期货法律法规13及答案解析.doc

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1、期货法律法规 13 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。A100 B300 C500 D1500（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司设立营业部，由( )核准。A中国人民银行 B中国期货业协会C公司注册地中国证监会派出机构 D营业部拟设立地中国证监会派出机构（分数：0.50）A

2、.B.C.D.4.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.5.申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。A3B5C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.6.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.7.某期货公司工作人员乙利用职务

3、上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.8.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于期货交易所合并，分立的陈述，错误的是( )。A期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C期货交易所合并可以采取吸收合并

4、和新没合并两种方式D期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.11.客户展某于 2008 年 5 月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。A2010 年 B2028 年 C2013 年 D2018 年（分数：0.50）A.B.C.D.12.公司制期货

5、交易所设董事会，每届任期( )。A1 年 B3 年 C5 年 D7 年（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15%B20%C30%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.14.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合、统一管理 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。A由中国证监会予以补偿B由财政部予以补偿C由后续缴纳的保障基金补偿D由期货公司按比例追加保障基金（分数：0

6、.50）A.B.C.D.16.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。A中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.17.如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，( )。A没收违法所得 B处以违法所得 2 倍罚款C处以违法所得 3 倍罚款 D处以违法所得 5 倍罚款（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司董事、监事和高级

7、管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司变更注册资本时，应当经( )审核。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.21.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。A12 B6 C3 D1（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司不得向客户做获利( )；

8、不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明 B提示C保证 D预测（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据( )制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役

9、，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.25.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席（分数：0.50）A.B.C.D.26.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A外交部B公证机构C国务院教育

10、行政部门D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A5 个工作日 B10 个工作日C15 个工作日 D30 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A15B30C45D60（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中

11、的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前 ( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据期货从业人员执业行为准则(

12、修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A所在期货公司B从业人员自行C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.34.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A信息共享 B定期互访 C联席会议 D沟通交流（分数：0.50）A.B.C.D.35.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求

13、持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )A30%；30% B30%；50% C50%；30% D50%；50%（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎（分数：0.50）A.B.C.D.37.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是

14、( )。A期货从业人员管理办法B期货交易管理条例C期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D期货从业人员执业行为准则(修订)（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A公开、公平、公信B公平、公信、公正 C公正、公信、公开D公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D.40.会员大会的常设机构是( )。A理事长会议 B董事会 C理事会 D常设理事会（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是( )。A期货公司 B期

15、货交易所C管辖法院 D期货交易所和期货公司共同承担（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货纠纷案件由( )管辖。A高级人民法院 B中级人民法院C基层人民法院 D仲裁委员会（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。A期货交易所 B期货公司C非期货公司结算会员 D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A10 年 B15 年 C20 年 D25 年（分数：0.50）A.B.C.D.45.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任

16、的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。A期货交易利润说明书 B期货交易收益承诺书C期货交易风险说明书 D期货交易风险免责书（分数：0.50）A.B.C.D.47.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。 A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之二十五（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司风险监管指标管理试行办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定

17、的，应当在( )之前达到该办法的要求。A2007 年 5 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日C2007 年 10 月 1 日 D2008 年 4 月 18 日（分数：0.50）A.B.C.D.49.A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示( )。 A营业执照 B书面合同 C责任自负承诺书 D风险说明书（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分

18、数：0.50）A.B.C.D.51.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。A50% B80% C100% D120%（分数：0.50）A.B.C.D.52.( )是公司制期货交易所的法定代表人。A总经理 B董事长C理事长 D监事长（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。A中国期货业协会 B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构 D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

19、B期货公司应当为客户申请交易编码C经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。A中国期货业协会 B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构 D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。A分类 B流动性 C净资产总额 D可回收性（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。A自上述情形发生之

20、日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.58.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货交易所应当在每一年度结束后( )个月内向中国证监会提交经具有证

21、券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货交易所的法人代表是( )。A理事长B董事长C监事长D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列( )法院起诉。（分数：0.50）A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订地D.原告住所地62.中国期货业协会工作人员( )的，中国期货业协会应当给予纪律处分。（分数：0.50）A.玩忽职守B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按期货从业人员管理办法的规定履

22、行职责63.下列( )情形属于透支交易。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓64.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书65.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公正B.公开C.效率D.公平66.期货经

23、纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.从事期货自营业务67.期货交易管理条例规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.期货公司变更 10%的股权B.期货公司解散

