[职业资格类试卷]证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 2000 年，( ) 制定了中国证券业协会证券分析师职业道德守则。（A）中国证券业协会纪律委员会（B）中国证券分析师协会（C）中国证监会（D）中国证券业协会证券分析师专业委员会2 下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。（A）证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名（B）证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证（C）证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未

2、公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖（D）证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量3 证券分析师( ) 。（A）可以不履行对未公开重要信息保密的义务（B）应将投资分析的原始资料进行适当保存（C）对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议（D）应以个人名义独立从事证券投资分析4 证券投资分析师最起码的要求是( )。（A）独立诚信（B）遵纪守法（C）公正公平（D）谨慎客观5 我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。（A）公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职（B）独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平（C）谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平（D）

3、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平6 ( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。（A）独立诚信（B）谨慎客观（C）勤勉尽职（D）公正公平7 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。（A）独立诚信（B）谨慎客观（C）勤勉尽职（D）公正客观8 证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。这条原则对应( )。（A）独立诚信原则（B）谨慎客观原则（C）勤勉

4、尽职原则（D）公正公平原则9 根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。（A）执业纪律（B）职业责任（C）操作规则（D）执业资格10 以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。（A）证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺（B）证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为（C）证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的

5、机构执业（D）证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避11 下列说法不正确的是( )。（A）证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺（B）证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物（C）证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉（D）证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证12

6、 证券投资咨询机构的从业人员可以( )。（A）引导投资者进行理性投资（B）代理委托人从事证券投资（C）与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失（D）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票13 中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。（A）1995（B） 1996（C） 1997（D）200014 以下关于证券、期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是( )。（A）明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度（B）对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定（C）证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体

7、上发表投资咨询文章、报告或者意见（D）证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名15 自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（A）3（B） 6（C） 12（D）1816 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( ) 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（A）3（B） 6（C） 9（D）1217 根据有关规定，证券投资咨询机构的

8、执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。（A）本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系（B）本机构注册地的企业与此证券有利害关系（C）本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系（D）本机构与此证券有利害关系18 根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。（A）7 个月内从事涉及其推荐证券的交易情况（B） 18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况（C） 24 个月

9、内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况（D）36 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况19 根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。（A）向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（B）向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（C）向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（D）向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料20 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。（A）2

10、（B） 3（C） 5（D）1021 ( ) 是内控制度的重点。（A）信息反馈（B）执业回避（C）信息披露（D）隔离墙22 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于 _ 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 _ 万元的实收资本。 ( )（A）300;150（B） 500;300（C） 500;250（D）500;15023 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（A）1（B） 2（C） 3（D）424 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十条规定

11、，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( ) 的比例计提风险准备金。（A）3%（B） 10%（C） 12%（D）15%25 根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起( ) 个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）426 下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。（A）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员（B）以 “黑马推荐” 等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益，或以“免费赠股等营销方式招揽业务（C）直接代客操作，或与客户约定

12、分享投资收益及分担投资损失（D）通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务27 会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。（A）30%（B） 50%（C） 80%（D）100%证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 中国证券业协会证券分析师专业委员会于 2000 年 7 月 5 日制定了中国证券业协会证券分析师专业委员会章程中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行

13、办法及中国证券分析师职业道德守则。【知识模块】 我国证券分析师职业规范2 【正确答案】 B【试题解析】 A 项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C 项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D 项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。【知识模块】 我国证券分析师职业规范3 【正确答案】 B【试

14、题解析】 A 项证券分析师应当对执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密的义务；C 项在对不同的投资人作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性；D 项证券分析师应以执业机构的名义从事证券投资分析。【知识模块】 我国证券分析师职业规范4 【正确答案】 B【知识模块】 我国证券分析师职业规范5 【正确答案】 C【试题解析】 中国证券业协会证券分析师职业道德守则第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位

15、。【知识模块】 我国证券分析师职业规范6 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范7 【正确答案】 B【试题解析】 谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。【知识模块】 我国证券分析师职业规范8 【正确答案】 C【知识模块】 我国证券分析师职业规范9 【正确答案】 B【知识模块】 我国证券分析师职业规范10 【正确答案】 C【试题解析】 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上

16、的机构执业。【知识模块】 我国证券分析师职业规范11 【正确答案】 D【知识模块】 我国证券分析师职业规范12 【正确答案】 A【试题解析】 证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。【知识模块】 我国证券分析师职业规范13 【正确答案】 C【试题解析】 中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于 1997 年。当年发布的证券、期货投资咨询管理暂行办法明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任

17、承担等方面做出了明文规定。【知识模块】 我国证券分析师职业规范14 【正确答案】 C【试题解析】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体亡发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。【知识模块】 我国证券分析师职业规范15 【正确答案】 D【知识模块】 我国证券分析师职业规范16 【正确答案】 B【知识模块】 我国证券分析师职业规范17 【正确答案】 D【试题解析】 2001 年发布的关于规范

18、面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知规定，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。【知识模块】 我国证券分析师职业规范18 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资咨询机构需在每逢单月的前 3 个工作日内，将本机构及其执业人员前 2 个月所推荐的证券在推荐时和推荐后 1 个月所涉及的，证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去 18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。【知识模块】 我国证券分

19、析师职业规范19 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范20 【正确答案】 B【知识模块】 我国证券分析师职业规范21 【正确答案】 D【试题解析】 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。【知识模块】 我国证券分析师职业规范22 【正确答案】 C【知识模块】 我国证券分析师职业规范23 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范24 【正确答案】 B【知识模块】 我国证券分析师职业规范25 【正确答案】 C【知识模块】 我国证券分析师职业规范26 【正确答案】 D【知识模块】 我国证券分析师职业规范27 【正确答案】 D【试题解析】 会员制机构取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户。【知识模块】 我国证券分析师职业规范