期货法律法规22及答案解析.doc

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1、期货法律法规 22 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货交易所的负责人由( )任免。A国务院 B中国银监会C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。A期货交易所 B中国证监会C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.有权审批设立期货交易所的是( )。A国务院 B中国证监会C期货交易所 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.4.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。A

2、500 万元 B1000 万元 C3000 万元 D5000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.5.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2 年 B3 年 C5 年 D7 年（分数：0.50）A.B.C.D.6.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。A2 年 B3 年 C5 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.

3、7.依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。A“商品交易所” B“期货交易所”C“金融交易所” D“商品交易所”或者“期货交易所”（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是( )。A会员资格及其管理办法 B会员的权利和义务C对会员的奖励办法 D对会员的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A国务院 B中国证监会C期货业协会 D期货交易所员工大会（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A5 日

4、 B7 日 C10 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。A期货业协会 B期货交易所C中国证监会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.12.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。A董事会 B理事会 C理事长 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )，应当召开临时会员大会。A2/3 B3/4 C4/5 D5/6（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币(

5、 )。A3000 万元 B5000 万元 C7000 万元 D8000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司单个股东持股比例增加到( )以上，应当经中国证监会批准。A5% B10% C15% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.16.设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币( )。A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D8000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.17.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A8 人 B10 人 C15 人 D30 人（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货公司向股

6、东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。A不得降低 B不得提高C申报中国证监会决定降低或者提高 D由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A.B.C.D.19.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A董事 B监事 C关联董事 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.20.制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。A期货交易管理条例B期货交易管理办法C期货交易所管理办法D期货经纪公司高级管理人员任职资格办法（分数：0.50）A.B.C.D.21

7、.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A3 个工作日 B7 个工作日C10 个工作日 D15 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )内向协会报告。A3 个工作日 B5 个工作日C10 个工作日 D15 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.23.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国证监会 B期货交易所C中国期货业协会

8、D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.24.具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3 年 B5 年 C7 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A5 个工作日 B10 个工作日C15 个工作日 D30 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.26.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在( )

9、向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度 B每年第二季度C每年第三季度 D每年第四季度（分数：0.50）A.B.C.D.27.自取得任职资格之日起( )内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A15 个工作日 B30 个工作日C45 个工作日 D60 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日 B3 个工作日C5 个工作日 D7

10、 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.29.对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( )。A处以 3 万元以下罚款 B要求期货公司解聘该人员C予以警告，并处以 3 万元以下罚款 D情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )使各项风险控制指标符合规定标准。A1 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A50%

11、B90% C120% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.32.仓单，是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。A期货公司 B期货交易所C期货交易所会员 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的( )。A专项基金 B专门存款 C特殊基金 D法定基金（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、( )和风险管理制度等。

12、A操作规章制度 B交易管理制度C特定人事制度 D金融期货结算业务管理（分数：0.50）A.B.C.D.35.推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A2 人 B3 人 C4 人 D5 人（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司 B中国证监会C中国期货业协会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.37.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A5% B10% C20% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.3

13、8.中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第 164 条第 1 款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处( )有期徒刑，并处罚金。A10 年以下 B10 年以上C3 年以上 10 年以下 D3 年以上 20 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.39.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A期货公司注册地 B该期货公司总部C期货交易所住所地 D该分支机构住所地（分数：0.50）A.B.C.D.40.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，

14、向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )。A期货公司承担责任B期货交易所承担责任C交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任D交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A审查部门 B风险管理部门C审查部门和稽查部门 D合规审查部门或者岗位（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日

15、（分数：0.50）A.B.C.D.43.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A期货公司 B中国银行C中国证监会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )内向中国证监会相关派出机构报告。A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于( )。A3 年 B5 年 C10 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.46.期

16、货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A1 月 20 日 B2 月 20 日 C5 月 1 日 D6 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.47.持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。A3% B5% C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司风险监管指标管理试行办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在( )之前达到该办法的要求。A2007 年 5 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日C2007 年 10 月 1 日 D2

17、008 年 4 月 18 日（分数：0.50）A.B.C.D.49.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )请求确定管辖。A违约诉讼 B侵权诉讼C高院认可的诉讼 D当事人起诉状中在先的诉讼（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。A1 万元以下 B1 万元以上 5 万元以下C1 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员

