竞价与成交及答案解析.doc

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1、竞价与成交及答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：41，分数：20.50)1.在我国，以 5元作为佣金的收取起点不适用于( )。（分数：0.50）A.上证 A股B.深证 A股C.基金D.B股2.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00 元成交 50手，11.04 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是 ( )元。（分数：0.50）A.11.19B.11.09C.10.09D.9.193.根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（分数：0.50）A.买入申报价格

2、高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价4.按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其 ( )为成交价。（分数：0.50）A.上日收市价最近的价位B.中间价C.上日平均价D.上日最低价5.按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（分数：0.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交6.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。（分数：0.50）A.某

3、只股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元B.某 B股股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元C.某基金上一交易日收市价格为 3元，当日申报价格为 3.5元D.某国债前一笔成交价为 101元，申报价格为 110元7.据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（分数：0.50）A.1%B.5%C.10%D.15%8.假定某投资者于 2009年 10月 17日在沪市买入 2手 96国债(6)，成交价 132.75元；次年 1月 6日卖出，成交价 130.26元。

4、然后，于 2010年 2月 2日在深市买入股票 (属于 A股)500 股，成交价 10.92元；2月 18日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（分数：0.50）A.7.30B.306.60C.317.40D.324.169.某股票即时揭示的最低 5笔卖出申报价格分别为 15.60元、15.55 元、15.50 元、15.40 元和 15.35元，申报数量都为 1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55元，数量也为 1000股，则成交价应为( )元。（分数：0

5、.50）A.15.55B.15.50C.15.45D.15.3510.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（分数：0.50）A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院11.某只股票上日的收市价为 9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个，即9.25元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（分数：0.50）A.9.25B.9.26C.9.27D.9

6、.2812.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（分数：0.50）A.成交面额的 0.05%B.成交面额的 0.1%C.成交面额的 0.15%D.暂不收取13.以下各客户委托中，最优先的是( )。（分数：0.50）A.9时 35分，11.25 元买入B.9时 40分，11.30 元买入C.9时 35分，11.30 元买入D.9时 40分，11.25 元买入14.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。（分数：0.50）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入

7、次日集合竞价15.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价 10.75元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。（分数：0.50）A.丁甲丙乙B.丙乙丁甲C.丁丙乙甲D.丙丁乙甲16.证券的涨跌幅价格与( )因素无关。（分数：0.50）A.1+涨跌幅比例B.1-涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日数量17.深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。（分数：0.50）A.上下 150元

8、B.上下 15%C.上下 15元D.深圳交易所无此类规定18.集合竞价确定成交价的原则是( )。（分数：0.50）A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则19.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。（分数：0.50）A.价格优先原则、时间优先原则B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报20.连续竞价中，对新进入的一

9、个买进有效委托，下列表述错误的是( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取买方叫价21.下列关于连续竞价的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价22.某投资者在上海证券交易所以每股 15元的价格买入(A 股)股票 20

10、000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)（分数：0.50）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.1523.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.424.我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于( )万股。（分数：0.50）A.10B.50C.100D.50025.交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从 2002年 5月 1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行

11、的是( )。（分数：0.50）A.固定佣金制B.比率佣金制C.浮动佣金制D.最低佣金制26.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（分数：0.50）A.2B.3C.3.5D.527.假设 2加 9年 8月 18日某只股票有如表 2-4所示的 4个买单，那么成交顺序为( )。 B 表 2-4 某股票申报价格和数量表/B（分数：0.50）A.买单B.交易量(手)C.时间D.价格(元)E.F.900G.10:45H.30.48I.J.180K.10:45L.30.49M.N.5O.10:46P.30.48Q.R.180S.10

12、:47T.30.5028.佣金费用的组成不包括( )。（分数：0.50）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算公司变更股权登记费D.证券交易监管费29.2009年 6月 29日，投资人刘先生出售的股票金额为 50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（分数：0.50）A.0B.200C.500D.100030.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )。（分数：0.50）A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交31.在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。（分数

13、：0.50）A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.发行公司32.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.不等于33.2008年 9月 19日印花税调整，A 股按成交金额的_对_计收。 ( )（分数：0.50）A.1；出让方B.2；受让方C.1；受让方D.2；受让方34.某*ST 股票的收盘价为 15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为 ( )元。（分数：0.50）A.16.94；13.86B.16.17；14.63C.16.17；13.86D.16.94；14.6335.证券交易所场内交易遵

14、循的竞价原则是( )。（分数：0.50）A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先36.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。（分数：0.50）A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序37.深圳证券交易所 A股佣金的收取起点为( )元。（分数：0.50）A.5B.10C.50D.10038.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是( )。（分数：0.50）A.已上市 A股B.已上市 B股

