证券经纪业务及答案解析.doc

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1、证券经纪业务及答案解析(总分：198.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：64，分数：64.00)1.( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。A证券经纪业务 B证券承销业务C证券发行业务 D证券交易业务（分数：1.00）A.B.C.D.2.( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A证券经纪 B证券承销 C证券发行 D证券交易（分数：1.00）A.B.C.D.3.下列哪一项不属于证券交易的特征( )。A流动性 B收益性 C风险性 D确定性（分数：1.00）A.B.C.D.4.下列哪一项不属于证券交易的原则( )。A公开原则 B

2、公平原则 C公正原则 D透明原则（分数：1.00）A.B.C.D.5.( )又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。A公开原则 B公平原则 C公正原则 D透明原则（分数：1.00）A.B.C.D.6.( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。A公开原则 B公平原则 C公正原则 D透明原则（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。A公开原则 B公平原则 C公正原则 D透明原则（分数：1.

3、00）A.B.C.D.8.所谓( )，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在现行的技术条件下，许多国家的证券交易已采用电子化形式。A证券经纪程序 B证券承销程序C证券发行程序 D证券交易程序（分数：1.00）A.B.C.D.9.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行( )。这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。A第三方存管制度 B投资者存管制度C委托人存管制度 D受托人存管制度（分数：1.00）A.B.C.D.10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根

4、据( )，有整数委托和零数委托。A委托订单的数量 B买卖证券的方向C允许买空卖空 D委托价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.11.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据( )，有买进委托和卖出委托。A委托订单的数量 B买卖证券的方向C允许买空卖空 D委托价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.12.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据( )，则有买空委托和卖空委托。A委托订单的数量 B买卖证券的方向C允许买空卖空 D委托价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.13.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分

5、类。从各国(地区)情况看，一般根据( )，有市价委托和限价委托。A委托订单的数量 B买卖证券的方向C允许买空卖空 D委托价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.14.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为( )，也称为“申报”或“报盘”。A委托的执行 B受托的执行C报价的执行 D买卖的执行（分数：1.00）A.B.C.D.15.采用( )方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至

6、成交。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电子报价（分数：1.00）A.B.C.D.16.在( )情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电子报价（分数：1.00）A.B.C.D.17.( )是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电子报价（分数：1.00）A.B.C.D.18.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则

7、主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A价格优先原则 B时间优先原则C按比例分配原则 D数量优先原则（分数：1.00）A.B.C.D.19.证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于( )。A清算 B结算 C交割 D成交（分数：1.00）A.B.C.D.20.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取( )。A会员制 B佣金制 C公司制 D申请制（分数

8、：1.00）A.B.C.D.21.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。A席位的报盘方式 B席位经营的证券品种不同C席位使用的业务种类不同 D席位的报价方式（分数：1.00）A.B.C.D.22.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )，可分为普通席位和专用席位。A席位的报盘方式 B席位经营的证券品种不同C席位使用的业务种类不同 D席位的报价方式（分数：1.00）A.B.C.D.23.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )，可分为代理席位和自营席位。A

9、席位的报盘方式 B席位经营的证券品种不同C席位使用的业务种类不同 D席位的报价方式（分数：1.00）A.B.C.D.24.( )(又称“A 股席位”)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。A普通席位 B专用席位 C代理席位 D自营席位（分数：1.00）A.B.C.D.25.( )主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位。A普通席位 B专用席位 C代理席位 D自营席位（分数

10、：1.00）A.B.C.D.26.( )是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。A普通席位 B专用席位 C代理席位 D自营席位（分数：1.00）A.B.C.D.27.( )是证券公司专用于自营证券业务的席位。A普通席位 B专用席位 C代理席位 D自营席位（分数：1.00）A.B.C.D.28.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由( )受理。A中国结算公司 开户代理机构 B开户代理机构 中国结算公司C上海结算公司 中国结算公司 D深圳结算公司 中国结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.29.根据 2004 年 12 月 1

11、 日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。A登记结算公司 B开户代理机构C深圳结算公司 D上海结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.30.( )是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。A证券经纪商 B证券承销商 C证券发行商 D证券做市商（分数：1.00）A.B.C.D.31.( )是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的

12、整数倍。1 个交易单位俗称“1 手”。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D限量委托（分数：1.00）A.B.C.D.32.( )是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D限量委托（分数：1.00）A.B.C.D.33.目前，我国只在卖出证券时才有( )。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D限量委托（分数：1.00）A.B.C.D.34.( )是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D市价委托（分数：1.0

13、0）A.B.C.D.35.( )是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D市价委托（分数：1.00）A.B.C.D.36.( )是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.37.( )是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优

14、 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.38.( )是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.39.( )是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.

