[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券公司债券自营业务管理章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券公司债券自营业务管理章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( ) （A）正确（B）错误2 在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( ) （A）正确（B）错误3 自营业务具体投资运作管理由董事会决定。( ) （A）正确（B）错误4 投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项

2、和投资品种等。( ) （A）正确（B）错误5 非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。( ) （A）正确（B）错误6 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( ) （A）正确（B）错误7 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( ) （A）正确（B）错误8 在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 ( ) （A）正确（B）错误9 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相

3、互分离并由不同人员负责。( ) （A）正确（B）错误10 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( ) （A）正确（B）错误11 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( ) （A）正确（B）错误12 证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( ) （A）正确（B）错误13 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( ) （A）正确（B）错误14 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( ) （

4、A）正确（B）错误15 自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( ) （A）正确（B）错误16 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( ) （A）正确（B）错误17 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( ) （A）正确（B）错误18 证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。( ) （A）正确（B）错误19 在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作

5、为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券公司债券自营业务管理章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理2 【正确答

6、案】 B【试题解析】 题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理3 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理4 【正确答案】 B【试题解析】 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。董事会是自营业务的最高决策机构。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理5 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构

7、不得以任何形式开展自营业务。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理6 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理7 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理8 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理9 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理10 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务的清算

8、应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理11 【正确答案】 B【试题解析】 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理12 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理13 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理14 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理15 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理16 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券自营业务管理17 【正确答案】 B【试题解析】 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理18 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理19 【正确答案】 B【试题解析】 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内容。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理