[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。（A）保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益（B）扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务（C）打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害（D）为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量2 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费

2、用； 支付清算费用； 缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。（A）（B） （C） （D）3 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 1 年（D）2 年4 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。（A）全国人民代表大会（B）国务院（C）全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会（D）证券监管部门和相关部门5 我国证券法对证券发行的规定不包括( )。（A）公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用（B）公开发行公司债券

3、的条件、报送的文件及筹集资金的用途（C）经纪业务中的禁止性规定（D）公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料6 下列各项不属于我国证券法规定的证券交易内容的是( )。（A）申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形（B）要约收购的条件及收购要约的内容（C）依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式（D）信息披露的一般原则规定及要求7 股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。（A）发行人（B）承销人（C）证券监督部门（D）投资者

4、8 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）30%9 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。（A）3000（B） 4000（C） 5000（D）600010 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3011 通过证券交易所的证券

5、交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）25%（B） 30%（C） 35%（D）75%12 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%13 收购要约的期限为( )。（A）3045 日（B） 3060 日（C） 3075 日（D）6090 日14 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（A）中国人民银行（B）当地政府（C）财政部（D）国务院证券监督管理

6、机构15 根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。（A）补偿基金（B）投资基金（C）保证基金（D）风险基金16 下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。（A）申请公开发行股票，依法采取承销方式的（B）申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的（C）申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的（D）申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的17 上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )（A）董事；高级管理人员（B）监事；高级管理人员（C）董事；

7、监事（D）董事长；监事18 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )（A）监事会；董事会（B）董事会；监事会（C）董事会；高级管理人员（D）监事会；高级管理人员19 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( ) 。（A）股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序（B）董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序（C）设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定（D）设立有限责任公司的条件、股东数量的限制20 依据公司法的规定，下列说法正确的是

8、( )。（A）有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资（B）有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元（C）投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可（D）不存在最低注册资本额的规定21 股份公司上市条件的股本总额为( )万元。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）500022 ( ) 确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。（A）中华人民共和国公司法（B） 中华人民共和国证券法（C） 刑法（D）中华人民共和国证券投资基金法23 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。（A）必须多于

9、2 人（B）不得少于 2 人（C）必须多于 3 人（D）不得少于 3 人24 上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院25 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（A）1/3（B）过半数（C） 2/3（D）全体26 公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。（A）60%（B） 50%（C） 40%（D）30%27 上市公司在 1

10、 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（A）25%（B） 30%（C） 35%（D）40%28 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。（A）70%（B） 50%（C） 30%（D）10%29 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金监管机构（D）基金份额持有人30 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( ) 有期徒刑或者拘役。（A）3 年以下（B）

11、 3 年以上（C） 3 年（D）5 年以上31 公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。（A）1（B） 3（C） 5（D）732 我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。（A）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金（B）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（C）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（D）处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并

12、处 5 万元以上 50 万元以下罚金33 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。( )（A）2；1 倍以上 3 倍以下（B） 5；1 倍以上 5 倍以下（C） 3；2 倍以上 4 倍以下（D）5；3 倍以上 10 倍以下34 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。（A）2（B） 3（C） 4（D）535 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协

13、会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。（A）情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金（B）情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金（C）情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金（D）情节特别严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚金36 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其

14、他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。( )（A）10；5%以上 10%以下（B） 3；1%以上 50%以下（C） 5；1%以上 5%以下（D）5；5%以上 10%以下37 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处( ) 有期徒刑或者拘役。（A）2 年以下（B） 3 年以下（C） 5 年以下（D）13 年38 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。（A）审慎（B）诚信（C）依法（D）独立39 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制

15、。（A）中国人民银行（B）地方人民政府（C）国务院银行监督管理机构（D）国务院保险监督管理机构40 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（A）25%（B） 30%（C） 35%（D）40%41 证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。( )（A）2；3（B） 2；5（C） 3；2（D）3；542 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（A）1（B） 3（C） 5（D）743 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审

16、计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。（A）2（B） 3（C） 5（D）744 证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。（A）发行（B）交易（C）委托他人代为买卖（D）销售45 证券公司的设立应当经( )批准。（A）中国人民银行（B）国务院（C）国务院证券监督管理机构（D）省级地方人民政府46 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。（A）30 日（B） 2 个月（C） 6 个月（D）12 个月47 证券公司撤销境内分支机构的，

17、应当在( )的报刊上公告。（A）国务院证券监督管理机构指定（B）证券公司所在地（C）省级以上（D）证券交易所指定48 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。（A）合规负责人（B）合规部（C）证券安全监管负责人（D）监事会49 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。（A）信息披露（B）风险控制（C）管理（D）信息查询50 下列( ) 情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。（A）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款（B）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税

18、款（C）证券公司借用客户资金，30 日内还清（D）法律规定的其他情形51 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 12（D）2452 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 12（D）2453 行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1554 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50 家的，发行人不得定价并应中止发行。（A）2（B） 3（C）

19、4（D）555 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司（B）客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管（C）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在 12 亿元以上（D）公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间56 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。（A）客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日

20、之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定（B）证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（C）证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（D）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券57 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。（A）1 至 3 年的证券市场禁入措施（B） 3 至 5 年的证券市场禁入措施（C） 5 至 l0 年的证券市场

21、禁入措施（D）终身的证券市场禁入措施58 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。（A）比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施（B）从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施（C）减轻或者免予采取证券市场禁入措施（D）从轻或者减轻采取市场禁入措施证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 我国证券法的调整范围涵盖了在中国境