15、D.40.( )是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。A对手方最优价格申报 B全额成交或撤销申报C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.41.( )申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.42.( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易 B竞价交易 C净价交易 D

16、委托交易（分数：1.00）A.B.C.D.43.( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易 B竞价交易 C净价交易 D委托交易（分数：1.00）A.B.C.D.44.( )是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。A柜台委托 B零数委托 C限价委托 D市价委托（分数：1.00）A.B.C.D.45.( )主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。A柜台委托 B非柜台委托 C限价委托 D市价委托（分数：1.00）A.B.C.D.46.( )

17、是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。A电话委托 B传真委托和函电委托C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托)（分数：1.00）A.B.C.D.47.( )是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。A电话委托 B传真委托和函电委托C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托)（分数：1.00）A.B.C.D.48.成交时( )的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A价格优先 B时间优

18、先 C顺序优先 D其他优先（分数：1.00）A.B.C.D.49.成交时( )的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。A价格优先 B时间优先 C顺序优先 D其他优先（分数：1.00）A.B.C.D.50.所谓( )，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A集合竞价 B连续竞价 C单一竞价 D总体竞价（分数：1.00）A.B.C.D.51.( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A集合竞价 B连续竞价 C单一竞价 D总体竞价（分数：1.00）A.B.C.D.52.( )委托买卖全部成交，证券公司应及时通知委托人按

19、规定的时间办理交割手续。A全部成交 B部分成交 C不成交 D限价成交（分数：1.00）A.B.C.D.53.( )委托人的委托如果未能全部成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。A全部成交 B部分成交 C不成交 D限价成交（分数：1.00）A.B.C.D.54.( )是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A佣金 B过户费 C印花税 D营业税（分数：1.00）A.B.C.D.55.( )是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费

20、用。这笔收入属于证券登记结算公司的收入，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。A佣金 B过户费 C印花税 D营业税（分数：1.00）A.B.C.D.56.( )是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。A佣金 B过户费 C印花税 D营业税（分数：1.00）A.B.C.D.57.证券交易的( )，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算 B交收 C交割 D结算（分数：1.00）A.B.C.D.58.证券交易的( )指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约

21、的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。A清算 B交收 C交割 D结算（分数：1.00）A.B.C.D.59.( )就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A净额清算原则 B共同对手方制度C银货对付原则 D分级结算原则（分数：1.00）A.B.C.D.60.( )又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。A净额清算原则 B共同对手方制度C银

22、货对付原则 D分级结算原则（分数：1.00）A.B.C.D.61.证券和资金结算实行( )。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。A净额清算原则 B共同对手方制度C银货对付原则 D分级结算原则（分数：1.00）A.B.C.D.62.证券经纪业务的( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A合规风险 B

23、管理风险 C技术风险 D购买力风险（分数：1.00）A.B.C.D.63.( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。A合规风险 B管理风险 C技术风险 D购买力风险（分数：1.00）A.B.C.D.64.( )是指证券公司及其营业部电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。A合规风险 B管理风险 C技术风险 D购买力风险（分数：1.00）A

24、.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：64，分数：64.00)65.下列关于证券交易的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动B.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约C.一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行D.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性66.证券交易的原则包括( )。（分数：1.00）A.公开原则B.公正原则C.公平原则D.确定原则67.在电子化交易情况下，证券交易的

25、基本过程包括( )。（分数：1.00）A.开户B.委托C.成交D.结算68.下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会B.它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护C.在证券交易活动中，有各种各样的交易主体D.交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视69.下列关于证券交易中公开原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的

26、公开化B.根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息C.从国际上来看，1934 年美国证券交易法确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容D.按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解70.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据委托订单的数量，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买进委托D.卖出委托71.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据买卖证券的方向，可分为( )。（

27、分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买进委托D.卖出委托72.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般如果允许买空卖空，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买空委托D.卖空委托73.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据委托价格限制，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.市价委托D.限价委托74.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。（分数：1.00）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电子报价75.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先

28、原则主要有( )。（分数：1.00）A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则C.客户优先原则D.做市商优先原则和经纪商优先原则76.证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有( )。（分数：1.00）A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件D.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会

29、员经费77.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位的报盘方式不同，可分为( )。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.专用席位78.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位经营的证券品种不同，可分为( )。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.专用席位79.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为( )。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.代理席位D.自营席位80.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立

30、的交易单元设定下列交易或其他业务权限( )。（分数：1.00）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易B.协议转让；交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回C.融资融券交易D.特定证券的主交易商报价81.深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能( )。（分数：1.00）A.申报买卖指令及其他业务指令B.获取实时及盘后交易回报C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统82.客户开立资金账户须到

31、证券营业部柜台办理，办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，并提交下列哪几项相应材料( )。（分数：1.00）A.自然人客户B.法人客户C.投资要求D.其他要求83.在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有( )。（分数：1.00）A.选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券B.对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息D.寻求司法

