证券交易-60及答案解析.doc

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1、证券交易-60 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括( )。（分数：0.50）A.文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务C.交易环境优化D.风险揭示2.开立证券账户应该坚持的原则为( )。（分数：0.50）A.合法性和统一性B.统一性和真实性C.合法性和真实性D.有效性和真实性3.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。（分数：0.50）A.3B.6C.9 D.124.根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个

2、。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.95.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。（分数：0.50）A.成本最小化B.利润最大化C.收入最大化D.风险最小化6.根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（分数：0.50）A.资金账户B.证券公司C.席位D.证券账户7.可转换债券都具有的双层的特征是( )。（分数：0.50）A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权8.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的( )。（分数：0.50）A.10%

3、B.20%C.30%D.40%9.上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。（分数：0.50）A.0.01B.0.001C.0.05D.0.00510.在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为( )。（分数：0.50）A.深圳证券交易所B.香港证券交易所C.上海证券交易所D.北京证券交易所11.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。（分数：0.50）A.0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%12.客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例

4、为( )。（分数：0.50）A.A/(BE)B.A/(BC)C.A/(BF)D.A/(BD)13.一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（分数：0.50）A.15.08B.15.10C.15.15D.15.1814.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（分数：0.50）A.没收非法所得B.由司法部门解决C.撤销相关业务许可D.警告并处以非法所得加倍罚款15.根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过(

5、 )来进行结转。（分数：0.50）A.存放银行资金B.直接转划C.存放交易所资金D.存放公司资金16.如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人可使用的应急措施为( )：（分数：0.50）A.书面划款凭证B.电话划款凭证C.传真划款凭证D.网络划款凭证17.根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为( )日。（分数：0.50）A.T-1B.TC.T+1D.T+218.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于 ( )年。（分数：0.50）A

6、.5B.10C.15D.2019.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。（分数：0.50）A.0.5B.1C.2D.520.根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括( )。（分数：0.50）A.机型容量B.机型先进，容量大C.数量、质量管理，突发事件处D.行情分析系统，数量、质量管理21.在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（分数：0.50）A.最新成交价B.前一交易目收盘价C.前一日平均价D.当日开盘价22.根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的( )。（分数：0.

7、50）A.50%B.60%C.80%D.100%23.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.证券账户转让C.集中交易过户D.集中证券账户变更24.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。（分数：0.50）A.每月B.一季度C.每半年D.每年25.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为( )。（分数：0.50）A.客户融资买入证券的权益归客户所有B.客户融资买入证券的权益归证券公司所有C.客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D.客户融资买入证券的权益部分归客户所有

8、26.实现证券和资金的收付称之为( )。（分数：0.50）A.交收B.交割C.结算D.清算27.有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为( )。（分数：0.50）A.500 股B.2500 股C.5000 股D.25000 股28.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（分数：0.50）A.百分之三B.千分之三C.百分之五D.千分之五29.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。（分数：0.50）A.RB.R+1C.R-1D.R+230.参与全国银行间市场质押式回

9、购交易的双方办理债券质押登记的场所为( )。（分数：0.50）A.证券登记结算公司B.全国银行间同业拆借中心C.证券交易所D.中央国债登记结算有限责任公司31.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为 ( )。（分数：0.50）A.30%B.50%C.70%D.90%32.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.监事会D.决策委员会33.某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为( )元。（分数：0.50）A.17B.2

10、1C.17.5D.21.534.假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23 元，则回购年收益率为( )。（分数：0.50）A.6%B.7%C.8%D.9%35.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（分数：0.50）A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托36.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。（分数：0.50）A.时间和条件B.资金和数量C.品种和数量D.时间和资金37.根据相关规定，上海市场在 B

11、股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（分数：0.50）A.0.1B.0.2C.0.4D.0.538.中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（分数：0.50）A.1998 年 1 月B.1999 年 7 月C.1999 年 9 月D.2000 年 1 月39.根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。（分数：0.50）A.60B.91C.180D.36540.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国银监会C.财