24、C.期货公司收购境外期货类经营机构D.变更注册资本68.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。（分数：0.50）A.保证金标准B.结算流程C.违约责任D.争议处理方式69.在我国，交割仓库不得有( )行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易70.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或

25、者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑71.下列属于期货交易制度的有( )。（分数：0.50）A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度72.期货公司错误执行客户交易指令，则( )。（分数：0.50）A.客户不认可，多于指令数量的部分由期货公司承担B.客户不认可，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.客户不认可，按照过错的大小由客户和期货公司分担D.客户认可，交易结果由客户承担73.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（分数：0.50）A.公司法B.期货交易管理条例C.期货从

26、业人员管理办法D.期货公司管理办法74.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的75.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍

27、业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程76.理事会由下列( )组成。（分数：0.50）A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长77.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（分数：0.50）A.自有资金B.风险准备金C.风险储备金D.其他客户的保证金78.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。（分数：0.50）A.提供期货行情信息、交易设施B.协助办理开户手续C.代期货公司、客户收付期货保证金D.中国证监会规定的其他服务79.按照中国期货业协会期货公司执行

28、股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。（分数：0.50）A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投诉客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉80.参加从业资格考试的，应当符合( )。（分数：0.50）A.年满 18 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件81.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B.投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信

29、中心个人信用报告作为诚信记录的证明C.投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估82.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。（分数：0.50）A.应当征求中国证监会的意见B.在正式发布实施前，报告中国证监会C.可以直接发布实施D.应当报告中国人民银行83.期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.变更住所的详细计划

30、B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C.妥善处理客户保证金和持仓的报告D.变更住所申请书84.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（分数：0.50）A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司85.期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：0.50）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制

31、措施86.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.变更营业场所C.设立境内分支机构D.变更境内分支机构的负责人87.有下列( )行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。（分数：0.50）A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假B.任用无从业资格的人员从事期货业务C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起 10 个工作日内向协会报告D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合88.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )

32、。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴89.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。（分数：0.50）A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定90.会员制期货交易所理事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议期货交易所

33、合并、分立、解散和清算的方案C.审议期货交易所风险准备金使用情况D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所91.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的律师B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的注册会计师C.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 3 年的证券交易所负责人D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 5 年的期货交易所负责人92.中国期货业协会履行的职责有( )。（分数：0.50）A.颁布期货法律法规与行业自律性规则B.负责期货从业人员资格的认定C.调解

34、会员之间的纠纷D.组织期货从业人员的业务培训93.下列哪些人员不得从事期货交易?( )（分数：0.50）A.证券市场禁止进入者B.期货公司工作人员的配偶C.无民事行为能力人D.限制民事行为能力人94.下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.检查人员不得少于 2 人B.应当出示合法证件和检查通知书C.不得泄露所知悉的商业秘密D.需要提前通知被检查期货公司95.期货交易所因( )而解散。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定最低数量C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭96.关于侵权行为责任的表

35、述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任97.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。（分数：0.50）A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧

36、失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释98.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下( )项目。（分数：0.50）A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度B.营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度C.营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度D.营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度99.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处

37、五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑100.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明101.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务102.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应

38、当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（分数：0.50）A.委托回报B.成交时间C.成交结果D.佣金水平103.期货交易所一般不得从事( )。（分数：0.50）A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.期货投资104.期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格105.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 5%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有 5%以上股权的股东受让股权

39、D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权106.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不承担责任B.期货交易所应当承担次要赔偿责任C.期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十107.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其他材料108

40、.根据期货交易管理条例，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行109.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码110.期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。（

41、分数：0.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.补充交易所向期货公司收取的保证金C.为客户支付手续费D.为客户支付税款111.在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（分数：0.50）A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位112.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是( )。（分数：0.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况113.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A

42、.设立目的和职责B.注册资本及其构成C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.会员资格及其管理办法114.证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度115.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为 15 分的有( )。（分数：0.50）A.基本情况B.相关投资经历

43、C.财务状况D.诚信状况116.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金?( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门117.根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C.禁止变相期货交易D.禁

44、止中远期现货交易118.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息119.期货从业人员自律管理的具体办法，包括( )、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（分数：0.50）A.从业资格考试B.从业资格注册和公示C.执业行为准则D.后续职业培训、执业检查120.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人

45、员包括( )。（分数：0.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.法律、会计业务 8 年以上经验C.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。( )（分数：0.50）

46、A.正确B.错误124.期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法

47、给予刑事处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入

48、期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件供应商提供软件的相关资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.理事会主席是会员制期货交易所的法定代表人，理事会主席是当然理事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.期货交易