期货交易所管理办法(二)及答案解析.doc

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1、期货交易所管理办法(二)及答案解析(总分：92.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：59，分数：29.50)1.会员制期货交易所理事会由( )组成。（分数：0.50）A.独立理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.会员理事和非会员理事2.公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。（分数：0.50）A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权3.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。（分数：0.50）A.客户情况B.资信情况C

2、.资本充足情况D.成交情况4.期货交易所风险准备金应按照( )来提取。（分数：0.50）A.手续费收入的 20%的比例B.成交金额的 30%的比例C.手续费收入的 30%的比例D.成交金额的 20%的比例5.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。（分数：0.50）A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权6.根据期货交易所管理办法的规定，( )应当设立独立董事。（分数：0.50）A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司7.下列各项属于会员制期货交

3、易所理事长职权的是( )。（分数：0.50）A.决定设立专门委员会B.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案8.有权指定交割仓库的是( )。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所9.会员制期货交易所专门委员会由( )设立。（分数：0.50）A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会10.如果某会员制期货交易所拟在 10 月 25 日召开会员大会，则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。（分数：0.50）A.10 月 20 日B.10 月 18 日C.10 月

4、 15 日D.9 月 25 日11.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当( )。（分数：0.50）A.报告期货公司董事长B.保证客户利益优先C.回避D.平等对待12.根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。（分数：0.50）A.均等份额B.均等股份C.不等份额D.不等股份13.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会C.期货业协会D.股东大会14.会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。（分数：0

5、.50）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/415.公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长( )。（分数：0.50）A.1 至 2 人B.2 人C.2 至 3 人D.3 人以上16.期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。（分数：0.50）A.风险准备金管理制度B.风险管理制度C.期货交易、结算和交割制度D.保证金的管理和使用制度17.下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是( )。（分数：0.50）A.交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B.中国证监会决定关闭C.会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批D.会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批

6、18.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。（分数：0.50）A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会19.我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（分数：0.50）A.10B.20C.30D.6020.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会派出机构21.根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（分数：0

7、.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会及中国期货业协会22.会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构23.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当( )。（分数：0.50）A.向全面结算会员期货公司报告B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C.向期货交易所报告D.责令客户直接向期货交易所报告24.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行( )，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。（分数：0.50）A.风险防范制度B

8、.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度25.实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（分数：0.50）A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员26.会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。（分数：0.50）A.自有资金B.有价证券C.银行贷款D.客户资金27.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构28.下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。（分数：0.50）A.每位理事只能接受一位理事的委托代为

9、出席B.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围C.理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席D.理事会会议应当由理事本人出席29.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.公司应当为客户申请交易编码B.客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码C.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易30.公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.431.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（分数：0.50）A.结算会员和一般会员B.结算会

10、员和非结算会员C.结算会员D.结算会员和非期货公司结算会员32.期货交易所总经理每届任期( )年。（分数：0.50）A.5B.4C.3D.233.会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1034.期货交易所章程无须载明的事项是( )。（分数：0.50）A.交易纠纷的处理方式B.风险准备金管理制度C.注册资本及其构成D.章程修改程序35.( )是公司制期货交易所的法定代表人。（分数：0.50）A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长36.期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得

11、超过( )个交易日，但中国证监会批准延长的除外。（分数：0.50）A.5B.4C.3D.237.公司制期货交易所的权力机构是( )。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会C.会员大会D.理事会38.期货交易所终止的，应当成立( )。（分数：0.50）A.终止组B.处理组C.清算组D.清理组39.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B.期货交易所的会员大会由理事长主持C.理事会不得兼任总经理D.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过40.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以

12、( )的顺序来承担风险。（分数：0.50）A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金41.实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。（分数：0.50）A.持仓量、成交量排名情况B.即时行情C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.价格预测信息42.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（分数：0.50）A.理事B.理事和工作人员C.理事和记录员D.投赞成票

13、的理事43.期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。（分数：0.50）A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会44.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。（分数：0.50）A.2/3B.3/4C.4/5D.5/645.在我国，期货交易所会员大会由( )召集。（分数：0.50）A.董事会B.理事会C.总经理D.理事长46.下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所47.期货交易所应当在期货保证金存管银行

