[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。( )（A）正确（B）错误2 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )（A）正确（B）错误3 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )（A）正确（B）错误4

2、自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( )（A）正确（B）错误5 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )（A）正确（B）错误6 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )（A）正确（B）错误7 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。( )（A）正确（

3、B）错误8 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )（A）正确（B）错误9 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( )（A）正确（B）错误10 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )（A）正确（B）错

4、误11 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。【知识模块】 证券公司的主要业务2 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规

5、则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。【知识模块】 证券公司的主要业务3 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度。【知识模块】 证券公司的主要业务4 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。【知识模块】 证券公司的主要业务5 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司的主要业务6 【正确答案】 B【试题解析】 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的

6、资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。【知识模块】 证券公司的主要业务7 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第一百四十条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。【知识模块】 证券公司的主要业务8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由“具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构”进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。【知识模块】 证券公司的主要业务9 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。【知识模块】 证券公司的主要业务10 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司的主要业务11 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司的主要业务