[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷84及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 84 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从根本上说,股票供求以及股票价格主要取决于( )。(A)预期(B)分配政策(C)税收政策(D)股本结构2 关于可转换债券,下列叙述错误的是( )。(A)可转换债券是一种附有转股权的特殊债券(B)可转换债券具有双重选择权(C)投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权(D)可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制3 关于附权证的可分离公司债券与可转换
2、债券,下列说法错误的是( )。(A)可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权(B)可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在;而附权证债券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响(C)可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例(D)可转换债券通常是转换成优先股票;附权证的可分离公司债券通常是认购国库券
3、4 根据我国公司法的规定,股票发行价格不得( )票面金额。(A)等于(B)高于(C)低于(D)二倍于5 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。(A)20%(B) 30%(C) 40%(D)50%6 沪深 300 指数,在选择样本股时,剔除排名后( )的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前 300 名的股票作为样本股。(A)30%(B) 40%(C) 50%(D)60%7 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册
4、资本最低限额为人民币( )元。(A)5000 万(B) 1 亿(C) 2 亿(D)5 亿8 收购要约的期限为( )。(A)3045 日(B) 3060 日(C) 3075 日(D)6090 日9 股份公司上市条件的股本总额为( )万元。(A)1000(B) 2000(C) 3000(D)500010 证券市场的产生,主要归因于( )。(A)社会化大生产和商品经济的发展(B)股份制的发展(C)信用制度的发展(D)以上都是11 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。(A)账面价值(B)内在价值(C)评估价值(D)实际价值12 下列选项中,不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是(
5、)。(A)相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务(B)如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响(C)一次发行,二次融资(D)无赎回和强制转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时 ,发行人需要承担一定的机会成本13 场外交易市场的组织方式采取( )。(A)代理制(B)经纪制(C)自助制(D)做市商制14 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。(A)信托公司债(B)抵押公司债(C)保证公司债(D)信用公司债15 在 20 世纪 80 年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表不包括( ) 。(A)期权(B)期货(C)互换(D
6、)远期16 利率期货于 1975 年 10 月产生于( )。(A)纽约交易所(B)欧洲交易所(C)芝加哥期货交易所(D)伦敦国际金融期货交易所17 套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。(A)看不见手原理(B)一价定律(C)报酬边际递减规律(D)完全竞争市场理论18 目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是 ( )(A)净额结算 (B)总额结算(C)统一结算 (D)差额结算19 下面( ) 不是基金份额持有人必须承担的义务。(A)承担基金亏损或终止的全部责任(B)缴纳基金认购款项及规定的费用(C)在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额(D)遵守基金契约20 按( )基金可分为成长型基金、
7、收入型基金、平衡型基金。(A)投资目标(B)基金的组织形式不同(C)基金是否可自由赎回和基金规模是否固定(D)投资标的21 在我国,( ) 负责证券行业性法规的起草。(A)中国证监会(B)证券交易所(C)证券业协会(D)上市公司22 不得进入证券交易所的证券商是( )。(A)会员证券商(B)非会员证券商(C)会员承销商(D)会员证券自营商23 有价证券是( ) 的一种形式。(A)虚拟资本(B)权益资本(C)货币资本(D)商品资本24 ( ) 是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。(A)政府债券(B)国家债券(C)金融债券(D)公司债券25 证券公司净资本不得
8、低于其对外负债的( )。(A)5(B) 8(C) 10(D)1526 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是( ),在法律上统称为“经纪人 交易商 ”。(A)商人银行(B)投资公司(C)商业银行(D)投资银行27 ( ),24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定” 。(A)1790 年 5 月 17 日(B) 1792 年 5 月 17 日(C) 1793 年 5 月 17 日(D)1817 年 5 月 17 日28 定向发行又称( ) ,即面向少数特定投资者发行。(A)直接发行(B)私募发行(C
9、)招标发行(D)承购包销29 在公司清算时,大多数公司的清算价值总是( )账面价值。(A)高于(B)低于(C)等于(D)无关于30 王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书,并随后从业至 2006 年 12 月底,如果他在 ( ) 前未继续从事证券业务活动,则若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。(A)2008 年 6 月底(B) 2008 年 12 月底(C) 2009 年 6 月底(D)2009 年 12 月底31 三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。(A)100 与年收益率的差(B) 100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差(C) 100 与年贴现率
10、的差(D)100 与年收益率的和32 目前我国证券交易所一般以( )竞价为主。(A)电脑(B)口头(C)书面(D)信函33 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,将就其保证承担( )责任。(A)法律 (B)经济(C)刑事 (D)连带34 按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。(A)契约型基金和公司型基金(B)封闭式基金和开放式基金(C)国债基金、股票基金、货币市场基金(D)成长型基金、收入型基金和平衡型基金35 实际上,大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。(A)低于(B)等于(C)高于(D)无关于36 为保护投资者利益,防止股价暴
11、涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是( )。(A)涨跌幅限制(B)价格决定(C)大宗交易(D)报价方式37 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为 580 元、1230 元和940 元,计算日价格分别为 820 元、1950 元和 890 元。如果设基期指数为100 点,则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。(A)1233(B) 12508(C) 13153(D)126.538 为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易,保护投资人的合法权益,1995 年 12 月 25 日中华人民共和国国务院令第 189 号发布了( ),它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意
12、义。(A)境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法 (B) 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定(C) 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(D)股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则 39 下列证券交易市场中,属于场外交易市场的是( )。(A)伦敦证券交易市场(B)纽约证券交易市场(C)纳斯达克证券交易市场(D)法兰克福证券交易市场40 上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是( )。(A)上证综合指数(B)新上证综合指数(C)上证公司治理指数(D)上证成分股指数41 利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要
13、影响因素不包括( ) 。(A)借贷资金市场利率水平(B)筹资者的资信(C)债券期限长短(D)资金使用方向42 基金持有人与托管人之间的关系是( )。(A)所有人与经营者的关系(B)经营与监管的关系(C)持有与监管的关系(D)委托与受托的关系43 ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。(A)证券资产管理业务(B)证券经纪业务(C)融资融券业务(D)证券自营业务44 ( )是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权
14、或债权的凭证。(A)有价证券 (B)无价证券 (C)上市证券 (D)资本证券 45 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是 ( )(A)中央银行票据 (B)商业银行次级债 (C)证券公司债 (D)证券公司短期融资券46 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以( )为面值的债券。(A)本国货币(B)外国货币(C)发行地国家的货币(D)以上都可以47 目前,与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。(A)中国人民银行(B)中国银监会(C)上海证券交易所(D)国务院证券委员会48 1992 年 10 月深圳有色
15、金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是( )。(A)特级铜期货标准合同(B)特级铝期货标准合同(C)特级铅期货标准合同(D)特级锌期货标准合同49 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是( )(A)场外交易市场(B)有形市场(C)第三市场(D)第四市场50 股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。(A)记名股票(B)无记名股票(C)普通股票(D)优先股票51 按揭支持证券的基础产品是( )。(A)资产池(B)应收账款(C)房地产(D)商业银行房地产按揭贷款5
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