期货交易所及答案解析.doc

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1、期货交易所及答案解析(总分：34.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：24，分数：12.00)1.在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是( )。（分数：0.50）A.董事长B.经理C.监事会D.董事会2.世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以( )为主。（分数：0.50）A.自然人会员B.法人会员C.全权会员D.专业会员3.在公司制期货交易所中，由( )组织实施公司年度经营计划和投资方案。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.经理D.监事会4.( )不属于期货交易所的特性。（分数：0.50）A.高度集中化B.高度严密性C

2、.高度组织化D.高度规范化5.期货交易所按照其章程的规定实行( )。（分数：0.50）A.集中管理B.委托管理C.分级管理D.自律管理6.公司制期货交易所的最高权力机构是( )。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会7.不以营利为目的的期货交易所是( )。（分数：0.50）A.会员制期货交易所B.公司制期货交易所C.合伙制期货交易所D.合作制期货交易所8.会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为( )。（分数：0.50）A.采取不同的组织结构B.交割环节不同C.三权分配与营利性D.资金来源不同9.会员制期货交易所的理事会对( )负责。（分数：0.50）A.董事会B.监事

3、会C.期货交易所D.会员大会10.会员大会是会员制期货交易所的( )。（分数：0.50）A.管理机构B.常设机构C.监管机构D.权力机构11.下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。（分数：0.50）A.每日无负债结算制度B.持仓限额和大户报告制度C.定点交割制度D.保证金制度12.下列哪一家交易所没有经过公司制改制?( )（分数：0.50）A.欧洲期货交易所(EUREX)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.新加坡交易所(SGE)D.CME集团13.会员制期货交易所专门委员会的设置由( )确定。（分数：0.50）A.理事会B.监事会C.会员大会D.期货交易所14.( )期货交易所首先适用公

4、司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。（分数：0.50）A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制15.会员制交易所中，( )不是期货交易所总经理的职权。（分数：0.50）A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员B.拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C.决定专业委员会的设置D.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议16.以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是( )。（分数：0.50）A.担保期货交易者的交易履约B.接受期货交易所业务监管C.按规定交纳各种费用D.执行会员大会、理事会的决议17.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是( )

5、交易所。（分数：0.50）A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制18.在会员制期货交易所中，( )负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。（分数：0.50）A.业务委员会B.仲裁委员会C.交易行为管理委员会D.会员资格审查委员会19.在公司制期货交易所中，由( )对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.经理D.监事会20.期货交易所可以( )。（分数：0.50）A.间接参与期货交易活动B.参与期货价格形成C.拥有合约标的商品D.设计

6、期货合约21.( )作为一种传统的期货交易所组织形式，已有 160年历史。（分数：0.50）A.会员制B.公司制C.合伙制D.合作制22.公司制期货交易所的经理由( )聘任。（分数：0.50）A.股东大会B.理事会C.议事会D.董事会23.下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.会员制交易所的全部财产归全体会员所有B.会员制交易所对场内交易承担担保责任C.公司制交易所重视营利且成本观念强D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税24.下列不属于公司制期货交易所特点的是( )。（分数：0.50）A.对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿

7、B.成本观念强，有利于提高市场效率，加大市场投资建设力度C.交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题D.以营利为目标，追求交易所利润最大化二、B多项选择题/B(总题数：18，分数：9.00)25.在实际运行方面，会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为( )。（分数：0.50）A.设立的目的不同B.承担的法律责任不同C.适用法律不尽相同D.资金来源不同26.公司制期货交易所监事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司具体规章D.决定对严重违规会员的处罚27.在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行使以下( )职权。（分数：0.