14、开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（分数：0.50）A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户48.期货交易所联网交易的，应当( )。（分数：0.50）A.于决定之日起 10 日内报告中国证监会B.经中国证监会批准C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会D.经住所地中国证监会派出机构批准49.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（分数：0.50）A.拘留B.传讯C.提示D.限制人身自由50.会员制期货交易所理事会会议至少每( )召开一次。（分数：0.50）A.2 个月B.3 个月C.半年D.1 年51.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让

15、所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。（分数：0.50）A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会52.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准53.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。（分数：0.50）A.广南商品期货交易所B.广南商品交易所C.广南交易所D

16、.广南期货交易所54.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（分数：0.50）A.职工福利B.会员分红C.股东分红D.保证期货交易场所、设施的运行和改善55.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（分数：0.50）A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费56.期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。（分数：0.50）A.期货交易重大资产置换B.期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C.期货交易所工作人员工作上的重大失误D.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼57.下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（

17、分数：0.50）A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理58.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。（分数：0.50）A.总经理指定的人员B.董事长C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理59.下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（分数：0.50）A.任免期货交易所总经理B.选举和更换会员理事C.决定会员的接纳和退出D.决定解散期货交易所二、B多项选择题/B(总题数：49，分数：24.

18、50)60.根据期货交易所管理办法规定，结算会员由( )组成。（分数：0.50）A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员61.公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。（分数：0.50）A.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为B.向股东大会会议提出提案C.检查交易所财务D.处理交易所会员违规行为62.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金6

19、3.会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。（分数：0.50）A.理事会认为必要时B.1/4 以上会员联名提议C.总经理认为必要时D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/364.会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( )。（分数：0.50）A.提高保证金标准B.限期平仓C.强行平仓D.限制平仓65.期货交易实行( )。（分数：0.50）A.限仓制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.利润共享、责任连带制度66.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险

20、处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。（分数：0.50）A.限制会员移仓B.限制会员开仓C.限制会员资金划转D.强行平仓67.期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。（分数：0.50）A.季度工作报告B.年度财务报告C.年度工作报告D.月度财务报告68.下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告B.期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准C.期货交易所应当设立分所D.期货交易所不得设立分所69.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。（分数：0.50）A.审议

21、批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所资本C.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议期货交易所风险准备金使用情况70.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。（分数：0.50）A.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要B.会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会71.期货交易所解散的法定情形包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会决定关闭B.会员大会或者股东大会决定解散C.总经理决定解散D.章程规定的营业期限届满72.下列关

22、于期货交易所性质的陈述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所是政府机关B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所不以营利为目的D.期货交易所是实行自律管理的法人73.公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。（分数：0.50）A.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告B.审议期货交易所风险准备金使用情况C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告D.聘任总经理74.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括( )。（分数：0.50）A.理事长提议B.中国证监会提议C.1/3 上理事联名提议D.总经理提议75.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会

23、员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。（分数：0.50）A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金76.会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.对会员的纪律处分B.会员的义务C.会员的权利D.会员资格及其管理办法77.期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。（分数：0.50）A.亏损B.费用C.贷款D.税金78.下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行

24、其他处置D.选举、更换非职工代表担任的董事、监事79.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 75%B.有价证券基准计算价值的 80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍80.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。（分数：0.50）A.监察委员会B.财务委员会C.调解委员会D.结算委员会81.会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。（分数：0.50）A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则

25、及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议82.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。（分数：0.50）A.交易结算担保金B.固定结算担保金C.基础结算担保金D.变动结算担保83.会员制期货交易所理事长的职权包括( )。（分数：0.50）A.主持会员大会，理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.决定设立专业委员会84.会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。（分数：0.50）A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长85.根据期货交易所管理办法规定，下列人员

26、或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( )。（分数：0.50）A.上海期货交易所副总经理王某B.北京期货经纪公司总经理杜某C.某国有企业下设的进出口公司D.香港某期货经纪公司86.下列情形中，需要由中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息87.下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会会议由理事长主持B.决议须经全体理事 1/2 以上表决通过C.理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会D.会议须有

