期货法律法规11及答案解析.doc

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1、期货法律法规 11 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A5 个工作日 B10 个工作日C15 个工作日 D30 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货

2、交易所( )。A可以直接参与期货交易B可以间接参与期货交易C既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易D既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A内部控制制度 B内部控制文本制度C内部监督体系 D内部控制模式（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司变更住所，应当向( )提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数

3、：0.50）A.B.C.D.6.期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。A3，5B5，10C10，20D15，30（分数：0.50）A.B.C.D.7.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认（分数：0.50）A.B.C.D.8.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

4、A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.9.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。A甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元B乙投资者从事商品期货交易 10 年，成交记录超过 100 笔C丙投资者净资产为人民币 100 万元D丁投资者进行股指期货仿真交易 5 个交易日，累计成交 10 笔（分数：0.50）A.B.C.D.11.由于业务发展

5、的需要，A 期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A6 个月 B12 个月 C1 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.12.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。A期货公司 B期货交易所C期货业协会 D从事期货交易的单位或者个人（分数：0.50）A.B.C.D.13.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A2 年 B3 年 C5

6、年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.14.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。A风险规避 B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理 D客户开发责任追究（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司申

7、请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C20%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.17.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B.C.D.18.风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20% B30% C40% D50%（分数：0

8、.50）A.B.C.D.19.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A监事会 B股东大会C董事会 D员工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。( )A3%；3% B3%；5% C5%；3% D5%；5%（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)的是( )。A利用内幕信息从事期货投资交易B协同他人操纵期货交易价格C不向客户透露从事同一期货投资交易的其

9、他客户信息D向客户提供虚假的期货市场行情（分数：0.50）A.B.C.D.22.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。A向中国证监会 B向其所在机构C向期货业协会 D事先通过其所在机构向期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.23.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。A20% B35% C50% D75%（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )缴纳。A15%B3%C10D5（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货从业人员执业行

10、为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。A法律处分B司法处分C行政处罚D纪律惩戒（分数：0.50）A.B.C.D.26.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.27.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。( )A3；中国证监会 B3；期货业协会 C10；期货业协会 D10；中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货

11、公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A净资本 B流动资本 C净资产 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.30.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A3 B5 C7 D1

12、0（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在期货交易所指定的报刊或者媒体上B不需要发布C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在任意的媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.33.李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大

13、跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应( )。A调减注册资本 B增加净资本 C调减净资本 D增加流动负债（分数：0.50）A.B.C.D.34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.35.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 A重新进行预计负债确认B相应核减净资本金额 C相应增加净资本总额D相应增加风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司申请介

14、绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。A5 B10 C12 D20（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。A国务院B期货交易所C期货业协会D中国证券监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。A15B10C5D3（分数：0.50）A.B.C.D.39.在我国，期货交易所会员大会由( )

15、召集，一般情况下每年召开一次。A董事会 B理事会 C理事长 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货交易管理条例施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行整改。A国务院期货监管管理机构 B国务院C国务院商务主管部门 D国务院工商行政管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.41.设立期货交易所，由( )审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.42.在我国设立期货公司，应当经( )批准。A工商局B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构

16、（分数：0.50）A.B.C.D.43.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合、统一管理 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在( )以上。A3 年 B5 年 C7 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.46.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部

17、门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.47.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的 120%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.48.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A8 人 B10 人 C15 人 D30 人

18、（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列不属于期货交易所职责的是( )。A提供交易的场所、设施和服务B组织并监督交易、结算和交割C保证合约的履行D按照法律规定对期货市场进行管理（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C.D.51.申请总经理、副总经理的任职资格，

19、应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。A2 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。A合并B变更公司形式C变更业务范围D变更 3%的股权（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有( )理事出席。A2/3 以上 B1/3 以上 C1/2 以上 D1/4 以上（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

20、A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.55.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A监事会 B股东大会C董事会 D员工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。A人民法院 B期货业协会 C中国证监会 D清算组（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D