22、内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。【知识模块】 证券市场法律、法规概述2 【正确答案】 B【试题解析】 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。【知识模块】 证券市场法律、法规概述3 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证

23、券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。【知识模块】 证券市场法律、法规概述4 【正确答案】 B【试题解析】 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。【知识模块】 证券市场法律、法规概述5 【正确答案】 C【试题解析】 证券法关于证券发行的主要内容除 ABD 三项外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证

24、券的承销方式； 证券公司承销证券约定的内容；证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是证券法对证券公司的规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述6 【正确答案】 B【试题解析】 证券法关于证券交易的主要内容除 ACD 三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于证券法

25、对上市公司收购的规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述7 【正确答案】 D【试题解析】 我国证券法第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。【知识模块】 证券市场法律、法规概述8 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券法第八十六条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述9 【正确答案】 C【试题解析】 我国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。【知识模块】 证券市场法律、法规概述10 【正确答案】 B【试题解析

26、】 我国证券法第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在 15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【知识模块】 证券市场法律、法规概述11 【正确答案】 D【试题解析】 参见证券法第八十八条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述12 【正确答案】 D【试题解析】 我国公司法第一百六十九条规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。【知识模块】 证券市场法律、法规概述13 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第九十条

27、规定，收购要约约定的收购期限不得少于30 日，且不得超过 60 日。【知识模块】 证券市场法律、法规概述14 【正确答案】 D【试题解析】 根据我国证券法第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。【知识模块】 证券市场法律、法规概述15 【正确答案】 D【试题解析】 我国证券法第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述16 【正确答案】 D【试

28、题解析】 我国证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。【知识模块】 证券市场法律、法规概述17 【正确答案】 A【试题解析】 我国证券法第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。【知识模块】 证券市场法律、法规概述18 【正确答案】 A【试题解析】 我国证券法第六十八条规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。【知识模块】 证券市场法律、法规概述19 【正确答案】 C【试题解析】 我

29、国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了 ABD 三项外，还包括：公司章程的必备内容； 注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权； 监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；一人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定属于我国公司法总则的内容。【知识模块】 证券市场法律、法规概述20 【正确答案】 C【试题解析】 我国公司法第二十

30、六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起 2 年内缴足；其中，投资公司可以在 5 年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述21 【正确答案】 C【试题解析】 我国证券法第五十条规定，股份公司上市的股本总额为 3000万元。【知识模块】 证券市场法律、法规概述22 【正确答案】 A【试题解析】 我国公司法的调整范围包括有限

31、责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。【知识模块】 证券市场法律、法规概述23 【正确答案】 D【试题解析】 我国公司法第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。【知识模块】 证券市场法律、法规概述24 【正确答案】 D【试题解析】 公司法第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述25 【正确答案】 B【试题解析】 参见公司法第一百二十五条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述26

32、 【正确答案】 D【试题解析】 公司法第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%。【知识模块】 证券市场法律、法规概述27 【正确答案】 B【试题解析】 参见公司法第一百二十二条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述28 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。【知识模块】 证券市场法律、法规概述29 【正确答案】 D【试题解析】 证券投资基金法的目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展；其中投资人是指基金份额持有人。【知识模块】 证

33、券市场法律、法规概述30 【正确答案】 A【试题解析】 刑法第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述31 【正确答案】 C【试题解析】 刑法第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果

34、严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述32 【正确答案】 A【试题解析】 题中的行为属于操纵证券市场行为，根据刑法第一百八十二条，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述33 【正确答案】 B【试题解析】 根据刑法第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节

35、严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述34 【正确答案】 D【试题解析】 参见刑法第一百八十二条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述35 【正确答案】 A【试题解析】 参见刑法第一百八十条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述36 【正确答案】 C【试题解析】 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，

36、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述37 【正确答案】 B【试题解析】 刑法第一百七十五条规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述38 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司监督管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。【知识模块】 证券市场法律、法规概述39 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司

37、监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。【知识模块】 证券市场法律、法规概述40 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。【知识模块】 证券市场法律、法规概述41 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券公司监督管理条例第十一条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述42 【正确答案】 B【

38、试题解析】 参见证券公司监督管理条例第二十三条第三款。【知识模块】 证券市场法律、法规概述43 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司监督管理条例第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【知识模块】 证券市场法律、法规概述44 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。【知识模块】 证券市场法律、法规概述45 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具

39、备公司法、证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。【知识模块】 证券市场法律、法规概述46 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券公司监督管理条例第十六条第一款。【知识模块】 证券市场法律、法规概述47 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司监督管理条例第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。【知识模块】 证券市场法律、法规概述48 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经

40、营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。【知识模块】 证券市场法律、法规概述49 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。【知识模块】 证券市场法律、法规概述50 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款； 法律规定的其他情形。【知识模块】 证券市场法律、法规概述51 【正确答案】 C【

41、试题解析】 证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过 12个月。【知识模块】 证券市场法律、法规概述52 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过 6 个月。【知识模块】 证券市场法律、法规概述53 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司风险处置条例第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起 10 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。【知识模块】 证券市场法律、法规概述54 【正确答案】 C【试题解析】 证券发行与承销管理办法第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在 4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，或者公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 50 家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。【知识模块】 证券市场法律、法规概述55 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上的条件。【知识模块】 证券市场法律、法规概述