15、C.已上市基金D.首日上市的证券39.如表 2-5所示，该股票上日收盘价为 12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。B 表 2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量/B（分数：0.50）A.买单数量(手)B.价格(元)C.卖出数量(手)D.-E.12.50F.100G.-H.12.40I.200J.150K.12.30L.300M.200N.12.20O.500P.300Q.12.00R.150S.500T.11.90U.-V.600W.11.80X.-Y.300A.11.70AA.-40.证券市场的市场属性集中体现在( )环节上。（分数：0.50）A.登记

16、存管B.竞价成交C.委托买卖D.发行申购41.( )不属于交易费用。（分数：0.50）A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费二、B多选题/B(总题数：24，分数：12.00)42.目前，证券交易所一般采用的竞价方式包括( )。（分数：0.50）A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式43.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连

17、续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%44.价格优先原则表现为( )。（分数：0.50）A.价格较低的卖出申报优先于较高的卖出申报B.市价买卖申报优先于限价买卖申报C.价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报D.限价买卖申报优先于市价买卖申报45.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(

18、)。（分数：0.50）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价46.买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条件的申报为有效申报。（分数：0.50）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.既无卖出又无买入的，买入(卖

19、出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度47.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：0.50）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票48.下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%B.专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%C.代办 A股按成交金额的 0.3%收取D.代办 B股按成交金额的 0.3%收取49.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。（分数：0.50

20、）A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%50.证券交易所的竞价原则是( )。（分数：0.50）A.在相同的价格下，时间优先B.在相同的时间下，买入价格高的优先C.在相同的时间下，卖出价格高的优先D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交51.下列各项属于连续竞价的特点的是( )。（分数：0.50）A

21、.每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B.能成交的予以成交C.不能成交的等待机会成交D.部分成交的则让剩余部分继续等待52.下列关于申报时间的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：159：25、9：30 11：30、13：0015：00B.每个交易日 9：209：25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：1511：30、13：00 15：00D.每个交易日 9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受

22、申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理53.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（分数：0.50）A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易54.关于上海证券交易所涉及投资者的部分费用，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金账户开户为每户 10元B.企业债券 3天回购佣金为成交金额的 0.0075%C.B股结算费为成交金额的 0.0

23、5%(双向)D.个人账户余额查询费为每户 20元55.关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是( )。（分数：0.50）A.无论买入或卖出，*ST 股票和 ST股票的价格涨跌幅度不得超过 5%B.无论买入或卖出，基金类证券在 1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 5%C.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3%D.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，若有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围，56.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。（分数：0.5

24、0）A.9:0011:00B.13:0015:00C.9:3011:30D.13:3015:3057.按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有( )。（分数：0.50）A.A股B.B股C.基金D.债券58.根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括( )。（分数：0.50）A.结算费B.佣金C.过户费D.经手费59.下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A股、证券投资基金每

25、笔交易佣金不足 5元的，按 5元收取C.B股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取D.从 2002年 5月 1日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度60.上市公司配股需缴付一定费用，( )免收费用。（分数：0.50）A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股61.某 A股股票(非 ST)T-1日的收盘价为 12.38元，则 T日开盘价( )。（分数：0.50）A.最低为 11.24元B.最高为 13.26元C.最低为 11.14元D.最高为 13.62元62.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。（分

26、数：0.50）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制63.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60元和 1000股、15.50 元和 800股、 15.35 元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25元和 500股、15.20 元和 1000股、15.15 元

27、和 800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50元，数量为 600股，则应以( )。（分数：0.50）A.15.35元成交 100股B.15.60元成交 600股C.15.50元成交 500股D.15.50元成交 600股64.集合竞价确定成交价的原则是( )。（分数：0.50）A.产生最大成交量B.与选取价格相同的委托一方全部成交C.高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托全部成交D.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交65.下列关于过户费的收取正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所 A股过户费为成

28、交面额的 1，起点为 1元B.深圳证券交易所免收 A股过户费C.上海证券交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500美元D.目前免收基金交易过户费三、B判断题/B(总题数：30，分数：15.00)66.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为 15元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误67.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.根据竞价

29、原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人接受委托单的时间。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价

30、过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，则应继续进行，直到产生开盘价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.根据证券交易所的集合竞价规定，参加集合竞价但未成交的买卖申报全部无效。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.中

31、小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的 300%，并且不低于前收盘价格的 80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席

32、位总数的 8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.证券交易所对 A股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.目前，我国证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )（分数：0

33、.50）A.正确B.错误85.按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.证

34、券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.深圳证

35、券交易所收取的代办 A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误竞价与成交答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：41，分数：20.50)1.在我国，以 5元作为佣金的收取起点不适用于( )。（分数：0.50）A.上证 A股B.深证 A股C.基金D.B股 解析：解析 A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的，按 5元收取；B 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取。2.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00 元成交 50手，11.04 元成交