32、保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护84.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务( )。（分数：1.00）A.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正C.了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等

33、D.按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚85.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有( )。（分数：1.00）A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B.有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利D.按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚86.证券经纪商应承担下列义务( )。（

34、分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的风险揭示书，提醒客户认真、详细地阅读B.认真与客户签订证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定C.坚持了解客户原则。证券经纪商应了解客户，分析客户的特征，认真审查委托人提供的资料，对不符合法律规定的客户不接受其委托D.必须忠实办理受托业务87.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则( )。（分数：1.00）A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物B.不得侵占、损害客户的

35、合法权益C.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托D.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖88.委托指令的内容包括( )。（分数：1.00）A.证券账户号码B.证券代码C.买卖方向D.委托数量、委托价格89.下列关于交易结算资金存管的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.客户委托买入证券时，需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金B.客户存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在客户的资金账户中C.客户在资金账户中的存款可随时提取，并可按活期存款利率

36、定期得到计付的利息D.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金曾由其经纪商即证券公司负责存管90.客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账B.存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供其交易结算资金的查询服务。也就是在客户的证券与资金管理严格分离的基础上，由证券公司负责客户证券交易、证券管理以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据完成客户资金和证券的交收。客户交易结

37、算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总账户，存放证券公司客户资金C.为证券公司每个客户开立一般存款账户和交易结算资金存管账户，并为客户办理银证转账和资金存取业务。存管银行根据证券公司的交收文件和交收指令，对存管账户进行簿记，负责客户交易结算资金的划转和账户管理，负责证券公司和证券登记结算公司之间的资金交收划转，负责为证券公司划拨佣金和代证券公司为客户支付利息，负责根据客户的资金划转数据和证券公司发送的证券交易明细数据，记录客户存管账户的资金变动流水和余额等D.为使证券公司能对客户交易进行前端控制，存管银行端的存管账户与证券公司端的资金账户同步更新资金存取变动数据91.深圳证券交易

38、所交易规则规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报( )。（分数：1.00）A.对手方最优价格申报；本方最优价格申报B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.深圳证券交易所规定的其他类型92.客户发出委托指令的形式有( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.非柜台委托C.限价委托D.市价委托93.非柜台委托主要有( )。（分数：1.00）A.电话委托B.传真委托和函电委托C.自助终端委托D.网上委托(即互联网委托)94.由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还

39、应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险( )。（分数：1.00）A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败95.授权委托书应载明下列哪些内容( )。（分数：1.00）A.代理人姓名及身份证号码B.授权权限C.代理期限D.证券公司要求明示的其他事项96.下列关于

40、“审单”的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.审单主要是审查委托单的合法性及一致性B.证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托C.对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理D.要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。这些审查都是为了提高成交率，避免造成不必要的纠纷97.竞价原则包括( )。（分数：1.00）A.价格优先B.时间优先C.顺序优先D.申请优先98.竞价方式包括( )。（分数：1.00）A.集合竞价B.连续竞价C.单一竞价

41、D.整体竞价99.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.只与该价格相同的买方全部成交的价格100.连续竞价时成交价格的确定原则为( )。（分数：1.00）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申

42、报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格101.我国证券交易所规定，属于下列哪些情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制( )。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形102.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定( )。（分数：1.00）A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%B.不高于最高申报价与最低

43、申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%C.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格D.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格103.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围( )。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%

44、C.非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%104.竞价的结果有下列哪几种( )。（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.以上均不正确105.下列哪几项属于客户在委托买卖证券时需支付的费用( )。（分数：1.00）A.佣金B.过户费C.印花税D.营业税106.下列关于佣金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交

45、金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用B.此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D.从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度107.下列关于过户费的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用B.这笔收入属于证券登记结算公司的收入，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收C.上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同D.对于 B 股，这项费用称为

46、“结算费”108.下列关于印花税的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.印花税是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金B.我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税C.为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收D.2008 年 4 月 24 日，证券交易印花税税率由 3调整为 1109.下列关于清算和交收的联系和区别的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成B.正确的清算结果能确保交收顺利进行；而只

47、有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程C.清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付，发生财产实际转移D.以上均不正确110.下列关于清算的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B.清算是指公司或企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.清算是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易的清算，适用于解释 A，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计

48、算的处理过程111.下列哪几项属于清算与交收的原则( )。（分数：1.00）A.净额清算原则B.共同对手方制度C.银货对付原则D.分级结算原则112.下列关于净额清算原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.一般情况下，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式B.净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额C.净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算D.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式113.下列关于共同对手方制度的说法，正确的是( )。（分数：1

49、.00）A.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算机构作为共同对手方的制度安排B.共同对手方(central Counter Party, CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易D.在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算114.下列关于银货对付原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.银货对付(Delivery Versus Payment, DVP)又称“款券两讫