[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划2 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）股票（C）到期日在 1 年内的政府债券（D）国债3 关于集合

2、资产管理业务，下列说法正确的有( )。（A）证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务（B）证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任（C）集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划（D）集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产托管机构4 证券公司申报设立集合资产管理计划，应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )等。（A）集合计划的名

3、称（B）集合计划的投资目标和特点（C）集合计划的投资范围（D）集合计划的目标规模5 证券公司开展集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内控制度的内容有( )。（A）对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度（B）建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜（C）严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责（D）证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户

4、的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料6 根据上海证券交易所规定，下列说法错误的有( )。（A）集合资产管理规模在开始运作之日起 4 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况（B）因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 20 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况（C）发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 6 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

5、（D）集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况7 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务有 ( )。（A）专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站 “会员之家”网页的“业务在线 资产管理 ”栏目下更新相关资料（B）托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家” 网页的 “业务在线资产管理”栏目下更新相关资料（C）自集合资产管理计划开始投资运作之日起 3 个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定

6、的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况（D）集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 5 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所8 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（A）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告（B）执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）出具

7、资产托管报告（D）安全保管集合资产管理计划资产9 证券公司设立集合资产管理计划，应当对( )进行明确界定。（A）客户的条件（B）客户的背景（C）集合资产管理计划的推广范围（D）集合资产管理计划的推广人10 关于设立集合资产管理计划，下列说法正确的有( )。（A）证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 3 亿元人民币（B）证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 5 亿元人民币（C）证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 5 亿元人民币（D）证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于 3 亿元人民币11 关于集合资产管理业务，按照中国证监会证

8、券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有( )。（A）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币（B）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币（C）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币（D）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币12 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的有( )。（A）证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额（B）证券

9、公司办理资产管理业务，只能接受货币形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购13 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的( )出具法律意见。（A）真实性（B）准确性（C）时效性（D）完整性14 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。（A）备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书（B）集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划

10、的资产托管协议（C）推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明（D）管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表15 深圳证券交易所规定：会员应当在集合资产管理计划成立后 5 个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。（A）集合资产管理计划托管协议（B）集合资产管理计划推广、设立情况（C）集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)（D）中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函16 上海证

11、券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。（A）集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别 (限定性或非限定性)、组合投资比例（B）集合资产管理合同（C）专用证券账户代码和名称、专用席位编号（D）负责资产管理计划主办人员情况17 ( ) 属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（A）投资理念与投资策略（B）投资决策与风险控制（C）收益分配（D）信息披露18 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（A）管理人简介（B）托管人简介（C）推广机构简介（D）上市公司简介19 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )

12、。（A）集合资产管理计划的特点（B）投资目标（C）投资范围（D）投资组合设计20 集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括( )。（A）“本说明书依据 证券公司证券资产管理业务试行办法及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。”（B） “委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。”（C） “管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、

13、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。”（D）“中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号)，但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。”21 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（A）集合计划的目标规模(总份额)（B）集合计划存续期间（C）投资限制（D）集合计划的推广时间22 集合资产管理计划说明书关于投资决策与风险控制的说明有( )。（A）决策依据（B）决策程序（C）投资程序（D）风险控制23 集合资产管理合同当事人有( )。（A）委

14、托人（B）管理人（C）托管人（D）推广人24 集合资产管理合同当事人中委托人中应说明的事项包括( )。（A）名称、住所（B）法定代表人/自然人的姓名（C）身份证号码（D）有效联系方式25 集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的( )及最终确认等。（A）时间（B）方式（C）金额（D）程序26 集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。（A）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜（B）集合资产管理合同当事人（C）委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务（D）集合计划存续期间委托人的退出27 因( ) 等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理

15、合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。（A）证券市场波动（B）投资对象合并（C）集合资产管理计划规模变动（D）证券公司管理不当28 资产管理合同的基本事项包括( )。（A）投资范围、投资限制和投资比例（B）客户资产的管理方式和管理权限（C）当事人的权利与义务（D）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜29 证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。（A）内控制度（B）推广安排（C）投资风险承担和证券公司资金参与（D）登记托管与结算30 客户资产管理合同包括的基本事项有( )等。（A）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式（B）合同解除、

16、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜（C）违约责任和纠纷的解决方式（D）中国证券业协会规定的其他事项31 根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）客户自行行使其所持有证券的权利32 在集合资产管理计划中，客户主要承担( )等义务。（A）按合同约定承担投资风险（B）保证委托资产来源及用途的合法性（C）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用（D）不得转让有关集合资产管理合同或所持集合

17、资产管理计划的份额33 以下( ) 属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。（A）对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查（B）客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存（C）按月编制客户资产管理业务报告（D）确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务

18、包括：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性； 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。【知识模块】 集合资产管理业务2 【正确答案】 A,C【知识模块】 集合资产管理业务3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。【知识模块】 集合资产管理业务4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于推广安排的内容。【

19、知识模块】 集合资产管理业务6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 A 项应为集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内；B 项应为在 10 个工作日内进行调整；C 项应为 2 个工作日内报告。【知识模块】 集合资产管理业务7 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内；D 项应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。【知识模块】 集合资产管理业务8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项应为执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。【知识模块】 集合资产管理业

20、务9 【正确答案】 A,C【知识模块】 集合资产管理业务10 【正确答案】 A,B【知识模块】 集合资产管理业务11 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。【知识模块】 集合资产管理业务12 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项应为证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D 项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。【知识模块】 集合资产管理业务13

21、 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 集合资产管理业务14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项中应为管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。【知识模块】 集合资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务16 【正确答案】 B,D【试题解析】 AC 两项属于会员应当在深圳证券交易所网站(WWW.SZS)“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备的信息。【知识模块】 集合资产管理业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 集合资产管理业务1

22、9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容。【知识模块】 集合资产管理业务20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务21 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项是集合资产管理计划说明书的内容。【知识模块】 集合资产管理业务22 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 集合资产管理业务23 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 集合资产管理业务24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析

23、】 集合资产管理合同中应包括：集合资产管理合同当事人即委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。【知识模块】 集合资产管理业务25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。【知识模块】 集合资产管理业务26 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项属于资产管理合同包括的基本事项之一。【知识模块】 集合资产管理业务27 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 集合资产管理业务28 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务29 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务30 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项应为中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 集合资产管理业务31 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于客户在办理定向资产管理计划时客户享有的权利之一。【知识模块】 集合资产管理业务32 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 集合资产管理业务33 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于资产管理业务受托人的权利。【知识模块】 集合资产管理业务