8、50）A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.拟定公司内部管理机构设置方案C.制定公司的具体规章D.聘任或者解聘公司副经理、财务负责人28.会员制期货交易所中，理事会行使的职权有( )。（分数：0.50）A.选举和更换会员理事B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所C.决定专门委员会的设置D.审议批准总经理的工作报告29.目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。（分数：0.50）A.合作制期货交易所B.会员制期货交易所C.公司制期货交易所D.合伙制期货交易所30.世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有( )等。（分数：0.50）A.自然人会员与法人会员之分B.全权会员与专业会员

9、之分C.结算会员与非结算会员之分D.全权会员与结算会员之分31.会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。（分数：0.50）A.交易规则委员会B.合约规范委员会C.新品种委员会D.仲裁委员会32.近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在( )。（分数：0.50）A.交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率B.不能适应日益激烈的竞争环境C.无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道D.会员制交易所的收益不能在会员问分配，使会员管理交易所的动力不足33.下列职能中，( )是我国期货交易所的职能。（分数：0.

10、50）A.保证合约履行B.组织和监督期货交易C.监管指定交割仓库D.设计合约，安排上市34.期货市场的组织结构由( )组成。（分数：0.50）A.提供集中交易场所的期货交易所B.提供结算服务的结算机构C.提供代理交易服务的期货公司D.防范期货市场风险的监管者35.在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的( )等部门。（分数：0.50）A.交易B.交割C.研究发展D.市场开发36.以下说法中，( )不是会员制期货交易所的特征。（分数：0.50）A.全体会员共同出资组建B.缴纳的会员资格费可有一定回报C.权力机构是股东大会D.非营利性37.会员制期货交易所会员的基本权利包括( )

11、。（分数：0.50）A.获得有关期货交易的信息和服务B.按规定转让会员资格C.联名提议召开临时会员大会D.参加会员大会，行使表决权、申诉权38.董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下( )职权。（分数：0.50）A.召集股东大会，并向股东大会报告工作B.执行股东大会的决议C.审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案D.聘任或解聘公司经理39.下列有关期货交易所性质的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所B.期货交易所自身不参与期货交易活动C.期货交易所不参与期货价格形成D.期货交易所拥有合约标的商品40.会员制期货交易所会员

12、资格的获得方式主要有( )。（分数：0.50）A.以交易所创办发起人的身份加入B.接受发起人的转让加入C.依据期货交易所的规则加入D.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入41.会员制期货交易所会员大会有权( )。（分数：0.50）A.制定、修改或废止章程及业务规则B.选举和更换高级管理人员C.决定期货交易所的合并和终止D.制定和修改期货合约交易价格42.会员制期货交易所的具体组织结构一般有( )。（分数：0.50）A.会员大会B.业务管理部门C.理事会D.监事会三、B判断题/B(总题数：27，分数：13.50)43.目前，我国期货交易所均为会员制交易所。( )（分数：0.50）A.正确B

13、.错误44.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，不用承担民事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.期货交易所有权制定合约的标准化条款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。目前公司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.会

14、员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，并以会员出资额设定投资回报比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.会员制期货交易所的会员只能是期货公司。( )（分数：0.50）

15、A.正确B.错误55.期货交易所会员资格不得转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.会员制期货交易所的会员大会无权审议批准财务预算和决算方案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.会员制期货交易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可

16、以转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.公司制期货交易所不必对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.公司制期货交易所在交易中完全中立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.公司制期货交易所的股东有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理机构设置方案、拟定公司的基本管理制度等权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。( )（分数：0.50

17、）A.正确B.错误66.公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误67.在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.会员制交易所的开支从盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分按出资比例以红利形式分给会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。( )（分数：0.50）A.正确B.错误期货交易所答案解析(总分：34.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总

18、题数：24，分数：12.00)1.在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是( )。（分数：0.50）A.董事长B.经理 C.监事会D.董事会解析：解析 在公司制期货交易所中，经理行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员等。2.世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以( )为主。（分数：0.50）A.自然人会员 B.法人会员C.全权会员D

19、.专业会员解析：解析 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同。有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。3.在公司制期货交易所中，由( )组织实施公司年度经营计划和投资方案。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.经理 D.监事会解析：4.( )不属于期货交易所的特性。（分数：0.50）A.高度集中化 B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化解析：解析 在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。5.期货交易所按照其章程的规定实行( )。（分数：0.50）A.集中管理B.委托

