证券从业考试证券交易真题2003年3月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券交易真题 2003 年 3 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、第一部分：单选题(总题数：70，分数：35.00)1.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B.机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本)C.机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限

2、制。 （分数：0.50）A.20B.30C.40D.503.按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 （分数：0.50）A.交易品种的对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 （分数：0.50）A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策5.可转换债券是指可兑换成（）的债券。 （分数：0.50）A.股票B.另一种债券C.期货D.现金6.证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净

3、额进行计算的处理过程。 （分数：0.50）A.清算B.交割C.交收D.登记7.在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 （分数：0.50）A.2B.5C.8D.108.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )（分数：0.50）A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 （分数：0.50）A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险10.

4、（）不是证券公司的监督检查机构。 （分数：0.50）A.证券公司自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门11.（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 （分数：0.50）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C.证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。（分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日

5、交收13.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 （分数：0.50）A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券14.根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。 （分数：0.50）A.登记B.行政许可C.注册D.协议15.下面（）不是新股上网竞价发行的优点。 （分数：0.50）A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性16.目前，我国对（）实行 T+3 交收方式。 （分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金券D.债券17.经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） （分数：0.50）A.普通席位B.特别席位C.代理席位

6、D.自营席位18.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 （分数：0.50）A.半年B.1 年C.一年半D.2 年19.（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 （分数：0.50）A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”B.一半业务人员的 “证券

7、业从业人员资格证书 ”C.主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”D.一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”21.从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 （分数：0.50）A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司22.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种,成交收益率为 7.5%,计算这笔交易的回购价. （分数：0.50）A.100.583B.120.012C.113.651D.124.86223.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交

8、易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益率. （分数：0.50）A.5%B.6%C.7%D.8%24.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收25.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 （分数：0.50）A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易26.在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构 )同本地证券经营机构办理的证券清算。 （分数：0.50）A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算27.

9、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） （分数：0.50）A.证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.业务人员的证券业从业人员资格证书B.23 以上业务人员的证券业从业人员资格证书C.主要业务人员的证券业从业人员资格证书D.23 主要业务人员的证券业从业人员资格证书29.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 （分数：0.50）A.10B.15

10、C.20D.530.证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 （分数：0.50）A.股票B.公司债券C.有价证券D.可转换债券31.下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 （分数：0.50）A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性32.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 （分数：0.50）A.国债B.公司债C.转债D.股票33.工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 （分数：0.50）A.4 10B.5 10C.4 15D.10 434.证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 （分数：0.50）A.中国证监会B.地方证管办C.中国人

11、民银行D.交易所理事会35.上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 （分数：0.50）A.10B.20C.30D.1536.刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 （分数：0.50）A.183B.182C.181D.18037.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 （分数：0.50）A.交易手续简单B.费时少C.比较分散D.流动性强38.根据国家

12、法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 （分数：0.50）A.国债B.股票C.基金D.企业债券39.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 （分数：0.50）A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资40.（）不是证券经营机构的监督检查机构。 （分数：0.50）A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门41.（）不属于股票交易中的竞价方式。 （分数：0.50）A.口头竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.间接竞价42.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构 )、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）（分数

13、：0.50）A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.四级清算模式43.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 （分数：0.50）A.公式B.折算率C.面值D.现值44.从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 （分数：0.50）A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货45.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。 （分数：0.50）A.公式B.折算率C.面值D.现值46.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（

14、）%。 （分数：0.50）A.5B.10C.15D.2047.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收48.在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 （分数：0.50）A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算49.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。（分数：0.50）A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险50.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 （分数：0.50）A

15、.国债B.股票C.基金D.企业债券51.差额清算方式的主要优点是可以（）。 （分数：0.50）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券商的经营风险52.证券交易风险的监察包括（） （分数：0.50）A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检查C.制度建设、实时监控、行业检查D.事先预警、内部自查、事后监查53.债券主要有三大类，（）不属于这三大类。 （分数：0.50）A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券54.证券营业部的制度管理一般包括（）。

16、（分数：0.50）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55.（）不属于交易费用。 （分数：0.50）A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费56.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 （分数：0.50）A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个57.清算是交割、交收的基础和（）。 （分数：0.50）A.保证B.后续C.内容D.完成58.证券服务部筹建期为（）个月。 （分数：0.50）A.3B

17、.5C.6D.959.（）不是经纪商的权利与义务。 （分数：0.50）A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策60.上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后（）内编制完成中期报告。 （分数：0.50）A.60 日B.30 日C.90 日D.120 日61.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 （分数：0.50）A.抵押品B.保证金C.交换物D.本金62.下面的（）不属于证券交易特征。 （分数：0.50）A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性63.证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 （分数：0.50）

18、A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用64.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） （分数：0.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交65.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 （分数：0.50）A.系统性风险非系统性风险B.基本风险非基本风险C.政策风险法律风险D.市场风险非市场风险66.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。 （分数：0.50）A.公司制B.会员制C.合同制D.承包制67.证券交易风险的自律管理包括（） （分数