27、2/3 以上理事出席方为有效88.下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所设理事会B.理事会是会员大会的临时机构C.理事会对会员大会负责D.理事会每届任期有固定的年限89.未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有( )。（分数：0.50）A.监事会主席B.董事会秘书C.总经理D.理事长90.公司制期货交易所会员享有的权利有( )。（分数：0.50）A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利91.根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金

28、管理制度的内容包括( )。（分数：0.50）A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.交易异常情况的处理程序92.在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形93.会员制期货交易

29、所理事会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过94.下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.主持股东大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.主持董事会会议和董事会日常工作95.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使( )等职权。（分数：0.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审

30、批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况96.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.暂停交易B.延迟开市C.提前闭市D.冻结资金97.导致期货交易所终止的情形包括( )。（分数：0.50）A.解散B.设立分所C.分立D.合并98.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事会会议须有 1/2 以上理事出席方为有效B.因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席C.理事会会议应当由出席会议的理事和记录

31、员在会议记录上签字D.理事会应当将会议表决事项做成会议记录99.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.理事长经会员大会批准，可以兼任总经理B.理事会可以设副理事长 1 人或者 2 人C.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过D.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过100.根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有( )。（分数：0.50）A.纽约登记注册的中资企业B.上海登记注册的民营企业C.北京登记注册的外资企业D.东京登记注册的中资企业101.期货交易所实行( )制度。（分数：0.50）A.每日负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险

32、警示102.期货交易所可以采取的组织形式包括( )。（分数：0.50）A.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制103.公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权C.主持期货交易所的日常工作D.批准风险准备金的使用方案104.下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括( )。（分数：0.50）A.合并B.分立C.联网交易D.设立分所105.期货交易所工作人员不得( )。（分数：0.50）A.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄

33、露内幕消息106.在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。（分数：0.50）A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息107.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。（分数：0.50）A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按一定原则减仓D.暂停高风险会员或者客户的交易108.下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B.经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职C.在中国证

34、监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会三、B判断题/B(总题数：57，分数：28.50)109.会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )（分数：0.50）A.正确

35、B.错误113.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.期货交易所

36、章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易所联网交易的

37、，应当于决定之日起 15 日内报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.会员制期货交易所 1/4 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.会员制期货交易所会员大会由总经理主持。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.会员制期货交易所设理事会，每届任期 2 年。( )（分数

38、：0.50）A.正确B.错误129.对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 2/3 以上表决通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以

39、书面形式委托其他理事代为出席。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货交易所设董事会，每届任期 5 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（分

40、数：0.50）A.正确B.错误139.公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3 人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.取得期货交易所会员资格，应当经

41、期货交易所批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.期货交易所只能实行全员结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结

42、算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 5 日内报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )（分数：0.

43、50）A.正确B.错误154.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.期货交易实行次日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，

44、并及时公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于 25 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.每一年度结束后 30 日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.当期货交易所涉及占其净资产

45、5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：10.00)166.上海期货交易所的铝期货价格于 2010 年 10 月 13 日、14 日、15 日连续三日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高

46、到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。（分数：2.00）A.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变167.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2010 年 9 月 8 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（分数：2.00）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易

47、所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况168.某期货交易所的会员李某，在 2010 年 9 月 17 日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的 21 国债(3)充抵部分保证金。2010 年 9 月 16 日，21 国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 98.54 元/手、98.50 元/手；最高价分别为 98.59 元/手、98.55 元/手；最低价分

48、别为 98.21 元/手、98.32 元/手；收盘价分别为 98.40 元/手、98.30 元/手。那么用 21 国债(3)充抵保证金，用( )元/手为基准计算价值。（分数：2.00）A.98.32B.98.55C.98.54D.98.30169.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可以充抵期货保证金的是( )。（分数：2.00）A.经期货交易所认定的标准仓单B.国债C.可转换公司债券D.企业债券170.王某是上海期货交易所的会员，想在 2010 年 10 月 12 日买入铜期货合约 2000 手(5 吨/手)，价格为65000 元/吨。根据最低保证金要求合约

49、价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（分数：2.00）A.2800B.3000C.3100D.3200期货交易所管理办法(二)答案解析(总分：92.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：59，分数：29.50)1.会员制期货交易所理事会由( )组成。（分数：0.50）A.独立理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.会员理事和非会员理事 解析：解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。2.公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。（分数：0.50）A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权 解析：解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大