证券交易-28及答案解析.doc

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1、证券交易-28 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为_。 A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购 B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购 C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购 D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购（分数：1.50）A.B.C.D.2.证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人（分数：1.50）A.B.C.D.3.对连续竞价的申报

2、方法，错误的说法是_。 A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10% B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：1.50）A.B.C.D.4.新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A.主承销商 B.发行人 C.发行人保荐机构 D.证券公司

3、（分数：1.50）A.B.C.D.5.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。 A.3天回购 B.7天回购 C.14天回购 D.21天回购（分数：1.50）A.B.C.D.6.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。 A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、_，也不得收受他人赠送的股票。 A.买入股票

4、B.卖出股票 C.买卖股票 D.操纵股票（分数：1.50）A.B.C.D.8.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。 A.15% B.10% C.5% D.20%（分数：1.50）A.B.C.D.9.以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A.回购交易更多的具有长期融资的属性 B.债券回购交易完全独立于债券现货交易 C.从性质上看，回购交易属于资本市场 D.债券回购期限一般不超过一年（分数：1.50）A.B.C.D.10.股份转让公司应当而且只能委托_家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.

5、D.11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证 50指数（分数：1.50）A.B.C.D.12.下列说法正确的是_。 A.上海市场 B股和深圳市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B.上海市场 B股和深圳市场 B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C.上海市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D.上海市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B股对境内外结算参

6、与人均实行“净额交收”制度（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列不具有 B股账户开立资格的人员有_。 A.境内自然人 B.境内法人 C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人（分数：1.50）A.B.C.D.14.A公司权证的某日收盘价是 4元，A 公司股票收盘价是 16元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A.10% B.40% C.50% D.60%（分数：1.50）A.B.C.D.15.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法正确的是_。 A.申请材料送交日为 T-4日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为

7、 T日 D.股权登记日为 T+3日（分数：1.50）A.B.C.D.16.连续_个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.5 B.7 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.17.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其_。 A.信用卡账户 B.交易结算资金账户 C.银行定期储蓄账户 D.证券账户（分数：1.50）A.B.C.D.18.关于清算与交收，说法错误的是_。 A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算” C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

8、D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：1.50）A.B.C.D.19.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是_。 A.回购的期限最长不得超过 91天 B.计价单位为每百元面值债券到期购回价 C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B字头和 D字头证券账户的机构投资者 D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005元或其整数倍（分数：1.50）A.B.C.D.20.证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选取并确定标的证券的_，并向市场公布。 A.多少 B.名称 C.数量 D.范围（分数：1.

9、50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：42.00)21.关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有_。 A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户 B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户 C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定 D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用（分数：3.00）A.B.C.D.22.下列事项属于证券交易结算环节的是_。 A.交易数据接收 B.开立结算账户 C.清算 D.发送清算结果（分数：3.00

10、）A.B.C.D.23.证券经纪业务的风险主要包括_。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险（分数：3.00）A.B.C.D.24.证券登记按证券种类可以划分为_等。 A.股份登记 B.基金登记 C.债券登记 D.权证登记（分数：3.00）A.B.C.D.25.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。 A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管（分数：3.00）A.B.C.D.26.自营业务与经纪业务相比具有的特点有_。 A.决策的自主性 B.收益的不确定性 C.交易的

11、风险性 D.交易过程的高效性（分数：3.00）A.B.C.D.27.以下属于证券经营机构的禁止行为的有_。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为（分数：3.00）A.B.C.D.28.下列关于证券交易所的描述，正确的是_。 A.证券交易所本身不进行证券的买卖 B.证券交易所本身不持有证券 C.证券交易所对交易双方进行监督 D.证券交易所为交易双方成交创造了条件（分数：3.00）A.B.C.D.29.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。 A

12、.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 C.检查会员的内部风险控制制度 D.全面检查会员遵守法律法规情况（分数：3.00）A.B.C.D.30.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是_。 A.列席证券交易所会员大会 B.向证券交易所提出相关建议 C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：3.00）A.B.C.D.31.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。 A.柜台委托 B.自助委托 C.函电委托 D.电话委托（分数：3.00）A.B.C.D.32.下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_