19、：0.50）A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建设、内部自查、行业检查D.事先预警、实时监控、事后监查68.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 （分数：0.50）A.国债B.股票C.可转换债券D.基金证券69.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（） （分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.基本风险，经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.系统风险和非系统风险70.上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 （分数：0.50）A.120B.60C.90D.150二、第二部分：多选题(总题数

20、：60，分数：30.00)71.证券经纪业务的特点有（） （分数：0.50）A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.获取佣金的盈利性72.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 （分数：0.50）A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股的函D.配股说明书E.配股承销协议书73.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 （分数：0.50）A.收益性B.信誉高C.流动性好D.流通规模大74.在证券经纪关系中，客户是（）。 （分数：0.5

21、0）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人75.证券结算包括（） （分数：0.50）A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收76.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。 （分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先77.证券经纪商有（）作用。 （分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场78.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 （分数：0.50）A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规79.我国禁止将回购资

22、金用于（） （分数：0.50）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资80.证券的柜台自营买卖（）。 （分数：0.50）A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中81. （分数：0.50）A.B.C.D.82. （分数：0.50）A.B.C.D.83. （分数：0.50）A.B.C.D.84. （分数：0.50）A.B.C.D.85. （分数：0.50）A.B.C.D.E.86.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 （分数：0.50）A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错87.上市公司应将年度报告备置于（）。 （分数：0.50）A.证券交易

23、所B.公司所在地C.有关证券经营机构营业网点D.以上皆是88.证券交易所竞价的结果有（）的可能。 （分数：0.50）A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交89.一笔回购交易涉及（）。 （分数：0.50）A.两个交易主体B.一个交易主体C.二次交易契约行为D.一次交易契约行为90.按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。（分数：0.50）A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款91.下述（）说法是正确的。 （分数：0.50）A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先

24、拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。92.我国目前的证券交易交收方式有（）。 （分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+393.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。 （分数：0.50）A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动E.按规定转让交易席位94.现行的证券交易竞价方式有（）。 （分数：0.50）A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价95.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（） （分数：0.50）A.认真与客户

25、签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.代客户保密96.下面的（）属于证券交易。 （分数：0.50）A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易E.股票交易97.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（） （分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先98.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 （分数：0.50）A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量99.在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

26、（分数：0.50）A.自有资金不少于人民币 2 亿元B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D.中国证监会规定的其他条件100.清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 （分数：0.50）A.资金透支B.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘101.证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 （分数：0.50）A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者102.发行日交收方式适用于（）。 （分数：0.50）A.证券买卖双方在交易达成后B.上市

27、公司分割股份并通知原股东更换新股C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D.无法进行例行交收的客户103.按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 （分数：0.50）A.T 日存款B.T 日提款C.T+1 日存款D.T+1 日提款104.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。 （分数：0.50）A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券E.存托凭证105.年度报告中的财务报告包括：（）。 （分数：0.50）A.比较式资产负债表B.财务状况变动表C.比较式利润表及利润分配表D.会计报表附注E.审计意见106.股权与债权过户的种类

28、有（）。 （分数：0.50）A.交易性过户B.同一账户明细账转户C.非交易性过户D.账户挂失转户107.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 （分数：0.50）A.具有会员资格B.具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E.缴纳席位费108.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 （分数：0.50）A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2以

29、上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项109.在证券经纪关系中，客户是（）。 （分数：0.50）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人110.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。 （分数：0.50）A.资本充实率B.资产负债率C.资金周转率D.资产速动比率111.三级清算模式包含（）。 （分数：0.50）A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者112.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 （分数：0.50）A.发行人实施股票的二次发行B.发行人的 2/5 的董事发生变动C.发行人发生重大

30、的投资行为和重大购置财产的决定D.发行人申请破产的决定113.证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 （分数：0.50）A.制度B.监察C.自律管理D.岗位责任制114.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。 （分数：0.50）A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加场内交易E.取消会员资格115.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（） （分数：0.50）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.履行交割清算义务116.证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 （分数：

31、0.50）A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制117.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 （分数：0.50）A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险118.目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。 （分数：0.50）A.18 天回购B.63 天回购C.273 天回购D.4 天回购119.证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 （分数：0.50）A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.行业检查120.证券经纪业务的特点有（）。 （分数：0.50）A.业务对象的同一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的

32、权威性D.客户资料的保密性121.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（） （分数：0.50）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡122.目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。 （分数：0.50）A.18 天回购B.63 天回购C.273 天回购D.4 天回购123.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。 （分数：0.50）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性124.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（

33、）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 （分数：0.50）A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者125.证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。 （分数：0.50）A.吞吐量大B.流动性强C.高收益D.高风险126.系统性风险一般包括（） （分数：0.50）A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.信用风险127.证券营业部的客户服务主要包括（）。 （分数：0.50）A.客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D.客户服务的创新128.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易

34、的原则有（）。 （分数：0.50）A.公开B.充分C.公平D.公正E.及时129.上市公司年度报告中的公司简况主要包括（） （分数：0.50）A.公司注册地址、办公地址及其邮政编码B.公司法定代表人C.公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D.公司股票上市地、股票简称、股票代码E.公司法定中、英文名称及缩写130.证券交易的特征主要表现为证券的（）。 （分数：0.50）A.流动性B.投资性C.收益性D.风险性E.安全性三、第三部分：是非题(总题数：70，分数：35.00)131.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券

35、经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3 以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的 “证券业从业人员资格证书 ”。（分数：0.50）A.正确B.错误134.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（分数：0.50）A.正确B.错误136.资金透支是交割中的禁止行为。（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（分数：0.

