[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( ) （A）正确（B）错误2 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( ) （A）正确（B）错误3 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( ) （A）正确（B）错误4 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机

2、构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( ) （A）正确（B）错误5 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( ) （A）正确（B）错误6 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条例。( ) （A）正确（B）错误7 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪

3、合同，办理开户手续。( ) （A）正确（B）错误8 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( ) （A）正确（B）错误9 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货

4、交易的中间介绍2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍3 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍4 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 期货交易的中间介绍5 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得做获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。【知识模块】 期货交易的中间介绍6 【正确答案】 B【试题解析】 为了规范证券公司为期货公司

5、提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定新的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。【知识模块】 期货交易的中间介绍7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。【知识模块】 期货交易的中间介绍8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。【知识模块】 期货交易的中间介绍9 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。【知识模块】 期货交易的中间介绍