期货法律法规12及答案解析.doc

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1、期货法律法规 12 及答案解析(总分：106.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( )。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的（分数：0.50）A.B.C.D.2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A3

2、万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.3.我国的期货交易必须在( )内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所（分数：0.50）A.B.C.D.4.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )。A1 人 B3 人 C5 人 D7 人（分数：0.50）A.B.C.D.5.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。A20% B35% C50% D75%（分数：0.50）A.B.C.D.6.营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )个工作日内对营业场所公示信

3、息进行变更。A1 B3C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。A侵权责任B违约责任C侵权责任和违约责任D不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。A1 个月 B2 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料（分数：0.50）

4、A.B.C.D.10.申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日（分数：0.50）A.B.C.D.12.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认

5、定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A半年B1 年C2 年D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。A利润最大化B买卖自负C将适当的产品销售给适当的投资者D外控合规（分数：0.50）A.B.C.D.15.国

6、务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。A复制相关财产权登记资料B查阅相关的期货交易记录C查询相关的保证金账户D拘役期货交易相关当事人（分数：0.50）A.B.C.D.16.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A长期性经营 B持续性经营 C稳健性经营 D营利性经营（分数：0.50）A.B.C.D.17.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。A投资

7、者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先B公司利益优先 C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货交易的结算，由( )统一组织进行。A期货协会 B国务院期货监督管理机构C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准

8、的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.21.关于期货交易所，下列表述错误的是( )。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B期货交易所应按照其章程实行自律性管理C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理（分数：0.50）A.B.C.D.22.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在

9、的经纪公司共同D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.23.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告（分数：0.50）A.B.C.D.24.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.25.2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A500 万元 B400 万元 C300 万元 D200 万元（分数：0.50）

10、A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A50% B90% C120% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.27.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保（分数：

11、0.50）A.B.C.D.29.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C为客户存取、划转期货保证金D代期货公司、客户收付期货保证金（分数：0

12、.50）A.B.C.D.31.在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。A期货公司 B期货交易所C中国证券登记结算公司 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.32.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。 A15 日B30 日C3 个月D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列机构中，可以代理期货交易的是( )。A期货投资咨询机构B期货交易所非期货公司结算会员C期货交易所D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在

13、( )拒绝受理从业人员资格申请。A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善（分数：0.50）A.B.C.D.36.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。A口头异议 B书面异议 C电话咨询 D撤销合同（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。A在每月结束之日起 5 个工作日内提交月

14、度工作报告B在每季度结束之日起 10 个工作日内提交季度工作报告C在每季度结束之日起 20 个工作日内提交季度工作报告D在每半年度结束之日起 30 个工作日内提交半年度工作报告（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )结算账户。A基本B一般C专用D临时（分数：0.50）A.B.C.D.39.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D全部承担赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.40.会计师

15、事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( )万元以下罚款。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会

16、撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.43.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A主要部门负责人情况表B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注册资本的详细方案D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责

17、人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司变更住所，应当向( )提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.47.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.48.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1

18、倍以上 5 倍以下 B1 倍以上 3 倍以下C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 2 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。A期货交易可以任意选择交易所B期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A变更住所B变更注册资本C变更法定代表人D在异地设立营业部（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货交易

19、所调整基础结算担保金标准的，应当在( )报告中国证监会。A调整前 B调整前 3 日内 C调整后 D调整后 3 日内（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度C财务管理制度 D绩效管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。A1 万元

20、以下 B1 万元以上 5 万元以下C1 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.54.负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构不包括( )。A中国证监会各省监管局 B中国证监会各自治区监管局C中国证监会各直辖市监管局 D中国证监会各县监管局（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：0.50）A.B.C.D

21、.56.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.57.制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。A期货交易管理条例B期货交易管理办法C期货交易所管理办法D期货经纪公司高级管理人员任职资格办法（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A亲属 B近亲属 C同学 D朋友（分数：0.50）A.B.C.D.59.尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券

22、经纪业务 B期货经纪业务C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.60.会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。A选举和更换会员理事B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。（分数：0.50）A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历D.相关投资经历62.除( )外，期货从业人员对在执业过程中所获