13、。 A.双方权利义务和风险提示 B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C.证券公司禁止营业部从事的业务内容 D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名（分数：3.00）A.B.C.D.33.关于市价委托和限价委托正确的说法是_。 A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B.证券经纪商执行市价委托比较容易 C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交（分数：3.00）A.B.C.D.34.关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是_。 A.委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00 B.价格确

14、定方式集合竞价 C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5% D.股份转让以“手”为单位，1 手等于 100股（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（分数：1.50）A.正确B.错误36.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（分数：1.50）A.正确B.错误37.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（分数：1.50）A.正确B.错误38.证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产

15、初始募集资金额的 10%。（分数：1.50）A.正确B.错误39.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（分数：1.50）A.正确B.错误40.我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。（分数：1.50）A.正确B.错误41.场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（分数：1.50）A.正确B.错误42.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误43.新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（分数：1.50）A.正确B.错误44.某证券停牌时，证券交易

16、所发布的行情中设有该证券的信息。（分数：1.50）A.正确B.错误45.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（分数：1.50）A.正确B.错误46.回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。（分数：1.50）A.正确B.错误47.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（分数：1.50）A.正确B.错误48.在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（分数：1.50）A.正确B.错误49.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易

17、所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（分数：1.50）A.正确B.错误51.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（分数：1.50）A.正确B.错误52.单只标的证券的融券余量降至 25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（分数：1.50）A.正确B.错误53.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（分数：1.50）A.正确B.错误54.在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（分数

18、：1.50）A.正确B.错误证券交易-28 答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为_。 A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购 B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购 C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购 D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。故选

19、B。2.证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 谁持有证券谁就有权益。故选 C。3.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。 A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10% B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础

20、上涨跌幅度不超过 10%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 应该为前一日收盘价为基础。故选 C。4.新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A.主承销商 B.发行人 C.发行人保荐机构 D.证券公司（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 新股网上竞价发行由主承销商组织实施。故选 A。5.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。 A.3天回购 B.7天回购 C.14天回购 D.21天回购（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 无论是上海还是深圳都没有 21天的国债回购交易品种。故选 D。6.全国银行间债券市场债券回购

21、业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。 A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故选 B。7.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、_，也不得收受他人赠送的股票。 A.买入股票 B.卖出股票 C.买卖股票 D.操纵股票（分数：1.50）A.B.C. D.解

22、析：解析 我国对证券投资者买卖证券还有一些限制条件。其中包括，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选 C。8.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。 A.15% B.10% C.5% D.20%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。故选B。9.以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A.回购交易更

23、多的具有长期融资的属性 B.债券回购交易完全独立于债券现货交易 C.从性质上看，回购交易属于资本市场 D.债券回购期限一般不超过一年（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。故选D。10.股份转让公司应当而且只能委托_家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让。故选 A。11.我国证券市

24、场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证 50指数（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 从我国现行 ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指；另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故选 B。12.下列说法正确的是_。 A.上海市场 B股和深圳市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B.上海市场 B股和深圳市场 B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制

25、度 C.上海市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D.上海市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 上海市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。故选 D。13.下列不具有 B股账户开立资格的人员有_。 A.境内自然人 B.境内法人 C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人（分数：1.50）A.B. C.D.解析

26、：解析 境内法人不允许开立 B股账户。故选 B。14.A公司权证的某日收盘价是 4元，A 公司股票收盘价是 16元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A.10% B.40% C.50% D.60%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 权证涨(跌)幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例。故选 C。15.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法正确的是_。 A.申请材料送交日为 T-4日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.股权登记日为 T+3日（分数：

27、1.50）A. B.C.D.解析：解析 上海证券交易所市场 A股送股日程安排如下：申请材料送交日为 T-5目前；结算公司核准答复日为 T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前；公告刊登日为 T日；股权登记日为 T+3日。故选 A。16.连续_个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.5 B.7 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故选 D。17.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款

28、项金额存入其_。 A.信用卡账户 B.交易结算资金账户 C.银行定期储蓄账户 D.证券账户（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 买卖股票的手续。故选 B。18.关于清算与交收，说法错误的是_。 A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算” C.正确的清算结果能保证交收顺利进行 D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选 A。19.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是_。 A.回购的期限最长不得超过 91天