21、.58.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单（分数：0.50）A.B.C.D.59.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A年度B半年度C季度D月度（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择

22、题(总题数：60，分数：30.00)61.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。（分数：0.50）A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落62.下列选项中，( )属于期货交易所监事会的职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.中国证监会规定的其他职权63.证券公司申请介绍

23、业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 80%64.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施。（分数：0.50）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量65.在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有( )。（分数

24、：0.50）A.特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件B.一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C.一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D.对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近 3 年的资产负债表66.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人

25、违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的67.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表68.期货公司风险监管指标包括( )。（分数：0.50）A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求69.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。（分数：0.50）A.解散B.终止合约C.取

26、消交易品种D.修改交易规则70.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担71.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束

27、，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则( )。（分数：0.50）A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长72.证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件73.( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.经营管理的主

28、要负责人C.财务负责人D.监事会主席74.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务75.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：0.50）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中

29、发生操纵期货交易价格的行为76.期货从业人员执业行为准则(修订)中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括( )。（分数：0.50）A.给长期合作客户手续费优惠B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.委托受同一控制的证券公司介绍新客户D.以虚假宣传方式自我夸大77.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的股指期货基础知识78.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于

30、重大事项的是( )。（分数：0.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项79.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪B.行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇

31、往国外的，不构成洗钱罪D.行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪80.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准81.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.身份、学

32、历、学位证明82.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待83.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举84.公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。（分数：0.50）A.执行会员大会、理事会的决议B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C.遵守期货

33、交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D.接受期货交易所监督管理85.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。（分数：0.50）A.国家利益B.他人的合法权益C.所在期货经营机构利益D.其他期货经营机构的利益86.对有下列( )等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。（分数：0.50）A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B.受到中国期货业协会严厉警告C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分87.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关

34、和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员88.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担89.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下

35、列选项中属于该规定的制定依据有( )。（分数：0.50）A.中华人民共和国民法通则B.中华人民共和国刑法C.中华人民共和国合同法D.中华人民共和国民事诉讼法90.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则91.下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（分数：0.50）A.制定会员应遵守的行业自律性规则B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求92.关于举证责任的分配，下列说

36、法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任93.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。（分数：0.50）A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试94.期货从业人员出现以下( )情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.期货从业人员被解聘B.期

37、货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为95.从事期货经营业务的机构包括( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构96.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（分数：0.50）A.持仓量排名B.最高价、最低价C.开盘价、收盘价D.成交量、成交价97.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。（分数：0.50）A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评98.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖

38、，操纵期货市场，情节严重的，( )。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金99.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取 ( )等措施。（分数：0.50）A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.限制或者暂停部分期货业务C.停止批准新增业务D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利100.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )

39、监管措施。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系101.期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.从事期货自营业务102.下列( )等事项发生时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住

40、所地的中国证监会派出机构书面报告。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程B.做出终止业务等重大决议C.单个股东的持股比例增加到 5%以上D.任免董事、监事、高级管理人员103.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动104.下列关于责任承担的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所故意提供

41、虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担105.期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣

42、除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务106.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（分数：0.50）A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会107.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个

43、人隐私108.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是( )。（分数：0.50）A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司109.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会110.属于从事期货业务的机构有( )。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货经纪公司C.从事境外期货交易的机构D.期货投资咨询机构111.中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50

44、）A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历112.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。（分数：0.50）A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员113.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。（分数：0.50）A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度114.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采

45、取吸收合并的方式115.关于强行平仓，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担116.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职

46、资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料117.期货公司( )。（分数：0.50）A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务118.( )应当遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.证券公司所有职工B.申请期货从业人员资格C.期货从业人员从事期货业务的D.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员119.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。（分数：0.50）A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制120.中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。（分数：0.50）A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D

47、.谈话三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例约束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近 24 个月内的资产负债表作为净资产证明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期

48、货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司应当向客户做出获利保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.中国证监会对取得