18、、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高( )。A专业胜任能力 B风险控制能力C风险分析能力 D投资组合能力（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当( )。A处以罚款 B接受警告C退还不正当利益 D禁止从事期货行业（分数：0.50）A.B.C.D.53.不需要在风险监管报表上签字确认的是( )。A研发负责人 B经营管理主要负责人C结算负责人 D期货公司法定代表人（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

19、因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A1 个工作日 B2 个工作日C5 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.55.当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。A仲裁机构 B中国证监会C期货业协会 D所在期货经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.56.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的( )。A30% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货公司应当按照( )的原则，建

20、立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A审慎经营 B风险适中C风险最小化 D利润最大化（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司应当在( )交易闭市后为客户提供交易结算报告。A每日 B每周 C每季度 D每年度（分数：0.50）A.B.C.D.59.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。A中国证监会 B中国银监会C中国人民银行 D国务院银行业监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责

21、令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。A1 日 B3 日 C5 日 D7 日（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的律师B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的注册会计师C.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 3 年的证券交易所负责人D.因违法行为或者违纪行为被

22、解除职务之日起未逾 5 年的期货交易所负责人62.期货交易所依法履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.保证合约的履行B.设计合约，安排合约上市C.提供交易的场所、设施和服务D.组织并监督交易、结算和交割63.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列( )等紧急措施。（分数：0.50）A.提高保证金B.暂时停止交易C.调整涨跌停板幅度D.限制会员或者客户的最大持仓量64.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。（分数：0.50）A.调解B.纪律处分C.财务和技术D.会员资格审查65.下列关于公司制期货交易所董事长

23、职权的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.主持股东大会B.组织协调专门委员会的工作C.主持董事会会议和董事会日常工作D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告66.期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（分数：0.50）A.董事B.监事C.财务负责人D.高级管理人员67.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.中国证监会派出机构规定的其他材料D.董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定68.期货公司变更注册资

24、本，应当符合下列条件：( )。（分数：0.50）A.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额D.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准69.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.股东变更出资的合同B.其他股东放弃优先购买权的承诺书C.董事会关于变更注册资本的决议文件D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表70.除期货交易管理条例第 26 条规定的情形外，下列人员不

25、得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（分数：0.50）A.期货公司的工作人员B.期货公司的工作人员配偶C.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其近亲属71.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（分数：0.50）A.标准B.条件C.处置措施D.行政责任72.期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密C.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息D.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息73.

26、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.将客户介绍给期货公司B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.收付、存取或者划转期货保证金74.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当提交( )。（分数：0.50）A.金融分析师证B.硕士研究生学位证C.期货从业人员资格证书D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明75.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下( )情形的，不受前述规定所限。（分数：0.50）A.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理B.在同一期货公司内，营业部负责人改

27、任其他营业部负责人C.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事76.期货公司独立董事的行为规则为( )。（分数：0.50）A.维护期货公司利益B.发表客观、公正的独立意见C.对期货公司扩大盈利献计献策D.重点关注和保护客户、中小股东的利益77.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.中国证监会规定的其他服务C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货

28、公司、客户收付期货保证金78.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：0.50）A.违约责任B.介绍业务对接规则C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式79.依期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。（分数：0.50）A.一般结算会员资格B.交易结算业务资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格80.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执

29、照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件81.金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（分数：0.50）A.委托回报B.佣金水平C.成交结果D.成交时间82.金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。（分数：0.50）A.违约责任 B_结算流程B.保证金标准C.争议处理方式83.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。（分数：0.50）A.客户B.期货交易所C.特别结算会员期货公司

30、D.全面结算会员期货公司84.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。（分数：0.50）A.原因B.对公司的影响C.解决问题的期限D.解决问题的具体措施85.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当( )。（分数：0.50）A.建立动态的风险监控和资本补足机制B.确保净资本等风险监管指标持续符合标准C.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度D.对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试86.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监

31、会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债87.取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前( )。（分数：0.50）A.必须具有金融从业经历B.应具备专门的专业知识、职业技能C.必须具有法律从业经历D.应该接受专门的岗位学习和培训88.期货从业人员不

