DB23 T 3298—2022 软件企业能力评估规范.pdf

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1、 ICS 35.080.01 CCS A20 黑龙江省地方标准 DB23/T 3298 2022 23 软件企业 能力评估 规范 2022-07-07 发布 2022-08-06 实施 黑龙江省 市场监 督 管理局 发 布 DB23/T 3298 2022 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 评 估原 则.2 5 评 估组 织.2 6 软 件企 业能 力要 求.2 7 软 件企 业评 估要 求.4 8 评 估监 督.5 附录A（规 范性）评 估流 程.6 附录B（规 范性）评 估材 料要求.7 DB23/T 3298 2022 II

2、前 言 本文件 按 照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作 导则 第 1 部分：标准 化文 件的 结构 和起草 规则 的 规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由黑 龙江 省工 业和 信息化 厅提 出并 归口。本文件 起草 单位：黑龙 江 省软件 与信 息服 务业 协会、黑 龙江 省标 准化 研究 院、黑龙江 省网 络空 间研究中心、黑 龙江 省中 小企 业发展 服务 中心、中 天公 信勘察 设计 院（黑龙 江）有限公 司、哈尔 滨 航 天 恒 星数据系 统科 技有 限公 司、哈尔滨 东亚 工大 电子 仪

3、器 开发有 限公 司、哈 尔滨 新 中新电 子股 份有 限公 司、黑龙江斯 达浩 普系 统工 程有 限公司、哈 尔滨 工业 大学 软件工 程股 份有 限公 司、中邮通 建设 咨询 有限 公 司、中通服 咨询 设计 研究 院有 限公司、黑 龙江 智诚 民康 信 息技术 有限 公司、哈 尔滨 三 只猫数 字传 媒有 限公 司、黑龙江 财纳 康姆 斯网 络技 术有限 公司、哈 尔滨 市中 孚伟业 控股 有限 公司、思 灵机器 人科 技（哈 尔 滨）有限公司、黑 龙江 亿林 网络 股份有 限公 司、安天 科技 集团股 份有 限公 司、哈尔 滨普迪 亚科 技有 限 公 司、广州赛宝 认证 中心 服务 有

4、限 公司、黑龙 江智 诚民 康信 息技术 有限 公司、哈 工智 慧城市 研究 院（哈 尔 滨）有限公司、哈工 大大 数据 集 团有限 公司、哈尔 滨天 健 高新技 术有 限公 司、哈 尔 滨市龙 浩信 息科 技开 发有 限公司、中泰 正信 工程 管理 咨询有 限公 司。本文件 主要 起草 人：夏 秀 燕、徐维 科、施 晓林、朱 颖滨、姜 天一、孟庆 川、李志刚、陈要 武、杨 景灿、肖鸿 江、杨 婧娀、陈 伟、夏晓 明、刘 志勇、董 殿江、刘 光波、秦江、白 丛江、葛 宝玉、田 珈 微、侯建东、李 璐昆、冷智 辉、杨昊、夏 江陶、闫可、张 培月、王 凯琢、马旭 春、范丹、杨 旭、马 衍 会、李

5、福泉、李 添、刘志 泉、游艳 涛、陈 德义、关 哲刚、陈 宇鹏、董本 阳、何晨 龙、王晶、梅兵、张 立辉、杨 洋、肖猛、赵惠 芝、李芝、张 立新、袁野、郭 君、乔宇 峰、谭 扬、王梓 懿、黎冠 文、张 婉群、王 剑桥、孙 峰。本文件 及其 所代 替文 件的 历次版 本发 布情 况为：本 文件 为首 次发 布。DB23/T 3298 2022 1 软 件企业 能力评估 规范 1 范围 本文件 规定 了软 件企 业能 力评估 工作 的术 语和 定义、评估 原则、评 估组 织、软 件企业 能力 要求、软件企业 评估 要求 和评 估监 督。本文件 适用 于 符 合国 家鼓 励政策 的软 件企 业能 力