12、政部D.中国人民银行41.在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过( )来进行的。（分数：0.50）A.交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.银行42.债券回购交易的期限一般不超过( )个月。（分数：0.50）A.6B.12C.18D.2443.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为( )人。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.544.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。（分数：0.50）A.10B.50C.100D.50045.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。（分数：0.50）A.1B.10C.10

13、0D.100046.目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算。（分数：0.50）A.企业活期存款利率和实际交易天数B.企业活期存款利率和实际冻结天数C.企业一年期存款利率和实际交易天数D.企业一年期存款利率和实际冻结天数47.从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算、交割与交收。（分数：0.50）A.证监会B.交易所C.其他证券公司D.上市公司48.目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为( )。（分数：0.50）A.B 股B.权证C.A 股D.基金49.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为( )。（分数：0.50）A

14、.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收50.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为( )。（分数：0.50）A.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先C.价格优先和平仓优先D.申报优先和价格优先51.买断式回购采用的方式为( )。（分数：0.50）A.两次成交，两次结算B.两次成交，一次结算C.一次成交，一次结算D.一次成交，两次结算52.根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以 ( )核算。（分数：0.50）A.实际发生数B.平均发生数C.计划发生数D.实际发生数的一定比例53.根据相关规定，证券营业部不可以( )。（分数：0.50）A

15、.境内外迁址B.同城迁址C.跨省迁址D.同省迁址54.收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的( )。（分数：0.50）A.费用B.净利润C.收益D.成本55.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。（分数：0.50）A.基金管理人B.登记结算有限责任公司C.证监会D.证券经纪人56.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。（分数：0.50）A.1%B.2%C.3%D.5%57.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。（分数：0.50）A.净价交易B.市价交易C.全价交易D.竞

16、价交易58.证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )来计算营运风险的风险准备。（分数：0.50）A.5%B.10%C.20%D.25%59.标准券的折算率比率是( )。（分数：0.50）A.债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B.债券市值折算成债券面值的比率C.债券市场价格折算成债券面值的比率D.债券面值折算成债券市场价格的比率60.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。（分数：0.50）A.PTB.STC.*PTD.*ST二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.以下说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基

17、础和保证，交收是清算的后续和完成B.正确的清算结果能够保证交收正确进行C.只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程D.清算并不发生财产的实际转移E.交收发生了财产的实际转移62.下列关于 ETF 的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.ETF 既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易B.ETF 采用指数化投资策略C.ETF 与标的化指数偏离较小D.ETF 代表的是一揽子股票的组合E.ETF 既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易63.下列关于净额结算的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.可以简化操作手续B.清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算

18、C.清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D.清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E.清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算64.根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为( )。（分数：0.50）A.双向备份B.异地备份C.异人备份D.实时备份E.多介质备份65.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性66.证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有( )。（分数：0.50）A.确定投资项目B.具体投资项目的决策C.确

19、定具体的资产配置策略D.确定投资品种E.确定投资的利润率67.关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令68.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（分数：0.50）A.一天企业债回购B.二天企业债回购C.三天企业债回购D.七天企业债回购E.九天

20、企业债回购69.证券交易程序主要包括以下( )步骤。（分数：0.50）A.开户B.管理C.委托D.成交E.结算70.目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括( )。（分数：0.50）A.对比分析方法B.趋势分析方法C.横向分析方法D.纵向分析方法E.因素分析方法71.根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。（分数：0.50）A.保险公司B.证券公司C.财务公司D.会计公司E.资产管理公司72.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确( )。（分数：0.50）A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任C.投资者的盈利

21、范围D.证券经纪商向投资者揭示风险E.证券经纪商的代理业务范围73.目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。（分数：0.50）A.是否超过其自身的经营范围经营B.会计核算管理是否合适C.财务管理是否合适D.资金往来的正常性E.经纪业务管理和运行的合规性74.我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天回购。（分数：0.50）A.7B.14C.33D.63E.27375.下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。（分数：0.50）A.提供证券咨询服务B.防止股价的波动C.保证投资者的收益D.提高证券市场的效率E.提供证券资产的管理76.下列关于申报时间说法错误的是( )。

