股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)及答案解析.doc

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)及答案解析.doc（12页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)及答案解析(总分：22.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：13，分数：6.50)1.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。（分数：0.50）A.50B.20C.100D.102.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。（分数：0.50）A.向投资者充分揭示股指期货风险B.要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力3.关

2、于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益4.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。（分数：0.50）A.外资企业B.合格境外机构投资者C.基金公司D.证券公司5.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。（分数：0.50）A.具有相应的决策机制和操作流程B.不存在

3、法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C.不存在严重不良诚信记录D.具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录6.对股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)负责解释的机关是( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门7.承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。（分数：0.50）A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平8.期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。（分数：0.50）A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所

4、期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格9.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。（分数：0.50）A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门10.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。（分数：0.50）A.40B.50C.100D.2511.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。（分数：0.50）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100万元B.乙投资者从事商品期货交易 10年，成交记录超过 100笔C.丙投资者净资产为人民币 100万元D.丁投资者进行股

5、指期货仿真交易 5个交易日，累计成交 10笔12.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。（分数：0.50）A.责令参加培训B.书面警示C.责令处分责任人员D.予以行政处罚13.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是( )成交记录。（分数：0.50）A.最近 3年具有 20笔以上B.最近 2年具有 10笔以上C.最近 3年具有 10笔以上D.最近 2年具有 20笔以上二、B多项选择题/B(总题数：12，分数：6.00)14.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向(

6、 )提出行政处罚或者纪律处分建议。（分数：0.50）A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会15.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员16.期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。（分数：0.50）A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格17.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。（分数：0.50）A.书面警示B.行政处罚C.公开谴

7、责D.通报批评18.期货公司会员为客户提供的服务有( )（分数：0.50）A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B.为客户提供合理的投诉渠道C.与银行建直立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益19.期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。（分数：0.50）A.了解客户B.贴近客户C.分类管理D.集中管理20.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。（分数：0.50）A.高级管理人员B.业务部门负责人C.开户经办人D.客户21.期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。（分数：0.50）A.向投资者充分揭示股指期货风险B.严格验证投资者资金C

8、.测试投资者的股指期货基础知识D.介绍股指期货法律法规22.期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。（分数：0.50）A.中国证监会的有关规定B.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引D.中国银监会的规定23.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。（分数：0.50）A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投诉客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉24.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为

9、投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。（分数：0.50）A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历D.相关投资经历25.下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。（分数：0.50）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元B.具备股指期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形三、B判断是非题/B(总题数：12，分数：6.00)26.期货从业人

10、员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( )。（分数：0.50）A.正确B.错误28.投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )（分数：0

11、.50）A.正确B.错误30.交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能

12、将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编

13、码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是( )。（分数：2.00）A.净资产不低于人民币 100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元C.不存在不良诚信记录D.具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 15笔以上的商品期货交易成交记录(2).有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。（分数：2.00）A.期货公司会员B.期货业协会C.期

14、货交易所D.证监会股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)答案解析(总分：22.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：13，分数：6.50)1.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。（分数：0.50）A.50 B.20C.100D.10解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10个交

15、易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。2.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。（分数：0.50）A.向投资者充分揭示股指期货风险B.要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力解析：解析 C 项，股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股

16、指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。3.关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益解析：解析 C 项，股指期货投资者适当性制度实施办法

17、(试行)第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。4.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。（分数：0.50）A.外资企业 B.合格境外机构投资者C.基金公司D.证券公司解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。5.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。（分数：0.50）A.具有相应的决策机

18、制和操作流程 B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C.不存在严重不良诚信记录D.具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条规定了期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码时该投资者应当满足的条件，第五条规定了期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时法人投资者应当满足的条件。通过比较可知，A 项属于该办法对一般法人投资者的要求，对自然人投资者无此要求。6.对股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)负责解释的机关是( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货交易所

19、C.中国证监会D.工商行政管理部门解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十四条规定。7.承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。（分数：0.50）A.过错责任B.强制交割C.买卖自负 D.公平解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十七条规定。8.期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。（分数：0.50）A.通报批评B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货公司会

20、员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。9.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。（分数：0.50）A.期货业协会B.期货交易所 C.中国证监会D.工商行政管理部门解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易

21、编码。10.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。（分数：0.50）A.40B.50 C.100D.25解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第五条第一款规定。11.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。（分数：0.50）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100万元B.乙投资者从事商品期货交易 10年，成交记录超过 100笔C.丙投资者净资产为人民币 100万元D.丁投资者进行股指期货仿真交易 5个交易日，累计成交 10笔 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第

22、五条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)净资产不低于人民币 100万元；(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(三)具有相应的决策机制和操作流程；(四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；(五)具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；(六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。12.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施

23、是( )。（分数：0.50）A.责令参加培训B.书面警示C.责令处分责任人员D.予以行政处罚 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。13.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是( )成交记录。（分数：0.50）A.最近 3年具有 20笔以上B.最近 2年具有 10笔以上C.最近 3年具有 10

24、笔以上 D.最近 2年具有 20笔以上解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定。二、B多项选择题/B(总题数：12，分数：6.00)14.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。（分数：0.50）A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会 D.中国期货业协会 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施

25、；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中困期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。15.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。16.期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其

26、采取的处理措施包括( )。（分数：0.50）A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。17.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。（分数：0.50）A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责 D

27、.通报批评 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。18.期货公司会员为客户提供的服务有( )（分数：0.50）A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B.为客户提供合理的投诉渠道 C.与银行建直立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益 解析：解析 A 项，股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十三条规定，期货公司

28、会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。C 项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。19.期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。（分数：0.50）A.了解客户 B.贴近客户C.分类管理 D.集中管理解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投

29、资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。20.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。（分数：0.50）A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。21.期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。（分数：0.50）A.向投资者充分揭示股指期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的股指期货基础知

30、识 D.介绍股指期货法律法规 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验征投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。22.期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。（分数：0.50）A.中国证监会的有关规定 B.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定解析：解析 股指期货投

31、资者适当性制度实施办法(试行)第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。23.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。（分数：0.50）A.告知客户投诉的途径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投诉客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处

32、理纠纷，督促客户依法维护自身权益。24.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。（分数：0.50）A.财务状况 B.诚信状况 C.年龄和学历D.相关投资经历 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。25.下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。（分数：0.50

33、）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10个交

34、易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。三、B判断是非题/B(总题数：12，分数：6.00)26.期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十六条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。27.股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合

35、格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( )。（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。28.投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第三条规定。29.

36、期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第六条规定。30.交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。31.期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。( )（分数：0.50）A.正确 B.错

37、误解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第九条规定。32.期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。33.期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见股指期货投资者适当性制度实施

38、办法(试行)第十二条规定。34.期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。35.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，

39、落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。36.中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中问介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。37.期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第

40、二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).甲申请股指期货交易编码应当具备的条

41、件是( )。（分数：2.00）A.净资产不低于人民币 100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 C.不存在不良诚信记录D.具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 15笔以上的商品期货交易成交记录解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(2).有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。（分数：2.00）A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所 D.证监会解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。