6、的 评估。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 19001 质 量管 理体 系 要求 GB/T 25000.51 系统 与软 件工程 系统 与软 件质 量要 求和评 价（SQuaRE）第 51 部分：就绪 可用 软 件产品（RUSP）的 质量 要求 和测试 细则 SJ/T 11234 软 件过 程能 力 评估模 型 SJ/T 11235 软 件能 力

7、成 熟 度模型 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 软件企 业 在中国 境内（不 包括 港、澳、台 地区）依法 设立 的 从事软 件产 品开 发销 售（营业）及相 关服 务的 企业（以 下简 称企 业）。3.2 符合国 家鼓 励政 策的 软件 企业 符 合 中 华人 民共 和 国 工 业和 信 息 化部 国家 发 展改 革委 财 政部 税 务总 局 公告 2021 年第10 号文 件规定条 件的 软件 企业。3.3 软件产 品 符合我 国软 件产 品管 理要 求的软 件成 果，交付 给客 户的最 终成 果，在本 文件 中产品 的含 义也 包 含 服务、系 统。3.4

8、 DB23/T 3298 2022 2 软件企 业能 力 软件企 业在 企业 资格、经 营环境、研 发能 力、质 量 保证、产品 和服 务、业 务 收入、企业 信誉 等方 面水平的 体现。3.5 软件企 业能 力评 估 对符合 国家 鼓励 政策 的软 件企业 进行 的 综 合条 件评 价。4 评估原 则 企业自 愿、公平 公正、公 开透明、科 学规 范。5 评估组 织 5.1 评估机 构应 依据 本文 件要 求组织 开展 评估 工作。5.2 评估机 构应 符合 下列 条件：a)经中国 软件 行业 协会 备案 的黑龙 江省 省级 软件 行业 协会或 相关 组织；b)协会或 组织 内设 有评 估机

9、 构，配 备专 业人 员；c)评估机 构已 建立 规范 化的 评估流 程（见附 录A）和 评估管 理体 系；d)已建立 或正 在建 立网 上受 理评估 系统；e)具有完 备的 专家 库系 统，专家库 具备 一定 数量 的行 业专家、财 税专 家、法律 专家等 满足 评估 要求的 专家 资源；f)能够全 过程 组织 开展 软件 企业评 估工 作。6 软件企 业能 力要 求 6.1 企业资 格 6.1.1 依法在 中国 境内 设立（不 包括港、澳、台 地区），具有独 立企 业法 人资 质。6.1.2 以软件 产品 开发 及相 关信 息技术 服务 为主 营业 务，并正常 运营。6.1.3 企业主 营

10、业 务或 主要 产品 具有专 利或 计算 机软 件著 作权等 属于 本企 业的 知识 产权。6.2 经营环 境 6.2.1 企业具 有与 软件 开发 相适 应的生 产经 营场 所。6.2.2 企业具 有所 需的 软件 和硬 件设施。6.2.3 企业具 有所 提供 服务 相关 的技术 开发 支撑 环境（如：合法 的开 发工 具等）。6.2.4 企业产 权明 晰，组织 健全，管理 规范，遵 纪守 法。6.3 研发能 力 6.3.1 企业拥 有核 心关 键技 术，并以此 为基 础开 展经 营活 动。DB23/T 3298 2022 3 6.3.2 汇算清 缴年 度研 究开 发费 用总额 不低 于企

11、业销 售（营业）收入 总额 的 7%。6.3.3 企业在 中国 境内 发生 的研 究开发 费用 金额 不得 低于 研究开 发费 用总 额 的60%。6.3.4 汇算清 缴年 度企 业具 有劳 动合同 关系 或劳 务派 遣、聘用关 系的 职工，其 中月 平均职 工总 人数 的40%及 以上 应具 有大 学本 科 及以上 学历，研 究开 发人 员月平 均数 量不 得低 于月 平均职 工总 数 的 25%。6.4 质量保 证 6.4.1 建立了 符合 软件 工程 要求 的质量 管理 体系。6.4.2 确保质 量管 理体 系持 续有 效运行，并 具备 软件 产品 质量保 证和 相关 服务 质量 能力。