36、 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是 ( )元。（分数：0.50）A.11.19B.11.09 C.10.09D.9.19解析：解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则： 3.根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（分数：0.50）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 解析：解析 连续竞

37、价时，成交价格确定原则包括：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交。4.按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其 ( )为成交价。（分数：0.50）A.上日收市价最近的价位B.中间价 C.上日平均价D.上日最低价解析：解析 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合基准价格条件的，其中间价为成交价格。5.按照我国现行有关证券交易规则，(

38、 )不可能是证券交易竞价结果。（分数：0.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交 解析：解析 竞价的结果有三种可能：全部成交，即委托买卖全部成交；部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。6.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。（分数：0.50）A.某只股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元B.某 B股股票上一交易日收市价格为 10元，当日申报价格为 11.5元C.某基金上一交易日收市价格为 3元，当日申报价格为 3.5元D.某国债前一笔成交价为 10

39、1元，申报价格为 110元 解析：解析 非新上市证券连续竞价的申报价格有一定的限制，即当日交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%。ABC 三项都不符合这一规定，只有 D项正确。7.据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（分数：0.50）A.1%B.5%C.10% D.15%解析：8.假定某投资者于 2009年 10月 17日在沪市买入 2手 96国债(6)，成交价 132.75元；次年 1月 6日卖出，成交价 130.26元。然后，于 2010年 2月 2日在深市买入股票

40、(属于 A股)500 股，成交价 10.92元；2月 18日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（分数：0.50）A.7.30B.306.60 C.317.40D.324.16解析：解析 投资者的交易盈亏，计算步骤如下： 计算买入股票的实际付出。500 股成交价为 10.92元的股票成交金额是 5460元。深圳证券交易所免收 A股过户费，按成交金额 2.8计算的佣金为 15.29元，对受让方免收印花税。于是，买入股票的实际付出为 5475.29元； 卖出股票的实际收入。500 股成交价为

41、 11.52元的股票成交金额是 5760元，佣金按成交金额 2.8计算为 16.13元，印花税按成交金额计 1算为 5.76元。于是，卖出股票的实际收入为 5781.39元。 因此，该投资者股票买卖盈利 306.60元(5781.39-5475.29)。9.某股票即时揭示的最低 5笔卖出申报价格分别为 15.60元、15.55 元、15.50 元、15.40 元和 15.35元，申报数量都为 1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55元，数量也为 1000股，则成交价应为( )元。（分数：0.50）A.15.55B.15.50C.15.45D.15.35 解析：解析

42、 连续竞价时，成交价格的确定原则之一为：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此本题成交价应为 15.35 元。10.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（分数：0.50）A.中国结算公司 B.证券交易所C.中国证监会D.国务院解析：解析 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。11.某只股票上日的收市价为 9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个，即9.25元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方

43、有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（分数：0.50）A.9.25 B.9.26C.9.27D.9.28解析：解析 根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件的价格有 5个，满足条件的价格有 4个，因此，应

44、选择离上一日收市价(9.05 元)最近的价位，即 9.25元。12.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（分数：0.50）A.成交面额的 0.05%B.成交面额的 0.1%C.成交面额的 0.15%D.暂不收取 解析：解析 目前，A 股过户费为成交面额的 0.1%，B 股过户费为成交面额的 0.05%，基金交易目前不收过户费。13.以下各客户委托中，最优先的是( )。（分数：0.50）A.9时 35分，11.25 元买入B.9时 40分，11.30 元买入C.9时 35分，11.30 元买入 D.9时 40分，11.25 元买入解析：解析 在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优

45、先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。因此，BC 两项价格优先，再按时间先后顺序，C 项委托最优先。14.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。（分数：0.50）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价 解析：解析 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。15.

46、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价 10.75元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。（分数：0.50）A.丁甲丙乙 B.丙乙丁甲C.丁丙乙甲D.丙丁乙甲解析：解析 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。如表 2-3所示。

47、B 表 2-3 申报价格表/B 买入 买入时间甲 10.75 13:40乙 10.40 13:25丙 10.713:20 5丁 10.75 13:3816.证券的涨跌幅价格与( )因素无关。（分数：0.50）A.1+涨跌幅比例B.1-涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日数量 解析：17.深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。（分数：0.50）A.上下 150元 B.上下 15%C.上下 15元D.深圳交易所无此类规定解析：解析 按照深交所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15元；非上市首日集合竞价的有效

48、竞价范围为发行价的上下 5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 5元。18.集合竞价确定成交价的原则是( )。（分数：0.50）A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则 解析：解析 集合竞价确定成交价的原则为：最大成交量原则；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。19.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。（分数：0.50）A.价格优先原则、时间优先原则B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺

49、序C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报 D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报解析：解析 C 项中的价格优先原则，即价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报。20.连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取买方叫价 解析：解析 在连续竟价的情况下，对于每一笔委托，能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价