20、管理C.分级管理D.自律管理 解析：解析 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理。6.公司制期货交易所的最高权力机构是( )。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会 C.监事会D.理事会解析：解析 公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同组成，是公司最高权力机构。7.不以营利为目的的期货交易所是( )。（分数：0.50）A.会员制期货交易所 B.公司制期货交易所C.合伙制期货交易所D.合作制期货交易所解析：解析 会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性

21、的会员制法人。B 项公司制期货交易所是以营利为目的的企业法人。8.会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为( )。（分数：0.50）A.采取不同的组织结构B.交割环节不同C.三权分配与营利性 D.资金来源不同解析：解析 作为交易所两种主要的组织形式，会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为交易所三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性两个方面。9.会员制期货交易所的理事会对( )负责。（分数：0.50）A.董事会B.监事会C.期货交易所D.会员大会 解析：解析 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。理事会是会员大会的常设机构，对会员大

22、会负责。10.会员大会是会员制期货交易所的( )。（分数：0.50）A.管理机构B.常设机构C.监管机构D.权力机构 解析：解析 按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定。会员大会的常设机构是交易所全体会员通过其选举产生的理事会。11.下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。（分数：0.50）A.每日无负债结算制度B.持仓限额和大户报告制度C.定点交割制度 D.保证金制度解析：解析 交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行

23、控制，保证期货市场平稳运行。12.下列哪一家交易所没有经过公司制改制?( )（分数：0.50）A.欧洲期货交易所(EUREX)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.新加坡交易所(SGE)D.CME集团 解析：解析 近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球证券期货交易所的发展趋势。而 CME集团合并于 2007年，合并之初即建立公司制。13.会员制期货交易所专门委员会的设置由( )确定。（分数：0.50）A.理事会 B.监事会C.会员大会D.期货交易所解析：解析 会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立。各专业委员会由理事

24、会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。14.( )期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。（分数：0.50）A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制 解析：解析 会员制和公司制期货交易所适用法律不尽相同。会员制法人一般适用于民法的有关规定；而公司制法人，首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。15.会员制交易所中，( )不是期货交易所总经理的职权。（分数：0.50）A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员B.拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C.决定专业委员会的设置 D.组织实施

25、会员大会、理事会通过的制度和决议解析：解析 会员制交易所中，总经理行使以下职权：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作；根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；拟定期货交易所变更方案；决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；决定期货交易所员工的工资和奖惩等。16.以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是( )。（分数：0.50）A.担保期货交易者的交易履约 B.接受期货交易所业务监管C.按规定交纳各种费用D.执行会员大会

26、、理事会的决议解析：解析 会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定交纳各种费用；(执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所业务监管等。17.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是( )交易所。（分数：0.50）A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制 解析：18.在会员制期货交易所中，( )负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。（分数：0.50）A.业务委员会B.仲裁委员会C.交易行为管理委员会D.会员资格审查委员会 解析：解析 在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查人会申请，

27、并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。经核实后，该委员会以投票形式决定是否通过申请人的资格审查报告，并提交理事会。若会员违反交易所有关规章制度，该委员会将对其进行审查和相应处罚，直至报请理事会投票表决，取消该会员的会员资格。19.在公司制期货交易所中，由( )对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.经理D.监事会 解析：解析 监事会的职权还包括：当董事、高级经理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级经理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会

28、不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照公司法有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。20.期货交易所可以( )。（分数：0.50）A.间接参与期货交易活动B.参与期货价格形成C.拥有合约标的商品D.设计期货合约 解析：解析 期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。D 项设计期货合约属于期货交易所的重要职能之一。21.( )作为一种传统的期货交易所组织形式，已有 160年历史。（分数：0.50）A.会员制 B.公司制C.合伙制D.合作制解析：解析 会员制作为一种传

29、统的期货交易所组织形式，已有 160年的历史，这种互助式的组织形式对期货市场的最初建立及运转确实发挥了重要作用。22.公司制期货交易所的经理由( )聘任。（分数：0.50）A.股东大会B.理事会C.议事会D.董事会 解析：解析 公司制期货交易所的董事会一般行使以下职权：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。23.下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.会员制交易所的全部财产归全体会员所有B.会员制交易所对场内交易承担担保责

