[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。( ) （A）正确（B）错误2 客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议。( ) （A）正确（B）错误3 个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。( ) （A）正确（B）错误4 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和

2、投资者之间建立了经纪关系。( ) （A）正确（B）错误5 证券交易委托代理协议乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( ) （A）正确（B）错误6 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义统一立户管理。 ( ) （A）正确（B）错误7 客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行。( ) （A）正确（B）错误8 客户开立资金账户后，须在资金账户存入一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通

3、过融资融券业务弥补。( ) （A）正确（B）错误9 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( ) （A）正确（B）错误10 客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金。( ) （A）正确（B）错误11 在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家或两家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。 ( ) （A）正确（B）错误12 按照现行客户交

4、易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为客户开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。( ) （A）正确（B）错误13 “管理账户 ”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( ) （A）正确（B）错误14 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。( ) （A）正确（B）错误15 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。( ) （A）正确（B）错误16 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，任何情况下都不可泄露。( ) （A）正确（B）错误17 证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条

5、件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。( ) （A）正确（B）错误18 在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。( ) （A）正确（B）错误19 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 在委托未成交之前，委托

6、人有权变更和撤销委托；但在证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。【知识模块】 证券经纪关系的建立2 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪关系的建立3 【正确答案】 B【试题解析】 个人开立证券账户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。【知识模块】 证券经纪关系的建立4 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户仅仅意味着二者之间存在了建立关系的条件，而只有当二者签订了证券交易委托代理协议才正式确立。【知识模块】 证券经纪关系的建立5 【正确答案】 B【试题解析】 乙方指的是证券经纪商，其经营范围应以证券

7、监督管理机关批准的经营内容为限。【知识模块】 证券经纪关系的建立6 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第 139 条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”【知识模块】 证券经纪关系的建立7 【正确答案】 A【试题解析】 在“客户交易结算资金第三方存管”管理模式下，客户开立资金账户时，还需在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行，并与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署客户交易结算资金第三方存管协议书。【知识模块】 证券经纪关系的建立8 【正确答案】 B【试题解析】 客户开立资金账户后，须在资金账户存入足够资金作为客户

8、交易结算资金。【知识模块】 证券经纪关系的建立9 【正确答案】 B【试题解析】 客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。【知识模块】 证券经纪关系的建立10 【正确答案】 B【试题解析】 客户依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。【知识模块】 证券经纪关系的建立11 【正确答案】 B【试题解析】 客户只能从与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。【知识模块】 证券经纪关系的建立12 【正确答案】 B【试题解析】 客户证券资金台账由证券公司负责设立。【知识模块】 证

9、券经纪关系的建立13 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪关系的建立14 【正确答案】 B【试题解析】 权利和义务是双方的。在证券经纪业务中，委托人和证券经纪商都拥有一定的权利和相应的义务。【知识模块】 证券经纪关系的建立15 【正确答案】 B【试题解析】 委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。【知识模块】 证券经纪关系的建立16 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。【知识模块】 证券经纪关系的建立17 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪关系的建立18 【正确答案】 B【试题解析】 在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。【知识模块】 证券经纪关系的建立19 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商应认真要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。【知识模块】 证券经纪关系的建立