22、（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:159:25，9:3011:3013:0015:00B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 11:30，13:0015:00C.每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:3013:0015:00E.每个交易日 9:20-9:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报77.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主

23、要有( )。（分数：0.50）A.集合竞价B.连续竟价C.时间竞价D.游走竞价E.差额竞价78.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。（分数：0.50）A.相互责任B.相互权利C.相互义务D.业务规则E.操作流程79.证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。（分数：0.50）A.独立性B.制衡性C.健全性D.审慎性E.严格性80.我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为( )。（分数：0.50）A.TB.T+1C.T+2D.T+3E.T+481.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.1986 年沈阳

24、开始试办企业债券转让业务B.1986 年上海开办了股票柜台买卖业务C.1988 年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D.1990 年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E.1992 年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易82.对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备下列哪些条件?( )（分数：0.50）A.设有专门的资产管理部门B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备安全、高效的清算、交割能力E.最近 3 年没有重大违反外汇管理规定的记录83.根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。（分数：0.50）A.

25、在公司股票简称下冠以*ST 字样B.在公司股票简称下冠以 ST 字样C.股票报价的日涨跌幅限制为 5%D.股票报价的日涨跌幅限制为 10%E.股票报价的日涨跌幅限制为 15%84.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有 ( )。（分数：0.50）A.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B.在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E.在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券85.目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为( )。（分数：0.50）A.网上

26、现金认购B.网下现金认购C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购E.电话现金认购86.根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为( )。（分数：0.50）A.通过代理人B.通过托管人C.通过监管部门D.通过交易所E.直接参与87.下列有关公平原则的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.参与各方应当获得平等的机会B.除证券公司外，各方处于平等的法律地位C.一概公正地对待交易的各方D.资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E.根据资金数量的不同决定交易优先顺序88.根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的( )。（分数：0.50）A.一致性B.及时性C.完整性

27、D.真实性E.有效性89.在证券交易的过程中，结算主要包括( )。（分数：0.50）A.清算B.交收C.交割D.支付E.收讫90.证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。（分数：0.50）A.公平性B.流动性C.风险性D.公开性E.收益性91.根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。（分数：0.50）A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错E.技术性差错92.证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。（分数：0.50）A.内幕交易或操纵市场B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.挪用客户资

28、金D.将资产管理业务和自营业务结合运作E.与客户签订利润协议93.符合以下( )条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。（分数：0.50）A.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人B.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人C.发行人提供了符合规定的履约担保D.申请上市的权证不低于 3000 万份E.申请上市的权证不低于 2000 万份94.约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。（分数：0.50）A.甲方死亡或丧失民事行为能力B.乙方被人民法院宣告进入破产程序C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D.乙方被证券监管机关取消业务资格E.其他法定的情形95

29、.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是( )。（分数：0.50）A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人96.一般而言，证券交易风险的种类是( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险97.根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有( )。（分数：0.50）A.弥补证券交易及其他因事故而发生的损失B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C.补偿自营买卖中的损失D.弥补保证金损失E.弥补信用风险损失98.上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

30、（分数：0.50）A.权益登记日 T+3B.现金红利发放日 T+6C.公告刊登日 TD.公告刊登日 T-1E.答复日 T-399.关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 5%收取违约金B.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券E.结算参与人出现结算备付金账户透支的，可

31、以扣划待处分权证100.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。（分数：0.50）A.委托内容B.委托人身份C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额101.根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。（分数：1.00）A.A 股普通股席位B.B 股普通股席位C.A 股特种股席位D.B 股席位E.特别席位102.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。（分数：1.00）A.卖券还券B.买券还券C.直接还券D.现金抵券E.借券还券103.设立证券登记决算机构所必须具

32、备的条件是( )。（分数：1.00）A.自有资金不少于人民币 2 亿元B.主要管理人员和从业人员具备证券从业资格C.自有资金不少于人民币 5 亿元D.具有办理所设业务的场所和设施E.主要管理人员至少有 5 年以上证券工作经验104.根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。（分数：1.00）A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易105.目前，ETF 的清算交收过程包括( )。（分数：1.00）A.网上现金发售的证券过户B.组合证券发售的证券冻结C.网上现金发售资金结算D.份额交易的登记和托管业务E.组合证券发售的证券过户106.目前我国

