期货交易所管理办法(五)及答案解析.doc

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1、期货交易所管理办法(五)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：3，分数：6.00)1.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有_。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约（分数：2.00）A.B.C.D.2.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有_。 A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长（分数：2.00）A.B.C.D.3.在我国，期货交易所工作人员不得_。 A.从事期货交易 B.泄露内幕信

2、息 C.利用内幕信息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断是非题/B(总题数：50，分数：88.00)4.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（分数：1.00）A.正确B.错误5.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。（分数：1.00）A.正确B.错误6.期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（分数：1.00）A.正确B.错误7.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所

3、承继。（分数：1.00）A.正确B.错误8.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（分数：1.00）A.正确B.错误9.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。（分数：1.00）A.正确B.错误10.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（分数：1.00）A.正确B.错误11.在会员制期货交易所中，有 1/5 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（分数：1.00）A.正确B.错误12.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（分数：1.00）A.正确B

4、.错误13.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（分数：1.00）A.正确B.错误14.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（分数：1.00）A.正确B.错误15.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（分数：1.00）A.正确B.错误16.会员制期货交易所理事会会议结束之日起 15 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误17.会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位

5、理事的委托。（分数：2.00）A.正确B.错误18.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。（分数：2.00）A.正确B.错误19.会员制期货交易所总经理每届任期 5 年，没有届数限制，可连选连任。（分数：2.00）A.正确B.错误20.会员制期货交易所的总经理是当然理事。（分数：2.00）A.正确B.错误21.股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（分数：2.00）A.正确B.错误22.公司制期货交易所设董事会，每届任期 5 年。（分数：2.00）A.正确B.错误23.公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长 12 人

6、，董事长不得兼任总经理。（分数：2.00）A.正确B.错误24.公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由股东大会提名，中国证监会通过。（分数：2.00）A.正确B.错误25.公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。（分数：2.00）A.正确B.错误26.公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（分数：2.00）A.正确B.错误27.根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（分数：2.00）A.正确B.错误28.公司制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。（分数：2.00）A.正确B.错误29.会员

7、制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。（分数：2.00）A.正确B.错误30.公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 15 日内向中国期货业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误32.会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误33.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（分数：2.00）A.正确B.错误34.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员

8、和非期货公司会员组成。（分数：2.00）A.正确B.错误35.实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。（分数：2.00）A.正确B.错误36.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（分数：2.00）A.正确B.错误37.在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。（分数：2.00）A.正确B.错误38.在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员及其受托客户结算。（分数：2.00）A.

9、正确B.错误39.期货交易所特别结算会员不得为非结算会员办理结算业务。（分数：2.00）A.正确B.错误40.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误41.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。（分数：2.00）A.正确B.错误43.实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员和非结算会员收取保证金。（分数：2.00）A.正确B.错误44

10、.期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。（分数：2.00）A.正确B.错误45.经期货交易所认定的标准仓单，可以充抵保证金。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的，充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。（分数：2.00）A.正确B.错误47.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。（分数：2.00）A.正确B.错误48.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券充抵的金额支付。（分数：2.00）A.正确B.错误49.客户以有价证券充抵保证

11、金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误50.客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。（分数：2.00）A.正确B.错误51.实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。（分数：2.00）A.正确B.错误52.期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代会员承担违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（分数：2.00）A.正确B.错误53.期货交易所应当编制交易情况日报表

12、、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（分数：2.00）A.正确B.错误三、B综合题/B(总题数：3，分数：6.00)54.2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为_。 A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元（分数：2.00）A.B.C.D.55.某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于_。 A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200

13、万元（分数：2.00）A.B.C.D.56.2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65 元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69 元/手、79.66元/手；最低价分别为 79.37 元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51 元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 充抵保证金，期货交易所应以_为基准计算价值。 A.

14、79.44 元/手 B.79.69 元/手 C.79.62 元/手 D.79.37 元/手（分数：2.00）A.B.C.D.期货交易所管理办法(五)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：3，分数：6.00)1.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有_。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 93 条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，

15、应当经中国证监会批准。2.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有_。 A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。3.在我国，期货交易所工作人员不得_。 A.从事期货交易 B.泄露内幕信息 C.利用内幕信息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期

16、货交易所管理办法第 100 条第 2 款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。二、B判断是非题/B(总题数：50，分数：88.00)4.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：5.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：6.期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。7.期货交易

17、所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。8.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：9.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国证监会批准。10.期货交易所

18、终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准。11.在会员制期货交易所中，有 1/5 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 21 条规定，在会员制期货交易所中，有 1/3 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。12.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要

19、，由出席会议的理事签名。13.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所理事会的会员理事由会员大会选举产生。14.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 27 条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。15.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：16.会员制期货交易所理事会会议结束之日起 15 日内，理事会应

20、当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。17.会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：19.会员制期货交易所总经理每届任期 5 年，没有届数限制，可连选连任。（分数：2.00）A.正确B.错

21、误 解析：解析 会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。20.会员制期货交易所的总经理是当然理事。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：21.股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：22.公司制期货交易所设董事会，每届任期 5 年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所设董事会，每届任期 3 年。23.公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长 12 人，董事长不得兼任总经理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由股东大会提名，中国证监会通

22、过。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。25.公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。26.公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.公司制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。（分数

23、：2.00）A.正确 B.错误解析：29.会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：30.公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 15 日内向中国期货业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。31.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 56 条规定，会

24、员制期货交易所会员可以按规定转让会员资格。33.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 63 条规定，非期货公司会员不得从事期货交易管理条

25、例规定的期货公司业务。36.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。38.在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员及其受托客户结算。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对

26、其受托的客户结算。39.期货交易所特别结算会员不得为非结算会员办理结算业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 66 奈第 2 款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。40.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。41.期货交易所向会员收取的保证金，只

27、能用于担保期货合约的履行。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：42.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员和非结算会员收取保证金。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。44.期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.经期货交易所认定的标准仓单，可以充抵保证金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：46.期货交易所接受可流

28、通的国债充抵保证金的，充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 71 条规定，期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。47.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵目前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。48.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券充抵的金额支付。（分数：2.

29、00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。49.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：51.实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：52.期货交易

30、所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代会员承担违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：53.期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所应当编制并及时公布的交易情况报表不包括日报表。三、B综合题/B(总题数：3，分数：6.00)54.2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为_。 A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元（分数：

31、2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 78 条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为 1000 万元。55.某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于_。 A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 73 条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的 8

32、0%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍。56.2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65 元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69 元/手、79.66元/手；最低价分别为 79.37 元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51 元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 充抵保证金，期货交易所应以_为基准计算价值。 A.79.44 元/手 B.79.69 元/手 C.79.62 元/手 D.79.37 元/手（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 72 条第 2 款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。