[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）金融债券与公司债券章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）金融债券与公司债券章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。( )（A）正确（B）错误2 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前，后于商业银行股权资本的债券。( )（A）正确（B）错误3 政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。( )（A）正确（B）错误4 我国的混合资本债券是指商业银行为

2、补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 20 年以上、发行之日起 15 年内不可赎回的债券。( )（A）正确（B）错误5 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )（A）正确（B）错误6 保险公司次级债务的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿。( )（A）正确（B）错误7 公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。( )（A）正确（B）错误8 保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵

3、押证券的一种。( )（A）正确（B）错误9 可转换公司债券与一般债券相同，在转换前后均有固定的利息来源。( )（A）正确（B）错误10 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。( )（A）正确（B）错误11 可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。( )（A）正确（B）错误12 可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )（A）正确（B）错误13 2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发

4、行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。( )（A）正确（B）错误14 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )（A）正确（B）错误15 2007 年 8 月，公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )（A）正确（B）错误16 华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、一次发行” 的方式发行。

5、( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）金融债券与公司债券章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。【知识模块】 金融债券与公司债券2 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。【知识模块】 金融债券与公司债券3 【正确答案】 B

6、【试题解析】 政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。【知识模块】 金融债券与公司债券4 【正确答案】 B【试题解析】 我国的混合资本债券的期限一般在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回。【知识模块】 金融债券与公司债券5 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。【知识模块】 金融债券与公司债券6 【正确答案】 B【试题解析】 保险公司次级债务的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。【知识模块】 金融债券与公司债券7 【正确答案】

7、 B【试题解析】 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的发行人不一定为上市公司。【知识模块】 金融债券与公司债券8 【正确答案】 B【试题解析】 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；题中描述的为不动产抵押公司债券的定义。【知识模块】 金融债券与公司债券9 【正确答案】 B【试题解析】 可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。【

8、知识模块】 金融债券与公司债券10 【正确答案】 B【试题解析】 可转换公司债在转换之前可以定期得到利息收入，不具有股东的权利；在转换之后，具有股东权利，但不能获得利息收入。因此可转换公司债不能同时拥有利息收入和股东权利。【知识模块】 金融债券与公司债券11 【正确答案】 B【试题解析】 可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。【知识模块】 金融债券与公司债券12 【正确答案】 B【试题解析】 可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股

9、份，后者是发行人未来发行的新股。【知识模块】 金融债券与公司债券13 【正确答案】 B【试题解析】 2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。【知识模块】 金融债券与公司债券14 【正确答案】 B【试题解析】 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。【知识模块】 金融债券与公司债券15 【正确答案】 A【知识模块】 金融债券与公司债券16 【正确答案】 B【试题解析】 长江电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、分期发行”的方式发行，第一、二期各发行 40 亿元。【知识模块】 金融债券与公司债券