29、 B.计价单位为每百元面值债券到期购回价 C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B字头和 D字头证券账户的机构投资者 D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005元或其整数倍（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005元或其整数倍。回购期限有比91天更长的，如 182天。计价单位为每百元资金到期年收益。买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D 字头证券账户的机构投资者。故选 D。20.证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选取并确定标的证券的_，并向市场公布。 A

30、.多少 B.名称 C.数量 D.范围（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所会按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足相关规定的证券范围内选取并确定标的证券的名称。并向市场公布。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：42.00)21.关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有_。 A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户 B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户 C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定 D.证券公司、客

31、户可以将专用证券账户转让给他人使用（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户；证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。故选 BD。22.下列事项属于证券交易结算环节的是_。 A.交易数据接收 B.开立结算账户 C.清算 D.发送清算结果（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与

32、人划回款项、交收违约处理等八个环节。故选 ACD。23.证券经纪业务的风险主要包括_。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 证券经纪业务稳定，不受政策影响。故选 ABD。24.证券登记按证券种类可以划分为_等。 A.股份登记 B.基金登记 C.债券登记 D.权证登记（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放指数基金登记等。故选 ABCD。25.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。 A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B

33、.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 题中，B 项是证券交易所的职能。故选 ACD。26.自营业务与经纪业务相比具有的特点有_。 A.决策的自主性 B.收益的不确定性 C.交易的风险性 D.交易过程的高效性（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 证券自营业务的特点表现为决策的自主性，交易的风险性和收益的不确定性。故选 ABC。27.以下属于证券经营机构的禁止行为的有_。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机

34、构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 题中，C 项是证监会所要求执行的。故选 ABD。28.下列关于证券交易所的描述，正确的是_。 A.证券交易所本身不进行证券的买卖 B.证券交易所本身不持有证券 C.证券交易所对交易双方进行监督 D.证券交易所为交易双方成交创造了条件（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均为主要依据。故选 ABCD。29.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。 A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务

35、状况 C.检查会员的内部风险控制制度 D.全面检查会员遵守法律法规情况（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：制定代理协议的格式并检查其合法性；规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选 ABCD。30.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是_。 A.列席证券交易所会员大会 B.向证券交易所提出相关建议 C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点 D.接受证券交易所提供的相关服务（分

36、数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。故选 ACD。31.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。 A.柜台委托 B.自助委托 C.函电委托 D.电话委托（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 投资者发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。故选 ABCD。32.下列

37、各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。 A.双方权利义务和风险提示 B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C.证券公司禁止营业部从事的业务内容 D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订“代理交易协议”。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。故选 ABC。33.关于市价委托和限价委托正确的说法是_。 A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B.

38、证券经纪商执行市价委托比较容易 C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 题中，C 项是限价委托的优点，其实限价委托也就是投资者的预期委托。故选 ABD。34.关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是_。 A.委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00 B.价格确定方式集合竞价 C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5% D.股份转让以“手”为单位，1 手等于 100股（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 依据相关

39、规定，股份转让的委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00。价格确定方式集合竞价，股份转让以“手”为单位，1 手等于 100股。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。开放式基金如果是非上市的，投资者可以通过基金公司和委托机构的柜台进行基金份额的申购和赎回；开放式基金如果是上市的，除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样

40、进行交易。36.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查转托管的相关规定，题干说法正确。37.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式。两次而结算包括初始结算和到期结算。38.证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10%。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计

41、划资产净值 10%。39.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 还有 B股专用席位，债券专用席位。40.我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查上交所采取的交易制度的规定，题干说法正确。41.场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 店头市场是场外交易的主要形式。42.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误 解

42、析：解析 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。43.新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。44.某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 某证券摘牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。45.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解

43、析 根据相关规定，题干说法正确。46.回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。47.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。48.在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 在我国，

44、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。49.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。50.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司定向资产管理业务的相关规定，题干说法正确。51.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（分数

45、：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司可以在法律规范内委托其他证券公司代为买卖证券。52.单只标的证券的融券余量降至 25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 单只标的证券的融券余量降至 20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。53.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上定价发行。54.在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。