期货法律法规10及答案解析.doc

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1、期货法律法规 10 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高( )。A专业胜任能力 B风险控制能力C风险分析能力 D投资组合能力（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局（分数：0.50）A.B.C.D.3.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训

2、。A6 个月B1 年C18 个月D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A监事会 B独立董事 C首席风险官 D首席执行官（分数：0.50）A.B.C.D.5.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。A岗位培训B后续职业培训C分析师培训D学历教育（分数：0.50）A.B.C.D.6.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日持仓和交易结算结果 B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果 D该日之前所有持仓和交易结算结果（分数

3、：0.50）A.B.C.D.7.期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明 B提示 C保证 D预测（分数：0.50）A.B.C.D.8.我国期货交易所是( )。A行业自律性非法人社团B行业自律性法人社团C按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位（分数：0.50）A.B.C.D.9.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。A结算担保金 B风险准备金 C结算准备金 D风险担保金（分数：0.50）A.B.C.D.10.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(

4、 )。A非执行董事 B执行董事C内部董事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A半B1C2D3（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前 ( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于期货交易所的总经理和副总经

5、理的说法正确的是( )。A期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C总经理任期为三年，可以连选连任D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A董事长B总经理C财务负责人D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并

6、注意防范投资者的信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.17.承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。A过错责任 B强制交割 C买卖自负 D公平（分数：0.50）A.B.C.D.18.客户保证金未足额追加的，期货公司( )。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本（分数：0.50）A.B.C.D.19.首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报

7、告。 A5B10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D.20.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。A持仓品种 B持仓时间 C持仓量 D持仓成本（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是( )。A上海期货交易所 B香港期货交易所C芝加哥期货交易所 D澳洲雪梨期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.22.我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。A期货交易所 B中央登记结算中心C期货业协会结算中心 D交割仓库（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及

8、其有关派出机构报告。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.24.A 期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( )，必须报中国证监会批准。A5% B100% C50% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.25.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。A50 B20 C100 D10（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A过失 B重大过

9、失C故意 D故意或者重大过失（分数：0.50）A.B.C.D.27.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。A期货交易所与期货公司共同承担 B期货公司承担C期货交易所承担 D期货交易所

10、承担主要责任（分数：0.50）A.B.C.D.30.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A第 5 个工作日B第 3 个工作日C第 2 个工作日D当日（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。A不承担赔偿责任B需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%C承担 50%的赔偿责任D应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：0.50）A.B.C.D.32.期

11、货交易所的法人代表是( )。A理事长B董事长C监事长D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.33.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3 B5 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.34.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。A12 B6 C2 D1（分数：0.50）A.B.C.D.35.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A该客户的保

12、证金 B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金（分数：0.50）A.B.C.D.36.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投资者适当性制度

13、（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5% B10% C30% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。A为损失的百分之五十以上 B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上 D不超过损失的百分之八十（分数：0.50）A.B.C.D.40.期

14、货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.41.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力（分数：0.50）A.B.C.D.42.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成

15、损失，对该损失的承担说法正确的是( )。 A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司应当遵守( )制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A风险管理 B信息披露 C档案管理 D业务管理（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列不属于期货公司高级管理人员行

16、为规则的是( )。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权（分数：0.50）A.B.C.D.46.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程

17、度进行评估，并视情况采取措施。A1 个工作日 B2 个工作日C5 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。A侵权责任B违约责任C侵权责任和违约责任D不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。A作出行政处罚B及时向期货交易所发出行政处罚建议书C及时移送中国证监会处理D给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当(

18、)公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.51.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A10 B15 C20 D60（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货交易所应当发布的信息不包括( )。A即时行情B持仓量排名情况C成交量排名情况D会员盈亏排名情况（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。A向投资者充分揭示股指期货风险B要求投资者签署(股

19、指期货交易特别风险揭示)C与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.54.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成( )。A操纵证券、期货交易价格罪 B诈骗罪C内幕交易罪 D洗钱罪（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。A期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务C期货公司业务实行许可

20、制度D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.57.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向( )报告。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所理事会 D中国证监会派出机构（分数：0.50

21、）A.B.C.D.58.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。A不超过 50%B不超过 20%C不超过 80%D不超过 60%（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司

22、申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。（分数：0.50）A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中期协62.暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息63.根据期货交易所管理办法的

23、规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（分数：0.50）A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金64.A 市 B 区的段誉与 C 市 D 区的杨过于 2008 年 1 月 20 号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于 A市 C 区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列( )法院具有管辖权。（分数：0.50）A.A 市 B 区人民法院B.A 市 C 区人民法院C.C 市中级人民法院D.A 市中级人民法院65.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将

24、产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。（分数：0.50）A.限制入金B.限制出金C.限制开仓D.提高保证金标准66.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任67.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益68.一

25、般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（分数：0.50）A.客户开设人B.结算单确认人C.指定下单人D.资金调拨人69.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用( )充抵保证金进行期货交易。（分数：0.50）A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票70.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。（分数：0.50）A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金71.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）

26、A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金72.期货公司独立董事的行为规则为( )。（分数：0.50）A.维护期货公司利益B.发表客观、公正的独立意见C.对期货公司扩大盈利献计献策D.重点关注和保护客户、中小股东的利益73.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司

27、净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元74.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务75.期货交易所总经理的职权包

28、括( )。（分数：0.50）A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案76.期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。（分数：0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的77.期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

29、涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。（分数：0.50）A.自有资金的使用B.发放红利C.向普通员工支付报酬D.转让财产78.风险监管报表包括( )。（分数：0.50）A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表79.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008 年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年 3 月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业

30、人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚80.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：0.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东81.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担82.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是( )。（分数：0.50）A

31、.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况83.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议B.1/2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议C.1/3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议84.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

32、C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程85.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形86.当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：0.50）A.某会员操纵期货产品交易价格B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C.交易

33、所收到恐怖分子炸弹威胁D.某期货产品价格达到涨停板87.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。（分数：0.50）A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理88.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职

34、责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务89.下列关于期货交易规则的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易D.期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况90.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。（分数：0.50）A.客户B.分支机构C.期货公司D.

35、期货交易所91.中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏的D.组织变相期货交易活动92.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。（分数：0.50）A.合并B.统一管C.相互独立D.分别管理93.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要

36、社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员94.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人95.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易96.期货公司的股东、实际控制人或其他关

37、联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏97.下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要

38、社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构98.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件99.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况100.期货交易所会

39、员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格101.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴102.有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务

40、的主体资格而从事期货经纪业务的B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的103.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担104.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.客户投诉的接待处理方式1

41、05.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列( )条件。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元B.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D.没有较大数额的到期未清偿债务106.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。（分数：0.50）A.根据无效行为

42、与损失之间的因果关系确定责任的承担B.由客户自行承担C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D.由该经营机构赔偿损失107.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性108.证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件109.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约

43、定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务110.下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有( )。（分数：0.50）A.企业内部的会计人员B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.公司内部的一线生产人员111.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定民事责任。（分数：0.50）A.是否有过错B.过错的

44、性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系112.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.法定代表人113.严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。（分数：0.50）A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作114.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（分数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事

45、居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用115.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（分数：0.50）A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司116.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.通过中国证监

46、会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力117.期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易118.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复D.保护投资者合法利益119.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.

47、50）A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上120.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或

48、者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司股东应当按照人数行使表决权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构

49、发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.会员制期货交易所的权力机构是理事会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.人民法