12、6.4.3 企业应 具备 以下 至少 一项 质量管 理及 保障 体系,并 保持持 续有 效运 行：a)企业依 据GB/T 19001 质 量 管理体 系要 求，建立 了质 量管理 体系，并 持续 有 效 运行；b)企业依 据SJ/T 11234 软 件过程 能力 评估 模型 或国 际 CMMI 标 准，通过 了 CMMI 能 力评 估；c)企业已 建立 完善 的软 件研 发质量 管理 体系 和信 息技 术服务 质量 管理 体系,并 持 续运行；d)遵循SJ/T 11235 软件 能力 成熟度 模型、GB/T 25000.51 系 统与 软件 工程 系统 与 软件质 量 要 求 和评价（SQua

13、RE）第 51 部 分：就 绪可 用软 件产 品（RUSP）的质 量要 求和 测试 细 则等标 准开 展了提高 产品 开发 和相 关服 务的全 面质 量管 理体 系。6.5 产品和 服务 6.5.1 企业提 供的 软件 产品 和相 关服务 应符 合国 家及 相关 行业标 准要 求。6.5.2 企业主 营业 务或 主要 产品 具有专 利或 计算 机软 件著 作权等 知识 产权。6.5.3 企业提 供软 件产 品完 成并 且质量 合格 的证 明文 件，至少应 包括 一项 下列 文件：a)软件检 测机 构出 具的 检测 合格证 明文 件；b)企业产 品质 量自 检合 格报 告；c)软件工 程竣 工报

14、 告；d)软件产 品用 户验 收报 告；e)能够证 明软 件产 品完 成并 且质量 合格 的其 他文 件材 料。6.5.4 信息技 术服 务应 符合 下列 条件：a)企业具 有承 接信 息技 术服 务的相 关资 质或 标准；b)具备提 供信 息技 术服 务的 软件和 硬件 等必 要的 设施；c)有承接 信息 技术 服务 相关 资格的 人员；d)国家法 律、法规 规定 的其 他条件。6.6 业务收 入 6.6.1 汇算清 缴年 度软 件产 品 开 发销售 及相 关信 息技 术服 务（营 业）收入 额不 低于 企 业收入 总额 的 55%嵌入 式软 件产 品开 发销 售（营业）收 入额 不低 于企

15、 业收入 总额 的45%。6.6.2 软件产 品自 主开 发销 售及 相关信 息技 术服 务（营业）收入 额不 低于 企业 收入 总额 的 45%嵌入式软件 产品 开发 销售（营 业）收 入不 低于 企业 收入 总额 的 40%。6.7 企业信 誉 6.7.1 企业信 誉应 符合 下列 要求：DB23/T 3298 2022 4 a)企业遵 守国 家的 法律 和法 规，合 法经 营，依法 纳税；b)企业的 设立 具有 合理 商业 目的，且不 以减 少、免除 或推迟 缴纳 税款 为主 要目 的；c)企业遵 守国 家及 行业 管理 规定，遵守 行业 公约，维 护行业 行为 秩序；d)汇算清 缴年

16、度未 发生 重大 安全事 故、重大 质量 事故、知识 产权 侵权 等行 为；e)汇算清 缴年 度未 发生 违法 行为。6.7.2 企业应 提供 下列 信誉 证明 文件或 材料：a)企业获 得的 信用 报告、荣 誉证书、相 关经 营许 可和 相关认 证等 证明 企业 信誉 的文件 或材 料；b)企业对 所出 具的 文件 资料 真实有 效，并对 其负 责的 承诺书。7 软件企 业评 估要 求 7.1 评估流程 评估流 程见 附录A。7.2 评估 材料 要求 评估材 料要 求见 附录B。7.3 评估实 施要 求 7.3.1 评估申 请 7.3.1.1 申请 评估 的企 业，应按 照本 文件 要求 提