32、得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。（分数：0.50）A.国家利益B.他人的合法权益C.所在期货经营机构利益D.其他期货经营机构的利益89.( )竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。（分数：0.50）A.侵权B.违约C.合同无效D.实物交割纠纷90.期货纠纷案件的管辖机构包括( )。（分数：0.50）A.中级人民法院B.基层人民法院C.高级人民法院指定的部分中级人民法院D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院91.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。（分

33、数：0.50）A.存单B.票据C.资信证明D.信用证或者其他保函92.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪B.行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪D.行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪93.期货交易所解散的情形包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.

34、决定减少期货交易所注册资本D.会员大会或者股东大会决定解散94.( )应当遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.证券公司所有职工B.申请期货从业人员资格C.期货从业人员从事期货业务的D.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员95.期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指( )。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员96.期货公司或

35、其营业部有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第 59 条的规定，采取相应的监管措施。（分数：0.50）A.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼B.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益C.交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益D.公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营97.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务院批准后施行。（

36、分数：0.50）A.国务院商务主管部门B.外汇管理部门C.银行业监督管理机构D.国有资产监督管理机构98.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。（分数：0.50）A.经营条件B.风险管理C.保证金存管D.内部控制、关联交易99.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（分数：0.50）A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法100.期货公司首席风

37、险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.期货公司董事会D.公司住所地中国证监会派出机构101.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行期货公司首席风险官管理规定(试行)所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )行政处罚。（分数：0.50）A.免予B.减轻C.从轻D.转移102.中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.考察谈话B

38、.审核材料C.调查暗访D.调查从业经历103.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的( )。（分数：0.50）A.首席风险官B.财务负责人C.营业部负责人D.总经理、副总经理104.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：( )。（分数：0.50）A.净资本等指标的计算表及相关说明B.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 3个月月末的风险监管报

39、表105.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。（分数：0.50）A.根据期货合同规定确定B.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任106.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列( )等申请材料。（分数：0.50）A.从事金融期货经纪业务的计划书B.金融期货经纪业务资格申请书C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财

40、务报告107.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（分数：0.50）A.期货交易相关法规B.期货交易所业务规则C.相关从业人员资格证明D.相关期货经纪业务流程108.期货公司涉及( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（分数：0.50）A.股权被冻结B.股权用于担保C.发生其他重大事件D.重大诉讼、仲裁109.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.提起法律诉讼B.

41、责令停业整顿C.责令破产、清算D.指定其他机构托管或者接管110.客户可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。（分数：0.50）A.书面B.电话C.电传D.互联网111.下列( )等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.会计师事务所B.律师事务所C.审计事务所D.资产评估机构112.董事会选聘首席风险官，应当将其是否

42、( )作为主要判断标准。（分数：0.50）A.诚信守法B.具备胜任能力C.熟悉期货法律法规D.符合规定的任职条件113.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（分数：0.50）A.风险偏好B.财务状况C.投资经验D.投资目标114.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，( )。（分数：0.50）A.按交易规则的规定处理B.按期货经纪合同的约定处理C.约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行

43、平仓D.约定不明确的，按客户管理条例的相关规定处理115.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓( )进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（分数：0.50）A.条件B.价格C.时间D.方式116.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。（分数：0.50）A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.限制交易117.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（

44、分数：0.50）A.勤勉尽责B.重点推荐C.独立客观D.保证收益118.期货从业人员有下列( )情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的119.交割仓库( )给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。（分数：0.50）A.未能及时交割B.未履行货物验收职责C.交割数量不符D.因保管不善120.期货交易

45、所结算会员由( )组成。（分数：0.50）A.一般结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.全面结算会员三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)121.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司应当按季度缴纳保障基金启动资金的后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 10 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照期货投资者保障基金管理暂行办法第 9 条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易所、期货公司违反期货投资者保

46、障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第 68 条、第70 条进行处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货从业人员与投资者或所在期货经营机

47、构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由证券公司直接对客户承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 3 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司因严重违法

48、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )（分数：0.

49、50）A.正确B.错误135.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 10 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，中国证监会依法对其提起刑事诉讼。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加