30、任 C.公司制交易所重视营利且成本观念强D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税解析：解析 B 项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。24.下列不属于公司制期货交易所特点的是( )。（分数：0.50）A.对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿B.成本观念强，有利于提高市场效率，加大市场投资建设力度C.交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题 D.以营利为目标，追求交易所利润最大化解析：解析 交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题是会员制期货交易所的特点。二、B多项选择题/B(总题数：18，分数：9.00)25.在实

31、际运行方面，会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为( )。（分数：0.50）A.设立的目的不同 B.承担的法律责任不同 C.适用法律不尽相同 D.资金来源不同 解析：解析 会员制和公司制期货交易所不仅在设立时存在不同，在实际运行过程中也有明显的差别，主要表现为：设立的目的不同；承担的法律责任不同；适用法律不尽相同；资金来源不同。26.公司制期货交易所监事会的职权包括( )。（分数：0.50）A.检查公司的财务 B.提议召开临时股东大会 C.制定公司具体规章D.决定对严重违规会员的处罚解析：解析 C 项是经理的职权；D 项是董事会的职权。27.在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行

32、使以下( )职权。（分数：0.50）A.组织实施公司年度经营计划和投资方案 B.拟定公司内部管理机构设置方案 C.制定公司的具体规章 D.聘任或者解聘公司副经理、财务负责人解析：解析 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人是董事会的职权之一。28.会员制期货交易所中，理事会行使的职权有( )。（分数：0.50）A.选举和更换会员理事B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 C.决定专门委员会的设置 D.审议批准总经理的工作报告 解析：解析 理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作；监督会员大会决议和理事会决议的实施；监督总经理履行职务行为；拟定期货交易所章程、交易规则修改方案

33、，提交会员大会通过；审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；决定专门委员会的设置；决定会员的接纳；决定对严重违规会员的处罚；决定期货交易所的变更事项；违规情况下采取临时处置措施的权力；异常情况下采取紧急措施的权力；审定根据交易规则制定的细则和办法； 审定风险准备金的使用和管理办法；审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划等。29.目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。（分数：0.50）A.合作制期货交易所B.会员制期货交易所 C.公司制期货交易所 D.合伙制期货交易所解析：解析 各个国家期货交易所

34、的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。30.世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有( )等。（分数：0.50）A.自然人会员与法人会员之分 B.全权会员与专业会员之分 C.结算会员与非结算会员之分 D.全权会员与结算会员之分解析：31.会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。（分数：0.50）A.交易规则委员会 B.合约规范委员会 C.新品种委员会 D.仲裁委员会 解析：解析 一般说来，会员制期货交易所设立以下专业委员会：会员资格审查委员会；交易规则委员会；交易行为管理委员会；合约规范委员会；新品种委员会；业务委员会；仲裁委员会。32.近年来，世界上许多大型的证券期货交易所

35、都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在( )。（分数：0.50）A.交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 B.不能适应日益激烈的竞争环境 C.无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道 D.会员制交易所的收益不能在会员问分配，使会员管理交易所的动力不足 解析：33.下列职能中，( )是我国期货交易所的职能。（分数：0.50）A.保证合约履行B.组织和监督期货交易 C.监管指定交割仓库D.设计合约，安排上市 解析：解析 在我国，期货交易所通常发挥以下 6个重要职能：提供交易场所、设施和服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排合约上市；组

36、织和监督期货交易；监控市场风险；发布市场信息。34.期货市场的组织结构由( )组成。（分数：0.50）A.提供集中交易场所的期货交易所 B.提供结算服务的结算机构 C.提供代理交易服务的期货公司 D.防范期货市场风险的监管者解析：解析 期货市场的组织结构由四部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。35.在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的( )等部门。（分数：0.50）A.交易 B.交割 C.研究发展 D.市场开发 解析：解析 一般来说，交易所都设有总经理，副总经理及其相关的交易、交割、研究发展、市