17、交 相应的 文件 材料，文 件材 料种类 及要 求见 附 录 B。7.3.1.2 评估 机构 应 对 文 件材料 的充 分性、完 整性、可用 性进 行预 审。7.3.1.3 文件 材料 不充 分 或不完 整的，企业 应按 评 估机构 要求 补充、完善。文 件材料 符合 评估 要求 的，评估机 构向 企业 发送 企业 能力评 估受 理通 知。7.3.1.4 文件 材料 不符 合 评估要 求的，评 估机 构向 企业发 送不 予受 理通 知并 退回相 关材 料。7.3.2 评估 初评 7.3.2.1 申请 评估 的企 业 受理后，由 评估 机构 组织 初评。7.3.2.2 评估 机构 对文 件 材料

18、内 容的 全面 性进 行审 核。7.3.2.3 评估 机构 对文 件 材料的 主要 内容 真实 性进 行核查、抽 查。7.3.2.4 未通 过初 评的，评估机 构向 企业 反馈 结果 并终止 评估。7.3.3 系统评 估 7.3.3.1 申请 评估 的企 业 通过初 评后，进 入系 统评 估阶段。7.3.3.2 评估 机构 对文 件 资料的 内容 逐条 审核。7.3.3.3 评估 机构 对文 件 材料内 容如 有疑 问，可要 求企业 进行 补充 或澄 清说 明。7.3.3.4 企业 未在 规定 时 限内提 供符 合要 求的 补充 材料或 澄清 说明 的，可暂 停评估 或终 止评 估。7.3.3

19、.5 评估 结论 为“通 过”或“不 通过”。全部 满足软 件企 业能 力评 估要 求，结 论为“通 过”，有 一项不 满足 软件 企业 能力 评估要 求，结论 为“不通 过”。7.3.4 评估公 示 DB23/T 3298 2022 5 7.3.4.1 申请 评估 的企 业 通过系 统评 估后，进 入公 示阶段。7.3.4.2 公示 信息 在中 国 软件行 业协 会的 双软 评估 公共服 务平 台发 布，公示 期为七 天。7.3.4.3 公示 期内 提出 异 议的，根据 提出 异议 的内 容，按 上级 主管 部门 要求 进行相 应处 理。7.3.5 证书发 放 7.3.5.1 公 示期 满且

20、无 异 议或提 出异议 经核 实不成 立的，评估机 构向 申请评 估的企 业颁发 软 件企 业证书。7.3.5.2 软件 企业 证书 由 中国软 件行 业协 会授 权评 估机构 制作 颁发。7.3.6 客户管 理与 服务 7.3.6.1 评估 机构 应建 立 健全软 件企 业能 力评 估客 户管理 系统。7.3.6.2 评估 机构 应对 系 统中的 软件 企业 客户，采 取定期 或不 定期 的回 访，了解掌 握企 业相 关动 态，做好相 关服 务工 作。7.3.7 证书失 效 软件企 业获 得 证 书后，评 估机构 若发 现软 件企 业 有 以下情 形之 一的，取 消 软件企 业证 书：a)在

21、申请 评估 过程 中提 供虚 假信息；b)有 逃 避缴 纳 税款 或帮 助 他人 逃 避缴 纳 税款 等行 为，或 因 违反 中华 人民 共 和国 税 收征 收管理法及 其实 施细 则受 到税 务机关 处罚；c)在安全、质量、知 识产 权、市 场竞 争和 企业 管理 等 方面有 重大 违法 行为，受 到有关 部门 处罚；d)未及时 报告 使软 件企 业评 估条件 发生 变化 的更 名、分立、合并、重 组以 及经 营业务 重大 变化 等情况。8 评估监 督 8.1 评估机 构应 接受 上级 行政 主管部 门 的 指导 与监 督。8.2 参与软 件企 业评 估的 工作 人员如 有下 列行 为之 一

