[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷59及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷 59 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，可以由上市公司自行销售。（A）原前 10 名股东 （B）原前 15 名股东 （C）原前 20 名股东 （D）原前 50 名股东 2 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）12 （B） 13（C） 23 （D）34 3 上市公司发行新股决议( )年有效。（A）1 （B） 2（C） 3 （D）44 保荐人尽职调查的绝大部分工作

2、集中于 ( )（A）提交发行申请文件前的尽职调查 （B）发审会前重大事项的调查（C）发审会后重大事项的调查 （D）上市前重大事项的调查5 拟发行公司在将发行申请提交发审会前发生对发行人股价产生重大影响的事项的，保荐机构应于( ) ，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。（A）2 个工作日内向证券交易所书面说明 （B） 3 个工作日内向中国证监会书面说明（C） 3 个工作日内向证券交易所书面说明 （D）2 个工作日内向中国证监会书面说明6 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何

3、职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。（A）2 （B） 3（C） 5 （D）10 7 企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。（A）90 天 （B）半年（C） 365 天（D）2 年8 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。（A）1 亿元，5 亿元 （B） 2 亿元，5 亿元（C） 1 亿元，10 亿元 （D）5 亿元，10 亿元 9 证券公司申请

4、保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于 ( )（A）4 名 （B） 5 名（C） 6 名 （D）7 名10 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过 20 家。（A）30 （B） 40（C） 60 （D）8011 自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开招股说明书。（A）3 （B） 5 （C） 10 （D）1512 首次公开发行股票持续督导的期间为 ( )（A）证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算（B）证券上市当

5、年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算（C）证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算（D）证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算13 公开发行股票的，保荐机构应自持续督导工作结束后( )交易日内向证券交易所报送保荐总结报告。（A）10 （B） 20（C） 30 （D）6014 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售 ( )（A）1 不超过包销数额 15的股份 （B）不少于包销数额 15的股份（C）不超过包销数额 20的股份 （D）不少于包销数额 20的股份15 ( )，中国证监

6、会颁布关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知，在新的股票发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（A）2004 年 2 月 13 日（B） 2004 年 10 月 13 日（C） 2001 年 10 月 13 日 （D）2000 年 2 月 13 日16 ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。（A）财政部 （B）中国人民银行（C）中国银监会 （D）中国证监会17 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应将申请材料提交给 ( )（A）财政部 （B）财政部和证监会（C）证监会 （D）财政部和中国人民银行18 设立股份有限公司，应当有( )人以上( ) 人以下为发起人。（A）2

7、，200 （B） 5，100（C） 2，100 （D）5，20019 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。（A）100 （B） 300（C） 500 （D）80020 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 ( )（A）30 （B） 35（C） 40 （D）50 21 A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8的债券 4 000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5，公司所得税率 33，这笔债券的资本成本是 ( )（A）345 （B） 432（C） 564（D）60122 关于 MM 的无公司税模型命题二，错误的说法是 (

8、 )（A）使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的（B）便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本（C）公司的市场价值会随负债率的上升而提高（D）公司价值与公司资本结构和资本的变化无关 23 即考虑负债带来的税收抵免收益，又考虑负债带来的各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是 ( )（A）MM 公司税模型 （B）米勒模型（C）破产成本模型 （D）代理成本模型24 ( )所导致的代理成本又被称为“ 外部股东代理成本” 。（A）与股东之间的利益冲突 （B）与债权相伴随的破产成本（C）

9、债权人、股东与经理层之间的利益冲突 （D）股东与经理层之间的利益冲突25 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项 ( )（A）看涨期权 （B）看跌期权（C）平价期权 （D）以上都不对26 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的 ( )（A）看涨期权 （B）看跌期权（C）平价期权 （D）以上都不对27 下列属于可转换证券筹资特点的是 ( )（A）可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本（B）大部分的可转换债券都是有抵押的债券（C）利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 （D）可转换证券有利于未来资本结构的调整 28 下列属于

10、认股权证筹资特点的是 ( )（A）公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的（B）发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处（C）与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本，同时减少负债（D）认股权证筹资不会导致稀释股权 29 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( ) 家。（A）4 （B） 2（C） 5 （D）630 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。（A）2 （B） 3（C） 5 （D）1031 股份有限

11、公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。（A）10 （B） 15 （C） 20 （D）3032 我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（A）授权资本制 （B）法定资本制（C）折中资本制 （D）不变资本制33 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( ) 以上通过。（A）13 （B） 12（C） 14 （D）2334 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 ( )

12、（A）25 （B） 20 （C） 15 （D）1035 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在( )内转让或者注销。（A）10 日，6 个月 （B） 5 日，6 个月（C） 10 日，3 个月 （D）5 日，3 个月36 控股股东包括其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。（A）50，50 （B） 30，50（C） 50，30 （D）30，3037 根据公司法的规定，股东大会审议代表

