期货交易所管理办法(三)及答案解析.doc

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1、期货交易所管理办法(三)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：44，分数：78.00)1.期货交易所管理办法的施行时间是_。 A.2007 年 3 月 28 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2007 年 9 月 1 日 D.2008 年 1 月 1 日（分数：1.00）A.B.C.D.2.中国证监会可以向期货交易所派驻_。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员（分数：1.00）A.B.C.D.3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.交易费 C.管理费 D.检查费（分数：1.00）A.B.C.D.

2、4.经_批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.00）A.B.C.D.5.公司制期货交易所采用的组织形式是_。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司（分数：1.00）A.B.C.D.6.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会（分数：1.00）A.B.C.D.7.设立期货交易所，由_审批。 A.中国证监会 B.财政部 C.商务部 D.中国银监会（分数：1.00）A.B.C.D.8.申请设立期货交易所，应

3、当向中国证监会提交的文件和材料不包括_。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：1.00）A.B.C.D.9.下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是_。 A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则（分数：1.00）A.B.C.D.10.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经_批准。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：1.00）A.B.C

4、.D.11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货交易所设立分所，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.13.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由_批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B

5、.C.D.15.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4（分数：2.00）A.B.C.D.16.会员制期货交易所的权力机构是_。 A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会（分数：2.00）A.B.C.D.17.会员制期货交易所会员大会由_主持。 A.董事长 B.理事长 C.监事长 D.总经理（分数：2.00）A.B.C.D.18.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开_前通知会员。 A.5 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（分数：2.00）A.B.C.D.19.会员制

6、期货交易所会员大会有_会员参加方为有效。 A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.1/4 以上 D.3/4 以上（分数：2.00）A.B.C.D.20.会员制期货交易所会员大会结束之日起_内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B.C.D.21.会员制期货交易所设理事会，每届任期_。 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年（分数：2.00）A.B.C.D.22.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是_。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人、副理事长 12

7、人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事（分数：2.00）A.B.C.D.23.会员制期货交易所理事会的非会员理事由_。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生（分数：2.00）A.B.C.D.24.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由_。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过（分数：2.00）A.B.C.D.25.下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是_。 A.理事会认为必要

8、 B.1/3 以上理事联名提议 C.期货交易所章程规定的情形 D.中国证监会提议（分数：2.00）A.B.C.D.26.会员制期货交易所理事会会议须有_以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事_以上表决通过。 A.3/4；1/2 B.2/3；1/2 C.2/3；1/3 D.3/4；1/3（分数：2.00）A.B.C.D.27.会员制期货交易所总经理、副总经理由_任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会（分数：2.00）A.B.C.D.28.会员制期货交易所的法定代表人是_。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长（分数：2.00）A.B.C.D.29.会员制

9、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_内向中国证监会报告。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B.C.D.30.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起_内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（分数：2.00）A.B.C.D.31.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括_。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（分数：2.00）A.B.C.D.32.公司制期货交

10、易所应当设独立董事，独立董事由_。 A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过（分数：2.00）A.B.C.D.33.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事（分数：2.00）A.B.C.D.34.公司制期货交易所总经理应当由_。 A.董事长兼任 B.理事长兼任 C.监事担任 D.董事担任（分数：2.00）A.B.C.D.35.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由_。 A.中

11、国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过（分数：2.00）A.B.C.D.36.在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.董事会 B.会员大会 C.理事会 D.职工代表大会（分数：2.00）A.B.C.D.37.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长（分数：2.00）A.B.C.D.38.我国期货交易所会员必须是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织（

12、分数：2.00）A.B.C.D.39.在我国，取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.40.公司制期货交易所会员享有的权利不包括_。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权（分数：2.00）A.B.C.D.41.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告_。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货

13、业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.42.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.43.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是_。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确（分数：2.00）A.B.C.D.44.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_内报告中国证监会。 A.2 日 B.3 日 C.5 日 D.10 日（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多

14、项选择题/B(总题数：3，分数：6.00)45.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?_ A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼（分数：2.00）A.B.C.D.46.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?_ A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确（分数：2.00）A.B.C.D.47.中国

15、证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?_ A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)48.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（分数：2.00）A.正确B.错误50.期货交易所董事会秘书可以在

16、任何营利性组织中兼职。（分数：2.00）A.正确B.错误51.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。（分数：2.00）A.正确B.错误52.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。（分数：2.00）A.正确B.错误53.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（分数：2.00）A.正确B.错误54.期货交易所应当在每一年度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（分数：2.00）A.正确B.错误55.中国证监会可