23、得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（分数：0.50）A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的63.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.责任限制制度D.赔偿额度64.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取( )措施。（分数：0.50）A

24、.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位65.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是( )。（分数：0.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况66.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。（分数：0.50）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事

25、期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称67.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。（分数：0.50）A.交易活跃B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C.管理规范D.上市品种齐全68.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件69.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规

26、定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（分数：0.50）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额C.净资本不低于净资产的 70%D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外70.期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。（分数：0.50）A.完善信息发布和信息管理制度B.建立、完善档案管理制度C.客户管理制度D.制订有效的应急应变措施71.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。（分数：0.50）A.该行为在所属期货公司经营范围内B.该行为为期货交易行为C.该

27、期货从业人员为该期货公司的从业人员D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定72.交割仓库不得从事的行为包括( )。（分数：0.50）A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.出具虚假仓单D.违反国家有关规定参与期货交易73.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待74.关于期货人员的从业资格注销问题，下面

28、描述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 5 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格75.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.取得金融

29、期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形76.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准77.下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库78.下列属于期货业协会履行职责的是( )。

30、（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究79.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。（分数：0.50）A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制80.下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.不得从事不正当竞争行为

31、和不正当交易行为81.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订( )，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（分数：0.50）A.相关制度B.从业标准C.工作规程D.处罚规则82.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（分数：0.50）A.持仓量排名B.最高价、最低价C.开盘价、收盘价D.成交量、成交价83.以下说法错误的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律84.

32、中国期货业协会的组成机构包括( )。（分数：0.50）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会85.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。（分数：0.50）A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B.向投资者充分揭示股指期货风险C.测试投资者的股指期货基础知识D.审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力86.取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（分数：0.50）A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人87.根据期货公司董事、监事和高级

33、管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验B.具有大学专科以上学历C.通过期货人员从业资格考试D.通过中国证监会认可的资质测试88.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保

34、除外D.净资本不低于净资产的 80%89.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会90.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符合( )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（分数：0.50）A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错91.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（分数：0.50）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.

35、高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力92.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.中国证监会规定的其他服务C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金93.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况94.期货公司独立董事的行为规则为( )。（分数：0.50）A.维护期货公司利益

36、B.发表客观、公正的独立意见C.对期货公司扩大盈利献计献策D.重点关注和保护客户、中小股东的利益95.期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易96.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.变更营业部营业场所申请书B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C.变更营业部营业场所的详细计划D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明97.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，( )

37、。（分数：0.50）A.按交易规则的规定处理B.按期货经纪合同的约定处理C.约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓D.约定不明确的，按客户管理条例的相关规定处理98.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明99.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。（分数：0.50）A.毒品犯罪B.黑社

38、会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪100.期货交易所解散的情形包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.决定减少期货交易所注册资本D.会员大会或者股东大会决定解散101.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：0.50）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形102.A 市 B 区的甲

39、是 F 市 C 区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其 10 月份的合约在下跌 10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则( )。（分数：0.50）A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院

40、起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉103.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。（分数：0.50）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告104.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的

41、非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员105.中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统106.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有

42、( )。（分数：0.50）A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金107.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的( )。（分数：0.50）A.问题B.隐患C.历史性问题D.问题的解决方法108.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和

43、其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动109.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待110.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员和非结算会员

44、收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金111.交割违约的情况有( )。（分数：0.50）A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B.在交割日，买方期货公司客户未向期货交易所交付足额货款C.期货买方未在期限内对交易结果提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单112.下列选项中属于理事会职权的是( )。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违

45、规行为的纪律处分113.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务114.股指期货的投资主体可以有( )。（分数：0.50）A.自然人B.法人C.中金所D.国家115.下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.主持股东大会B.组织协调专门委员会的工作C.主持董事会会议和董事会日常工作D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下

46、达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担117.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B.高级管理人员情况表C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告D.会计师事务所出具的

47、前 3 年度的财务报告118.公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.批准风险准备金的使用方案B.主持期货交易所的日常工作C.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议119.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料C.在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D.封存期货交易记录120.期货交易管理条例的调整范围包括( )。（分数：0.50）A.金

48、融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所总经理因故临时不能履行职

49、权的，由理事长代其履行职权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处 3 年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和