 人D.持有人不超过 1000 人89.对清算、交割、交收正确的说法是( )。（分数：0.50）A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算90.下列关于直接营销渠道的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.分支机构提供较为主动的分销方式B.分支机构提供较为被动的分销方式C.直接销售队伍相对于分支机构缺

33、乏针对性D.直接销售队伍的缺点是成本较高91.上市开放式基金份额的转托管业务包含( )。（分数：1.00）A.系统内转托管B.跨系统转托管C.证券交易所转托管D.证券公司转托管92.最终交收试点为 T+1 日 16:00 的品种有( )。（分数：1.00）A.A 股B.基金C.债券D.F、93.根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（分数：1.00）A.电脑操作B.财务核算C.结算操作D.投资运作E.市场分析94.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价

34、驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系95.在清算过程中，需将( )纳入到净额清算中。（分数：1.00）A.应收现金分红B.应收利息C.转让限售股应缴纳的个人所得税D.佣金96.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。（分数：1.00）A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D.中国结算公司上海分公司按金融同

35、业存款利率对履约金计付利息97.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。（分数：1.00）A.客户信用交易担保证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金台账98.公布标准券折算率的积极意义有( )。（分数：1.00）A.发挥了市场的综合功能B.有利于控制债券回购交易的风险C.促进债券市场的完善和发展D.维护了债券回购参与者的利益99.证券公司融资融券业务中，业务决策机构的主要职责有( )。（分数：1.00）A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支机构C.确定对单一客户和单一证券的授信额度D.确定保证金比例和最低维持担保比例100.替

36、他人代办资金账户开户手续，需要携带( )。（分数：0.50）A.本人身份证B.证券账户卡C.委托人签署的授权委托书D.委托人身份证101.下列属于交易所会员义务的是( )。（分数：0.50）A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D.按规定缴纳各项经费102.合规风险的防范措施主要有( )。（分数：1.00）A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B.制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程C.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实

37、行相互分离的管理制度D.严格执行经纪业务操作规程103.下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系104.关于标准券的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.简化了回购品种的设置B.方便了交易的开展C.用于回购抵押的标准化债券D.按相同券种，根据各自的折合比率计算105.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能

38、接收委托( )。（分数：0.50）A.委托内容B.委托人身份C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额106.国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。（分数：0.50）A.登记日期B.个人姓名C.配偶或父母姓名D.身份证号码107.下列关于证券投资者的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金108.设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。（

39、分数：0.50）A.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B.具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元D.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元109.证券结算包括( )。（分数：1.00）A.登记B.清算C.注册D.交收110.根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务

40、，只能接受货币资金形式的资产C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购111.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。（分数：1.00）A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D.提供期货行情信息112.办理委托手续包括( )。（分数：0.50）A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单113.上海证券交易所目前公布的样本指数类的股票价格指数有( )。（分数：1

41、.00）A.上证成分股指数B.上证 50 指数C.B 股指数D.新上证综合指数114.在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5 万手115.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：1.00）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时

42、，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价116.下列关于股份报价转让业务申报的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的价格先后顺序向报价系统申报B.主办券商收到投资者卖出股份的意向委托后，应验证其证券账户C.股份余额不足，不得向报价系统申报D.主办券商收到投资者定价委托和成交确认委托后，应验证卖方证券账户和买方资金账户117.下列关于简单收益率与时间

43、加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?( )（分数：1.00）A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率C.简单收益率不会等于时间加权收益率D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率118.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日证券复牌后的交易B.停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价119.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（分数：1.00）A.设立满

44、5 年B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范120.在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。( )（分数：0.50）A.正确B.错

45、误122.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会监事会投资决策机构自营业务部门”的四级体制设立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.客户维持担保比例不得低于 130%。( )（分数：0.50）A.正确B.

46、错误127.信托成立日为信托生效日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。( )（分数

47、：0.50）A.正确B.错误132.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.遇中国人民银行调整存

48、款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司应当于每个交易日 15:00 前向交易所报送当日每个标的证券的买入额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )（分数：0.50）A.

49、正确B.错误141.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金台账。”( )（分数：0.