17、以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（分数：2.00）A.正确B.错误期货交易所管理办法(三)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：44，分数：78.00)1.期货交易所管理办法的施行时间是_。 A.2007 年 3 月 28 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2007 年 9 月 1 日 D.2008 年 1 月 1 日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：期货交易所管理办法经 2007 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会第 203 次主席办公会议审议通过，自 2007 年

18、4 月 15 日起施行。2.中国证监会可以向期货交易所派驻_。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员（分数：1.00）A.B. C.D.解析：根据期货交易所管理办法第 108 条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.交易费 C.管理费 D.检查费（分数：1.00）A. B.C.D.解析：期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。4.经_批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 根

19、据期货交易所管理办法第 4 条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。5.公司制期货交易所采用的组织形式是_。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。6.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 5 条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。7.设立期货交易所，由_审批。 A.中国

20、证监会 B.财政部 C.商务部 D.中国银监会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 设立期货交易所，由中国证监会审批。8.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括_。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 本题考查期货交易所管理办法中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项 D 属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。9.下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是_。 A.基本业务制度、风险准备金管

21、理制度、财务会计制度和内部控制制度 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 选项 C 属于期货交易所交易规则应当载明的事项。10.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经_批准。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析

22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。12.期货交易所设立分所，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。13.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由_批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 17 条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。14.期货交易所因合并、分立或者解散而

23、终止的，由_予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。15.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3，应当召开临时会员大会。16.会员制期货交易所的权力机构是_。 A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 会

24、员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。17.会员制期货交易所会员大会由_主持。 A.董事长 B.理事长 C.监事长 D.总经理（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 会员制期货交易所会员大会由理事长主持。18.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开_前通知会员。 A.5 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 22 条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。19.会员制期货交易所会员大会有_会员参加方为有效。 A.1/3 以上

25、B.2/3 以上 C.1/4 以上 D.3/4 以上（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 23 条规定，会员制期货交易所会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。20.会员制期货交易所会员大会结束之日起_内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 会员制期货交易所会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。21.会员制期货交易所设理事会，每届任期_。 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年（分数：2.00）A.B.

26、 C.D.解析：解析 会员制期货交易所设理事会，每届任期 3 年。22.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是_。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 理事会每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。23.会员制期货交易所理事会的非会员理事由_。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货

27、交易所管理办法第 26 条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。24.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由_。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。25.下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是_。 A.理事会认为必要 B.1/3 以上理事联名提议 C.期货交易所章程规定的情形 D.中国证监会提议（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析

28、 选项 A 不属于应当召开临时会员大会的情形。26.会员制期货交易所理事会会议须有_以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事_以上表决通过。 A.3/4；1/2 B.2/3；1/2 C.2/3；1/3 D.3/4；1/3（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2以上表决通过。27.会员制期货交易所总经理、副总经理由_任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 33 条规定，会员制期货交易所总经理、副总经理

29、由中国证监会任免。28.会员制期货交易所的法定代表人是_。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 总经理是会员制期货交易所的法定代表人。29.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_内向中国证监会报告。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。30.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起_内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（

30、分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。31.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括_。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 选项 D 属于公司制期货交易所总经理行使的职权。对于公司制期货交易所董事长行使的职权，考生可以结合会员制期货交易所理事长行使的职权来加以记忆和掌握。32.公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由

31、_。 A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。33.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。34.公司

32、制期货交易所总经理应当由_。 A.董事长兼任 B.理事长兼任 C.监事担任 D.董事担任（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司制期货交易所总经理应当由董事担任。35.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由_。 A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。36.在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.董事会 B.会员大会 C.理事会 D.职

33、工代表大会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 21 条规定，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。37.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。38.我国期货交易所会员必须是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册

34、的企业法人或者其他经济组织。39.在我国，取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。40.公司制期货交易所会员享有的权利不包括_。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 选项 C 不属于会员制期货交易所会员享有的权利。41.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易

35、规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告_。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。42.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 61 条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。43.下列选

36、项中，不得为非结算会员办理结算业务的是_。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 66 条第 2 款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。44.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_内报告中国证监会。 A.2 日 B.3 日 C.5 日 D.10 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 68 条规定，实行

37、会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。二、B多项选择题/B(总题数：3，分数：6.00)45.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?_ A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：根据期货交易所管理办法第 103 条

38、规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；中国证监会规定的其他事项。46.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?_ A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：根据期货交易所管理办法第 105 条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决

39、定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。47.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?_ A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)48.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报

40、告中国证监会。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据期货交易所管理办法第 99 条规定，未经中国证监会批准，期货交易所董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。51.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：52.

41、会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：53.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：不是“可以回避”，而是“应当回避”。54.期货交易所应当在每一年度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交易所应当在每一年度结束后 30 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。55.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：