37、场开发、财务等部门。36.以下说法中，( )不是会员制期货交易所的特征。（分数：0.50）A.全体会员共同出资组建B.缴纳的会员资格费可有一定回报 C.权力机构是股东大会 D.非营利性解析：解析 B 项缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题；C 项公司制期货交易所的权力机构是股东大会；会员制期货交易所的权力机构是会员大会。37.会员制期货交易所会员的基本权利包括( )。（分数：0.50）A.获得有关期货交易的信息和服务 B.按规定转让会员资格 C.联名提议召开临时会员大会 D.参加会员大会，行使表决权、申诉权 解析：解析 会员制期货交易所会员的基本权利包括

38、：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。38.董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下( )职权。（分数：0.50）A.召集股东大会，并向股东大会报告工作 B.执行股东大会的决议 C.审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案D.聘任或解聘公司经理 解析：解析 C 项审议批准财务预算和决算方案是股东大会行使的职权。39.下列有关期货交易所性质的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所 B.期货交易所自

39、身不参与期货交易活动 C.期货交易所不参与期货价格形成 D.期货交易所拥有合约标的商品解析：解析 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。40.会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。（分数：0.50）A.以交易所创办发起人的身份加入 B.接受发起人的转让加入 C.依据期货交易所的规则加入 D.在市场上按市价购买期货交易所的

40、会员资格加入 解析：解析 会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入、接受发起人的转让加入、依据期货交易所的规则加入、在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。41.会员制期货交易所会员大会有权( )。（分数：0.50）A.制定、修改或废止章程及业务规则 B.选举和更换高级管理人员 C.决定期货交易所的合并和终止 D.制定和修改期货合约交易价格解析：解析 按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定，如制定

41、、修改或废止章程及业务规则、选举和更换高级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并和终止等。42.会员制期货交易所的具体组织结构一般有( )。（分数：0.50）A.会员大会 B.业务管理部门 C.理事会 D.监事会解析：解析 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。三、B判断题/B(总题数：27，分数：13.50)43.目前，我国期货交易所均为会员制交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国现在共有四家期货交易所，其中上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所采取会员制，2006 年 9月 8

42、日成立的中国金融期货交易所是公司制交易所。44.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，不用承担民事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。45.期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货合约标的商品的价格是由交易所公开竞价确定的。46.目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所不以营

43、利为目的，公司制期货交易所以营利为目的。47.期货交易所有权制定合约的标准化条款。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 由期货交易所制定合约的标准化条款有效免除了交易者因合约条款发生纠纷而使交易无法进行的可能性，大大提高了市场的流动性和效率。48.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。目前公司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前会员制的期货交易所更倾向于向公司制转化。49.会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：50.缴纳会员资格费是取得

44、会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，并以会员出资额设定投资回报比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，其不是投资行为，不存在投资回报。51.会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。52.会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之

45、分。53.会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：54.会员制期货交易所的会员只能是期货公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 非期货公司同样可以成为会员制期货交易所的会员。如我国期货交易所管理办法规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。55.期货交易所会员资格不得转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所会员资格可以按规定转让。56.会员制期货交易所的会员大会无权审议批准财务预算和决算方案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

46、解析：解析 会员制期货交易所的会员大会有权对期货交易所的重大事项做出决定，如制定、修改或废止章程及业务规则、选举和更换高级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并和终止等。57.期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 理事中除了本交易所的会员外，还有若干名政府管理部门委任的非会员理事，他们大多是精通期货交易的专家。58.会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 专业委员会的具体职责由理事会确定，专业委员会对理事会负责。59.会员制期货交

47、易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：60.公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可以转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。61.会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 同会员制期货交易所一样，公司制期货交易所也设有一些专业委员会，其作用和会员制的基本相同。62

48、.公司制期货交易所不必对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。63.公司制期货交易所在交易中完全中立。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：64.公司制期货交易所的股东有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理机构设置方案、拟定公司的基本管理制度等权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所的经理有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理机构设置方案、拟定公司的基本管理制度等权利。65.公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司制期货交易所的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。66.公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 监事会可以依照公司法有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。67.在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。( )（分数：0.5