33、全国银行间市场买断式回购以( )方式进行。（分数：1.00）A.净价交易B.全价结算C.全价交易D.净价结算E.比例价交易107.权证交易中禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.权证交易内幕信息的外漏E.利用权证内幕信息进行权证的风险回避108.我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.实物交收原则B.净额清算原则C.银货对付原则D.法人结算原则E.及时交收原则109.管理风险的防范措施包括( )。（分数：1.00）A.提高员工待遇B.提高员工素质C.提高纠纷的处

34、理能力D.严格内部管理E.严格操作程序110.根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是( )。（分数：1.00）A.在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B.以营利为目的的业务C.新闻出版业务D.安排证券上市E.提供便利优化的交易场所111.证券公司自营业务的风险主要包括( )。（分数：1.00）A.操作风险B.政策风险C.市场风险D.经营风险E.委托风险112.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：1.00）A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估113.根

35、据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。（分数：1.00）A.投资偏好B.收入能力C.风险承受能力D.资产情况E.消费需求114.根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。（分数：1.00）A.按照差错所带来的损失大小追究责任B.建立差错事故报告制度C.明确差错的处理程序D.按照差错的性质来确定差错的责任E.建立相关人员差错责任制度115.根据证券交易所管理办法具体规定，证券交易所的职能有( )。（分数：1.00）A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.对上市公司进行监管D.管理和公布市场信息E.接受上市申请、安排证券上

36、市116.以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券( )是错误的。（分数：1.00）A.最新成交价B.收盘价C.前一日收盘价D.开盘价E.当日平均价117.公开报价主要包括( )。（分数：1.00）A.双边报价B.反向报价C.单边报价D.正向报价E.对话报价118.根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。（分数：1.00）A.印花税B.营业收入C.证管费D.交易佣金E.经手费119.一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的( )。（分数：1.00）A.交通便利B.环境整洁C.布局合理D.设施齐全E.服务周到120.在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。（

37、分数：1.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易D.非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息E.内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交

38、货的性质。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据相关的规定，我国证券交易所的总经理由交易所的理事会来进行任免。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自

39、动获得至少一个的交易席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对于记名证券而言，只要完成了清算和交割，就完成了证券交易的整个过程。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请 2 个以上的交易席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.在证券经

40、纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任完全由证券经纪商承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在我国，可转换债券持有人申报债权转换股票的可转换债券的数量大于其实际可用的可转换债券的数量时，应当按照其申报的数量来进行转换。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.“配股”是指股份公司按照一定

41、比例向股东配售公司新发行的股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在我国现行规定中，证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动，这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业

42、务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 (

43、 )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币 200 万元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续 10 分钟后该合约启动熔断机制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一

44、次基金份额的申购或赎回申报。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为该证券的发行价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司将自

45、营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的 10%。

46、 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满 3 年。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.根据财务上的要求，客户卖出证券所得资金首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定折算率折合相加而成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.

47、错误164.在债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办企业债回购业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.国债买断式回购交易主体仅限于 A 账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.根据我国相关规定，回购所得资金不得用于固定资产投资和股本投资，但是可以用于期货市场进行套期保值投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务。 ( )（分数：0.50

48、）A.正确B.错误169.根据交易所的规定，所有的交易所会员都可以参与买卖买断式回购交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.上海证券交易所 A 股资金的交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.ETF 份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合的方式进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.根据深圳交易所的规定，权证的清算和交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和

49、担保结算模式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.一般而言，证券公司服务部筹建期为 6 个月。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.信息系统是评价营业部硬件设备的关键性因素。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.如果客户遗忘密码而需要柜台修改密码时，出于对客户财产的保护，工作人员有权要求客户提交详细的客户信息进行审核。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误179.出于风险防范的考虑，操作系统的口令和数据库管理系统的口令不可以由同一个人掌管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误180.根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-60 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括( )。（分数：0.50）A.文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务