13、公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。（A）1 （B） 5（C） 10 （D）338 股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的( ) 个月内举行。（A）2，6 （B） 1，6（C） 2，3 （D）1，3 39 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示 ( )（A）本人身份证 （B）持股凭证（C）本人身份证和持股凭证（D）书面委托书40 董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个月内召开临时股东大会。（A）23，23 （B） 13，13（C） 23，13 （D）13

14、，2341 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是 ( )（A）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法（B）公司章程的修改（C）公司年度预算方案、决算方案 （D）公司年度报告42 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年不得担任股份有限公司的董事。（A）1 （B） 2（C） 5 （D）343 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。（A）80 （B） 70（C） 60 （D）50 44 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一

15、会计年度前 6 个月结束之日起( )个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。（A）3，3 （B） 4，2（C） 4，3 （D）3，2 45 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。（A）30 （B） 20（C） 10 （D）546 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意愿的权力机构。股东大会的职权可以概括为 ( )（A）决定权和执行权 （B）决定权和审批权（C）经营权和决定权 （D）经营权和执行权47 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以

16、来要求在股票发行工作中实行 ( )（A）先发行上市，后改制运行 （B）先改制运行，后发行上市（C）改制与发行上市同时进行 （D）部分改制运行，部分发行上市 48 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。（A）财务顾问 （B）会计师事务所（C）律师事务所 （D）评估机构49 对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理是指 ( )（A）损益认定 （B）账务清理（C）价值重估 （D）资产清查50 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的 ( )（A）审计回顾阶段 （B）计划阶段（C）实施审

17、计阶段 （D）审计完成阶段51 中国证监会于 2006 年 5 月 6 日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。（A）证券法 （B） 上市公司证券发行管理办法（C） 上市公司证券发行试行办法 （D）公司法52 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。（A）12 个月，16 个月 （B） 36 个月，36 个月（C） 12 个月，12 个月 （D）36 个月，12 个月53 上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近( )内未发生

18、重大不利变化。（A）6 个月 （B） 12 个月（C） 2 年 （D）3 年 54 上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，不得存在发行当年营业利润比上年下降( ) 以上的情形。（A）24 个月，30 （B） 24 个月，50 （C） 12 个月，50 （D）12 个月，30 55 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。（A）带强调事项段的无保留意见 （B）保留意见（C）否定意见 （D）无法表示意见56 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为

19、股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50(含 50) ，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为( )（A）国家股 （B）国有股（C）国有法人股 （D）国家法人股57 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是 ( )（A）进入股份有限公司的核心资产必须进行评估（B）进入股份有限公司的资产都必须进行评估（C）进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估（D）进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估58 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的以及审计报告日至会计报表公布日发生的

20、对会计报表产生影响的事项称为 ( )（A）期中事项 （B）期前事项（C）期后事项 （D）后续事项59 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有 ( )（A）局限性 （B）期限性（C）专有性（D）长期性60 ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。（A）公司法人财产的独立性 （B）公司建立董事会（C）公司经营权的独立性（D）公司募足股份二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。（A）承销 （B）并购 （C）基

21、金管理 （D）融资活动62 我国投资银行业务的发展变化具体表现在 ( )（A）发行监管 （B）发行方式（C）发行定价 （D）发行种类63 以下属于网上发行方式的有 ( )（A）上网竞价方式 （B）发行认购证方式（C）上网定价方式 （D）储蓄存款挂钩方式64 网下发行方式主要的缺点是 ( )（A）发行环节多 （B）认购成本高 （C）社会工作量大、效率低（D）吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显65 修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。（A）法人人格否认 （B）关联关系规范（C）累积投票 （D）

22、独立董事 66 企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括 ( )（A）将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业（B）将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位（C）完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置 （D）部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能67 关联关系包括关联方与发行人之间的 ( )（A）股权关系 （B）人事关系（C）管理关系 （D）商业利益关系68 在计划阶段，注

23、册会计师需要确定的重要性水平包括 ( )（A）期后事项 （B）或有损失（C）会计报表 （D）账户余额69 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内容。（A）发起人投资行为和资产状况的合法性（B）企业申请进行股份制改组的可行性和合法性（C）股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性（D）原企业重大变更的合法性和有效性 70 ( )的性质均属国家所有，统称为国有股。（A）国家股 （B）流通股（C）非流通股 （D）国有法人股71 定价基准日可以为 ( )（A）关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日（B）关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日（C）中国证监会发审委批复日（D）发行期

24、的首日 72 发行对象属于( ) 的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。（A）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人（B）上市公司内部职工股股东（C）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者（D）董事会拟引入的境内外战略投资者73 上市公司非公开发行证券申请文件包括 ( )（A）本次非公开发行股票预案（B）发行人最近 3 年的财务报告和审计报告（C）最近 1 年的比较式财务报表 （D）会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告74 关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是 ( )（A）可转换公司债券的最