22、的，由其 所属 部门 或机 构责 令限期 改正，并 给予相应处 分，构成 犯罪 的，依法追 究刑 事责 任：a)违反评 估工 作程 序和 工作 原则的；b)滥用职 权、玩忽 职守、徇 私舞弊、索 贿受 贿的；c)违反评 估工 作保 密规 定要 求的；d)其他违 反相 关规 定的 行为。DB23/T 3298 2022 6 企业自 愿申 请 企业向 评估 机构 提交 软件 企业 能力 评估申请 表（附：评估 材料）是否通 过预 审 评估机 构向 申报 企业 发送 软件企 业能 力评 估受 理通 知 评估机 构组 织初 评：包括 企业 资格、经营环 境、研发 能力、质量保证、产 品和 服务、业 务

23、收 入、企 业信誉 七个 方面。评估机 构通 知企业补充 相关 材料 评估机 构向 企业 发送不予 受理 通知 并退回 相关 材料 是否通 过初 评 系统评 估：按照 初评 的主 要七 个方 面 内容，依据 评估 项目 的符合条件，进 一步 全面 深入 逐条 严格 审 核。是否通 过系 统评 估 向企业 反馈 结论 公示 结束 发放证 书 评估机 构对 评估 材料 的充 分性、完 整 性可用性 进行 预审 是否提 出异 议 根据异 议内 容进行相 应处 理 异议是 否成 立 A 附录A（规范 性）评估流 程 需要补 充相 关材 料的 不 符合 评估 条件 通过 未通过 通过 未通过 通过 提出

24、异 议 无异议 成立 不 成立 图A.1 评 估流 程图 DB23/T 3298 2022 7 附录B（规 范性）评 估材 料要 求 评估材 料及 要求 见表B.1。表B.1 评 估材 料要 求 序号 评 估材料 材 料要求 一 软件企业能力评估申请书 根据评估机构提供的申请书内容填写。二 企业法人营业执照副本 复印件须加盖企业公章。三 承诺书 企业法定代表人对所填信息和申请材料真实性、准确性的承诺书。四 企业开发及经营的软件产品列表 列表包括本企业开发和代理销售的软件产品，以及企业主营业务中拥有软件著作权或专利等自主知识产权的有效证明材料。五 软件产品评估证书 计算机信息系统集成企业资质证书

25、 XXXXX 信息技术服务合同（协议）企业拥有的 软件产品评估证书 或 计算机信息系统集成 企业资质证书、与用户签订的信息技术服务合同（协议）等信息技术服务相关证明材料。六 职工人数、学历结构、研究开 发人员数量情况表 上一汇算清缴年度的企业职工人数、学历结构、研究开发人员数量及其占企业职工总数的比例说明，企业职工劳动合同签订情况说明以及企业职工社会保险缴纳证明等相关材料。七 公司汇算清缴年度财务说明 具 有 国 家 法 定 资 质 的 中 介 机 构 鉴 证 的 企 业 申 请 评 估 汇 算 清 缴 年 度上一汇算清缴年度和当汇算清缴年度（实际年限不足一年的按实际月份）财务报表（含资产负债

26、 表、损益表、现金流量表），以及企业软件产品开发销售（营业）收入、企业软件产品自主开发销售（营业）收入、企业研究开发费用、境内研究开发费用等情况表，并附研究开发活动说明材料。八 企业生产经营场所、开发环境及技术支撑环境的相关证明材料 企业生产经营场所、开发环境及技术支撑环境的相关证明材料，包括经营场所购买或租赁合同，开发环境及技术支撑环境证明，企业主要经营管理制度文件列表等。九 质量保证的相关证明材料 保证产品质量的相关证明材料，包括ISO9000 系列证书 或CMM/CMMI评估证书，或建立符合软件工程要求的质量管理体系的说明和至少1 个主要产品的需求规格说明 书、测试报告、用户手册等过程文档记录。_