36、50）A.正确B.错误138.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（分数：0.50）A.正确B.错误139.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 （分数：0.50）A.正确B.错误140.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（分数：0.50）A.正确B.错误142.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。（分数：0.50）A.正确B.错误143.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券交易风险的监察包括制度建设

37、、内部自查和行业检查等几个方面。 （分数：0.50）A.正确B.错误145.公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（分数：0.50）A.正确B.错误146.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（分数：0.50）A.正确B.错误148.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是 10 万元整。（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于 7 年。（分数：0.50）A.正确B.错误150.我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的

38、设置就是标准化的。（分数：0.50）A.正确B.错误151.按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（分数：0.50）A.正确B.错误152.在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。（分数：0.50）A.正确B.错误153.我国国债回购目前采用 T+0 回转交易和 T+0 交割、交收。（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于 1000 万元人民

39、币的净资本和不低于 2000 万元人民币的净资产。（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。（分数：0.50）A.正确B.错误159.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（分数：0.50）A.正确B.错误160.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。 （分数：0.50）A.正确B.错

40、误161.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（分数：0.50）A.正确B.错误164.证券交易的过费是上市公司的收入。（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券交易的过户费是上市公司的收入。（分数：0.50）A.正确B.错误166.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且

41、多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。（分数：0.50）A.正确B.错误168.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。（分数：0.50）A.正确B.错误169.作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。（分数：0.50）A.正确B.错误170.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币 2 亿元。（分数：0.50）A.正确B.错误171.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（分数：0.50）A.正确B.错误172.技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的

42、差错。 （分数：0.50）A.正确B.错误173.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 5 年。（分数：0.50）A.正确B.错误174.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。（分数：0.50）A.正确B.错误175.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（分数：0.50）A.正确B.错误176.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 （分数：0.50）A.正确B.错误177.目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。 （分数：0.50）A.正确B.错误

43、178.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。 （分数：0.50）A.正确B.错误179.证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。 （分数：0.50）A.正确B.错误180.非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。（分数：0.50）A.正确B.错误181.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（分数：0.50）A.正确B.错误182.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。（分数：0.50）A.正确B.错误183.证券公

44、司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（分数：0.50）A.正确B.错误184.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（分数：0.50）A.正确B.错误185.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。 （分数：0.50）A.正确B.错误186.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（分数：0.50）A.正确B.错误187.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（分数：0.50）A.正确B.错误188.证券交易所管理人员可以开立股票账户。（分数：0.50）A.正确B.错误189.证券公司的经纪业务和自营业

45、务都具有同样的风险性。（分数：0.50）A.正确B.错误190.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（分数：0.50）A.正确B.错误191.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 （分数：0.50）A.正确B.错误192.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于 10米。（分数：0.50）A.正确B.错误193.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（分数：0.50）A.正确B.错误194.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。（分数：0

46、.50）A.正确B.错误195.证券从业人员可以开立国债、基金账户。（分数：0.50）A.正确B.错误196.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（分数：0.50）A.正确B.错误197.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。（分数：0.50）A.正确B.错误198.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过 10：1（分数：0.50）A.正确B.错误199.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（分数：0.50）A.正确B.错误200.机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 30 平方米。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证

47、券交易真题 2003 年 3 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、第一部分：单选题(总题数：70，分数：35.00)1.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B.机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C.机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书解析：2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 （

48、分数：0.50）A.20B.30 C.40D.50解析：3.按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 （分数：0.50）A.交易品种的对象 B.交易规模C.交易场所D.交易性质解析：4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 （分数：0.50）A.货币政策B.财政政策C.产业政策 D.价格政策解析：5.可转换债券是指可兑换成（）的债券。 （分数：0.50）A.股票 B.另一种债券C.期货D.现金解析：6.证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对

49、证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 （分数：0.50）A.清算 B.交割C.交收D.登记解析：7.在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 （分数：0.50）A.2B.5C.8D.10 解析：8.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )（分数：0.50）A.经纪业务B.代理业务C.自营业务 D.承销业务解析：9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 （分数：0.50）A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险解析：10.（）不是证券公司的监督检查机构。 （分数：0.50）A.证券公司自身B.投资者 C.证券交易所D.证券管理部门解析：11.（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 （分数：0.50）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C.证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共