25、短期限为 3 年，最长期限为 5 年（B）分离交易的可转换公司债券的期限最短为 1 年，无最长期限限制（C）认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于 12个月（D）募集说明书公告的权证存续期限不得调整75 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是 ( )（A）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 1 年后，方可转换为公司股票（B）发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序（C）可转换公司债券的具体转换股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定（D）对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满 6 个月起方可行权76 募集

26、说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定 ( )（A）转股价格修正方案需提交公司股东大会表决，且需经出席会议的股东所持表决权的 12 以上同意（B）转股价格修正方案需提交公司股东大会表决，且需经出席会议的股东所持表决权的 23 以上同意 （C）修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价（D）修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公司股票交易均价和前一交易目的均价 77 可转换公司债券具有( )双重特征。（A）转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

27、 （B）转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系（C）转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系（D）转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系 78 可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。（A）普通债权 （B）普通股票（C）对公司股票的看跌期权 （D）对公司股票的看涨期权79 含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由( )构成的复合金融工具。（A）普通债权 （B）投资人美式买权（C）发行人美式卖权 （D）发行人美式买权 80 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有 ( )（A）股票可被自由买进或卖出

28、（B）期权是欧式期权，在期权到期目前，股票无股息支付（C）存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出（D）不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布 81 反收购管理层防卫策略有 ( )（A）毒丸策略 （B）金降落伞策略（C）银降落伞策略 （D）积极向其股东宣传反收购的思想82 保荐制度主要包括 ( )（A）建立独立董事制度（B）明确保荐期限（C）确立保荐责任（D）建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度83 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就( )事项作出决议，并提请股东大会批准。（A）本次证券发行的方案 （B）本次募集资金使用

29、的可行性报告（C）前次募集资金使用的报告 （D）其他必须明确的事项84 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括 ( )（A）保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件（B）保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查（C）保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论（D）保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任85 国内可转换公司债券的发行方式主要有 ( )（A）全部网上定价发行 （B）网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合（C）部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售（D）部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下

30、向机构投资者配售相结合的方式86 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交 ( )（A）上市保荐书（B）保荐协议（C）保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书（D）与上市推荐工作有关的其他文件87 上市公司申请可转换公司的债券在证券交易所上市，应当符合 ( )（A）可转换公司债券实际发行额不少于人民币 2 000 万元（B）可转换公司债券的期限为 1 年以上（C）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件（D）以上都错误88 发行可转换公司债券的上市公司涉及( )事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司

31、债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。（A）交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息 （B）行使可转换公司债券赎回、回售权（C）减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项（D）提供担保的，担保人或担保物发生重大变化89 按照( ) 规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。（A）可转换公司债券流通面值少于 1000 万元时，在上市公司发布相关公告 3 个交易日后停止其可转换公司债券的交易（B）可转换公司债券自转换期结束之前的第 20 个交易日起停止交易（C）可转换公司债券在赎回期间停止交易（D）可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交

32、易90 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露( )（A）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额 10的（B）未转换的可转换公司债券数量少于 5 000 万元的（C）出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项（D）有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的 91 发行人如发行过内部职工股，应披露 ( )（A）内部职工股的审批发行情况（B）本次发行前的内部职工股托管情况（C）发生过的违法违规情况（D）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有

33、关责任的承担主体等92 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露 ( )（A）主要原材料和能源的价格变动趋势（B）主要原材料和能源占成本的比重（C）报告期内各期向前 3 名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比 （D）如向单个供应商的采购比例超过总额的 30或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例93 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括 ( )（A）质量控制标准 （B）质量控制措施（C）质量控制负责人 （D）出现的质量纠纷94 发行人名称冠有( ) 或字样的，应说明冠以此名的依据。（A）“高科技 ” （B） “技术”（C） “科技” （D）“新技术 ”

34、95 发行人应披露( ) 的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（A）董事 （B）监事（C）高级管理人员 （D）核心技术人员96 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以 ( )（A）对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 （B）对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例（C）对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售（D）对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例97 申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定 ( )（A）申请人应当是符合公司法、证券法 规定的有限责任公司或者股份有限公可 （B）公司最近 1 期末的净资产额不少于人民币 3 亿元（C）应当将预备用于交换的股票设定为当次发行

35、的公司债券的担保物（D）当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20个交易日均价计算的市值的 7098 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报 ( )（A）财政 （B）中国人民银行（C）国家发展和改革委员会 （D）中国证监会99 政策性银行包括 ( )（A）中国农业银行 （B）国家开发银行（C）中国进出口银行 （D）中国农业发展银行100 商业银行发行金融债券应具备的条件是 ( )（A）核心资本充足率不低于 8 （B）最近 3 年连续盈利（C）贷款损失准备计提充足 （D）最近 2 年没有重大违法、违规行为三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。